华盛锂电：江苏华盛锂电材料股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）2024-07-01
证券简称：华盛锂电 证券代码：688353
江苏华盛锂电材料股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
（草案）
江苏华盛锂电材料股份有限公司
2024 年 6 月
1
声 明
本公司董事会及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划
所获得的全部利益返还公司。
2
特别提示
一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创
板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范
性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》制定。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票
来源为江苏华盛锂电材料股份有限公司章程（以下简称“公司”、“本公司”或“华
盛锂电）向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本
公司 A 股普通股股票。
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属期
内以授予价格获得相应数量的公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司进行登记，经证券登记结算机构登记后便享有应
有的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票权等；激励对象获授的限制
性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票（第二类限制性股票）数量
为 300.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万股的 1.88%；
其中首次授予 242.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万
股的 1.52%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.67%；预留授予 58.00 万
股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万股的 0.36%，占本激励
计划拟授予限制性股票总数的 19.33%。
截至本激励计划草案公告时，全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总额累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划
中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累
计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 165 人，包括公告本激励计划时在
本公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心骨
干人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员，不含独立董事、监事。
3
预留授予的激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激
励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后
12 个月内确定。预留的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格均为 12.00 元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制
性股票授予价格和/或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
六、本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限
制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条
件。
七、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后，分三期归
属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、参与本激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 10.4 条的规定，不存在不得成为激
励对象的下列情形：
4
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本股权激励计
划所获得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对激励对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60
日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计
划。根据《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律法规规定上市公司不得
授出权益的期间不计算在前述 60 日内。
公司应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留授予的激
励对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。
十四、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
5
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
华盛锂电、本公司、
指 江苏华盛锂电材料股份有限公司
公司、上市公司
本激励计划、本计划 指 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后
指
限制性股票 分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理
激励对象 指 人员、核心技术人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干
以及公司董事会认为需要激励的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自第二类限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的第二类
有效期 指
限制性股票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至激励
归属 指
对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
归属日 指
期，必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
《自律监管指南》 指
露》
《公司章程》 指 《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：1、本方案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财
务数据计算的财务指标。
2、本方案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
6
第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在
充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证
券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
本次激励计划与正在实施的公司上市前激励计划相互独立，不存在相关联系。
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第三章 激励计划的管理机构
股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更
和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事
会办理。
董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设
薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励
计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激
励计划的其他相关事宜。
监事会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有利于公司的持续
发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励
计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监
督，并且负责审核本激励计划激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有
股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会应当就
变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利
益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，监事会应当就股权激励计划设定的激励对象
获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存
在差异，监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象获授的限制性股票在归属前，监事会应当就股权激励计划设定的激
励对象归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自
律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，
下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、核心技术（业
务）骨干以及公司董事会认为需要激励的其他员工。对符合本激励计划的激励对
象范围的人员，由公司董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实
确定。
二、激励对象的范围
本激励计划首次授予限制性股票的激励对象为 165 人，约占公司员工总人数
（截至 2023 年末公司员工总数 1130 人）的 14.60%。具体包括：
1、董事、高级管理人员；
2、核心技术（业务）骨干人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期
内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
后，公司按要求及时准确披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留
权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
本激励计划的激励对象包括公司实际控制人沈锦良先生、沈鸣先生及其近亲
属张雪梅女士、沈刚先生。公司将前述人员纳入本次激励计划的原因为：
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1、沈锦良先生为公司董事长，在其任职期间全面主持公司经营方针制定工
作和经营管理工作，对公司产品的研发、生产和销售以及公司战略方针和经营决
策的制定、重大经营管理事项等发挥显著的作用，公司将其纳入本激励计划符合
公司发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
2、沈鸣先生作为公司董事、总经理，在其任职期间，主管公司的日常经营
管理工作，在公司成长过程及未来的发展中扮演着重要角色，成为公司本次限制
性股票激励计划的激励对象具备必要性、合理性。
3、张雪梅女士系公司实际控制人沈锦良先生配偶，其作为公司早期创始股
东以及核心业务人员，对公司成立初期的不断成长及公司长期持续稳定发展具有
重大积极影响，成为公司本次限制性股票激励计划的激励对象具备必要性、合理
性。
4、沈刚先生系公司实际控制人沈锦良先生之子，担任子公司江苏华盛联赢
新能源材料有限公司（以下简称“华盛联赢”）总经理，主要负责华盛联赢的日常
经营管理工作，对华盛联赢的长期稳定发展起着重要作用，成为公司本次限制性
股票激励计划的激励对象具备必要性、合理性。
三、激励对象的核实
本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，
公示期不少于 10 天。
公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东
大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、激励方式和股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，符合本激励计划授予条件
的激励对象，在满足相应的归属条件后，以授予价格分次获得公司 A 股普通股，
该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获
授的限制性股票归属前不得转让、抵押、质押、担保、偿还债务等。涉及的标的
股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或从二级市场回
购的本公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票（第二类限制性股票）数量为
300.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万股的 1.88%；
其中首次授予 242.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万
股的 1.52%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.67%；预留授予 58.00 万
股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,950.00 万股的 0.36%，占本激励
计划拟授予限制性股票总数的 19.33%。
截至本激励计划草案公告时，全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总额累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划
中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累
计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例（%） 额的比例（%）
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 沈锦良 中国 董事长 15 5.00 0.09
2 沈 鸣 中国 董事、总经理 10 3.33 0.06
11
3 李伟锋 中国 董事、副总经理 5 1.67 0.03
4 林 刚 中国 董事、副总经理 5 1.67 0.03
副总经理、核心技
5 张先林 中国 5 1.67 0.03
术人员
副总经理、董事会
6 黄振东 中国 5 1.67 0.03
秘书
7 任国平 中国 财务总监 5 1.67 0.03
8 张雪梅 中国 沈锦良配偶 3 1.00 0.02
9 沈 刚 中国 沈锦良之子 5 1.67 0.03
二、其他核心骨干人员
其他核心骨干人员（共计 156 人） 184 61.33 1.15
三、预留部分
预留部分 58 19.33 0.36
合计 300 100.00 1.88
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾差数上如有差异，系四舍五入所致。
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第六章 激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须
为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一
个交易日。
自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董
事会对激励对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完
成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根
据《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律法规规定上市公司不得授出权
益的期间不计算在前述 60 日内。
公司应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留授予的激
励对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。
三、本激励计划的归属安排
（一）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按
约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
1、公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
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事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
（二）本激励计划授予的限制性股票的 3 个归属等待期分别为 12 个月、24
个月、36 个月，各批次归属比例安排如下表所示：
归属
归属安排 归属时间
比例
第一个归 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个月内的最
30%
属期 后一个交易日止
第二个归 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36 个月内的最
30%
属期 后一个交易日止
第三个归 自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日起 48 个月内的最
40%
属期 后一个交易日止
（三）若预留部分在 2024 年第三季度报告披露前授予完成，则预留授予限
制性股票的各批次归属比例及安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在
2024 年第三季度报告披露后授予完成，则预留授予限制性股票实际归属安排如
下表所示：
归属比
归属安排 归属时间
例
预留授予的限制性股票 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授予
50%
第一个归属期 之日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性股票 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留授予
50%
第二个归属期 之日起 36 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送
股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
四、本激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的第二类限制性股票归属后其售出限制的时间段，
本次第二类限制性股票激励计划的获授股票归属后不另设禁售期。
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激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》
《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。
激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6
个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公
司董事会将收回其所得收益。
激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股份还需遵守《上市公司
股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》等有关规定。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份
管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
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第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
本次限制性股票（含预留）的授予价格为每股 12.00 元，即满足授予条件和
归属条件后，激励对象可以每股 12.00 元的价格购买公司向激励对象定向发行的
公司 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。
二、限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票授予价格的定价方法为自主定价，确定为 12.00 元/
股。
本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易总
额/前 1 个交易日股票交易总量）为每股 17.67 元，本次授予价格占前 1 个交易日
交易均价的 67.91%；
本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交易
总额/前 20 个交易日股票交易总量）为每股 18.59 元，本次授予价格占前 20 个交
易日交易均价的 64.55%；
本激励计划公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易日股票交易
总额/前 60 个交易日股票交易总量）为每股 21.84 元，本次授予价格占前 60 个交
易日交易均价的 54.95%；
本激励计划公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交易日股票交
易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为每股 23.64 元，本次授予价格占前 120
个交易日交易均价的 50.76%
三、预留部分限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的
授予价格一致，为每股 12.00 元。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审
议通过相关议案，并披露授予情况。
四、定价依据及合理性
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公司本次限制性股票的授予价格采用自主定价方法，该定价方式的目的是为
了保障公司本次激励计划的有效性，进一步稳定和激励核心团队，为公司长远稳
健发展提供激励约束机制和人才保障。
公司所处经营环境面临诸多挑战，包括行业周期、技术革新、人才竞争、资
本市场波动等，本次激励计划授予价格有利于公司在不同周期和经营环境下有效
地进行人才激励，使公司在行业竞争中获得优势。
此外，本着激励与约束对等的原则，本次激励计划公司在设置了具有一定挑
战性的业绩目标的情况下，采用自主定价的方式确定授予价格，可以进一步激发
激励对象的主观能动性和创造性。以此为基础，本次激励计划将为公司未来持续
发展经营和股东权益带来正面影响，并推动激励目标的顺利实现。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司决定将本激励计划
限制性股票授予价格确定为 12.00 元/股，激励计划的实施将更加稳定员工团队，
实现员工利益与股东利益的深度绑定。
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第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予第二类限制性股票，反之，
若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予第二类限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的第二类限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办
理归属事宜：
18
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述
第（二）条规定的不得被授予第二类限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚
未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足在公司 12 个月以上的
任职期限。
19
（四）满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予第二类限制性股票激励对象考核年度为 2024 年-2026
年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当
年度的归属条件之一。本激励计划授予第二类限制性股票的业绩考核目标如下表
所示：
归属 对应考 业绩考核目标 A 公司层面归属比例 业绩考核目标 B 公司层面归属比例
期 核年度 100% 70%
第一 2024 年公司 VC 和 FEC 的销量不低 2024 年公司 VC 和 FEC 的销售量不
个归 2024 于 10,500 吨；或公司销售额较 2023 低于 9,650 吨；或公司销售额较 2023
属期 年度增长率不低于 30%； 年度增长率不低于 20%；
2025 年公司 VC 和 FEC 产品销售量 2025 年公司 VC 和 FEC 的销售量较
第二
较 2024 年度增长率不低于 30%；或 2024 年增长率不低于 20%；或公司
个归 2025
公司销售额较 2024 年度增长率不低 销售额较 2024 年度增长率不低于
属期
于 30%； 20%；
2026 年公司 VC 和 FEC 销售量较 2026 年公司 VC 和 FEC 销售量较
第三
2025 年度增长率不低于 30%；或公 2025 年度增长率不低于 20%；或公
个归 2026
司销售额较 2025 年度增长率不低于 司销售额较 2025 年度增长率不低于
属期
30%。 20%。
若本激励计划预留授予的第二类限制性股票于 2024 年第三季度报告披露前
授予完成，预留授予的第二类限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与
首次授予的第二类限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。
若本激励计划预留授予的第二类限制性股票于 2024 年第三季度报告披露后
授予完成，预留授予的第二类限制性股票归属对应的考核年度为 2025 年-2026
年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
归属 对应考 业绩考核目标 A 公司层面归属比例 业绩考核目标 B 公司层面归属比例
期 核年度 100% 70%
2025 年公司 VC 和 FEC 销售量较 2025 年公司 VC 和 FEC 销售量较
第一
2024 年度增长率不低于 30%；或公 2024 年增长率不低于 20%；或公司
个归 2025
司销售额较 2024 年度增长率不低于 销售额较 2024 年度增长率不低于
属期
30%； 20%；
2026 年公司 VC 和 FEC 销售量较 2026 年公司 VC 和 FEC 销售量较
第二
2025 年增长率不低于 30%；或公司 2025 年增长率不低于 20%；或公司
个归 2026
销售额较 2025 年度增长率不低于 销售额较 2025 年度增长率不低于
属期
30%。 20%。
20
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依
照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象个人层面的考核根
据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为 6 个等级，
考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 90-100 分 85-90 分 80-85 分 70-80 分 60-70 分 60 分以下
个人层面归属比例 100% 80% 50% 0%
在公司层面业绩考核目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的第二类限
制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比
例
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年
计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，不能归属部分作废失效，不可递延至以后年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计
划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励
计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩
效考核。
公司层面业绩指标为主要产品销量和营业收入。公司是一家专注于锂电池电
解液添加剂的研发、生产和销售的高新技术企业、国家专精特新“小巨人”企业，
主要产品有电子化学品及特殊有机硅两大系列。近年来，电解液添加剂市场产能
大幅扩容，公司凭借先进的制造工艺和技术水平，致力于为市场持续提供优质、
低成本的添加剂产品，主要产品销量是衡量公司市占率、产品竞争力的最直接指
标；营业收入是公司的主要经营成果，是企业取得利润的重要保障，同时也是衡
21
量企业经营状况、预测企业经营业务拓展趋势的重要标志，反映了公司成长能力
和行业竞争力的提升。因此，公司所设定的业绩考核目标是充分考虑了公司目前
经营状况以及未来发展规划等综合因素，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对所有激励对象个人设置了严密的绩效考核
体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据
激励对象前一年度绩效考核结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。
22
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票的股份登记期间，华盛锂
电有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，公司
应对限制性股票的授予数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数
量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即：1 股华盛锂电股
票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（三）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2
为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
（四）派息、增发公司
在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不作调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票的股份登记期间，华盛锂
电有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项，
公司应对授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0/（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积金转增股本、派送股票
23
红利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）缩股
P＝P0/n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（三）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额； 为调整后的授予价格。
（四）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）/（P1×（1＋n））
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例；P 为调整后的授予价格。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予价格不作调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股
票数量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予/归属数量及授予
价格后，应及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管
理办法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。因上述
情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量和授予价格的，除董事会审议
相关议案外，必须提交公司股东大会审议。
24
第十章 限制性股票激励计划的会计处理
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。按照《企业会
计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取
得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性
股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，计算当期需确认的股份支付
费用，计入相关成本或费用和资本公积。
一、股权激励计划的会计处理方法
（一）授予日会计处理
由于授予日第二类限制性股票尚不能归属，因此不需要进行相关会计处理。
参照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司将在授予日采用布莱
克—斯科尔斯期权定价模型（Black-Scholes Model）确定限制性股票在授予日的
公允价值。
（二）归属期内的每个资产负债表日会计处理
公司在归属期内的每个资产负债表日，以对可归属的限制性股票数量的最佳
估算为基础，按照单位限制性股票的激励成本，将当期取得的服务计入相关成本
或费用和资本公积金。激励成本在经常性损益中列支。
（三）归属日会计处理
在归属期内如果达到归属条件，可以归属；如果全部或部分股票未被归属则
由公司统一安排作废失效，并按照会计准则及相关规定处理。
二、限制性股票公允价值的确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—金
融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型
对第二类限制性股票的公允价值进行计算，公司选择公司选择 Black-Scholes 模
型（B-S 模型）来计算第二类限制性股票的公允价值，并于 2024 年 6 月 28 日对
拟授予的 242.00 万股第二类限制性股票的公允价值进行预测算（授予时进行正
式测算），具体参数选取如下：
25
1、标的股价：17.36 元/股（2024 年 6 月 28 日公司股票收盘价为 17.36 元/
股，假设为授予日收盘价）
2、有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月（第二类限制性股票授予之
日至每期归属日的期限）；
3、历史波动率分别为：14.0267%、13.6966%、13.7217%（分别采用上证综
指最近一年、两年、三年的年化波动率）；
4、无风险利率分别为：1.50%、2.10%、2.75%（中国人民银行指定的金融
机构 1 年期、2 年期、3 年期存款基准利率）。
（三）限制性股票激励成本对公司经营业绩影响的预测算
根据中国会计准则要求，假设本激励计划的首次授予日为 2024 年 8 月，公
司向激励对象首次授予限制性股票 242.00 万股，预计首次授予的权益费用为
1,442.74 万元，将按照本激励计划的归属安排分期摊销。本激励计划首次授予限
制性股票产生的激励成本摊销情况如下表所示：
授予的限制
预计激励成本 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
性股票数量
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
（万股）
242.00 1,442.74 341.71 652.50 329.08 119.45
注：1.上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未
归属的情况；
2.上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予
数量相关，还与实际生效和失效的数量有关；
3.上述摊销费用对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告
为准。
上述测算部分不包含预留部分限制性股票，预留部分授予时将产生额外的股
份支付费用，预留授予限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
本激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在
不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效
期内各年净利润有所影响。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激
发管理团队的积极性，责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者
26
个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。
27
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划和公司《2024 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并提交董事会审议。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划
时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当
在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审
议；同时提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、归属（登记）、作废
失效、办理有关登记等工作。
（三）监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律
意见书。
（四）公司对内幕信息知情人在本激励计划公告前 6 个月内买卖本公司股票
的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股
票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易
的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，亦不得成为激励对象。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股
东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务
（公示期不少于 10 天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意
见。公司应当在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公
示情况的说明。
（六）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董
事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当
对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东
所持表决权的 2/3 以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
28
公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存
在关联关系的股东，应当回避表决。
（七）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予
条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董
事会负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决
议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务
关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激
励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方案由
董事会确定并审议批准。监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励
对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表
意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，监事会
（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内按相关规
定召开董事会首次授予激励对象限制性股票，并完成公告。若公司未能在 60 日
内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且
3 月内不得再次审议股权激励计划（根据《管理办法》及相关法律法规规定上市
公司不得授出的期间不计算在 60 日内）。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就股权激励计划设定的激励对
29
象归属条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表明确意见，律师事务所应当
对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。
对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属
条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当在
激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时公告监事会、律师事务所意见及
相关实施情况的公告。
（二）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申请，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
（三）若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，激励对象
有权选择不归属，当批次对应的限制性股票作废失效。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予/归属价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、配股
等原因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变更后
的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及
全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应
30
当由股东大会审议决定。
（三）公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所
应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显
损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
31
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
（一）公司的权利与义务
1、公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对
象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按本
激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并
作废失效。
2、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
3、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义
务。
4、公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本激励
计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
5、公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券登
记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进
行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公司
不承担责任。
6、若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等
行为严重损害公司利益或声誉，经董事会提名与薪酬委员会审议并报公司董事会
批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失
效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
7、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
（二）激励对象的权利与义务
1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
2、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
32
3、激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
4、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及
其它税费。
5、激励对象按照本激励计划的规定获授的第二类限制性股票，在归属前不
享受投票权和表决权，同时也不参与公司股票红利、股息的分配。
6、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文
件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得
的全部利益返还公司。
7、股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议
后，公司应与激励对象签署《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股
票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项。
8、法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
33
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
（一）公司发生异动的处理
1、公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授但
尚未归属的限制性股票取消归属：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
2、公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：
（1）公司控制权发生变更；
（2）公司出现合并、分立的情形。
3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符
合限制性股票授予条件或归属条件的
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；已归属的限制性股票，
应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激
励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或
负有责任的对象进行追偿。
（二）激励对象个人情况发生变化
1、激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的
其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但
34
是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、
失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，
或因前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励
对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；离职前需缴纳完
毕已归属部分的个人所得税。
2、激励对象离职的
包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因
个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、非因公丧失劳动能力离职
等情形，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并
作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人
所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任
何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣
情况；从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
3、激励对象退休未被公司返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供劳
动服务的
其已归属的第二类限制性股票不作处理；其已获授但尚未归属的第二类限制
性股票中，当年达到可归属时间限制和业绩考核条件的，可归属的第二类限制性
股票在离职之后仍可归属，其余尚未达到可归属时间限制和业绩考核条件的，由
公司作废。激励对象退休但被公司返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供
劳动服务的，遵守保密义务且未出现任何损害公司利益行为，其获授的第二类限
制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理归属。激励对象在退休前
需支付完毕第二类限制性股票已归属部分涉及的个人所得税。
4、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
（1）当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票
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可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决定
其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象离职
前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次
办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
（2）当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，其已归属股票不作
处理，激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励
对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
5、激励对象身故，应分以下两种情况处理：
（1）激励对象若因工伤身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继
承人或法定继承人继承，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公
司董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向
公司支付已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先
行支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
（2）激励对象非因工伤身故的，在情况发生之日，激励对象已获授予但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。公司有权要求激励对象继承人以激
励对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
6、激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，其已归属股
票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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7、本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
（三）公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会提名与薪酬委员会调解
解决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上
述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民
法院提起诉讼解决。
江苏华盛锂电材料股份有限公司
2024 年 6 月 29 日
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