国浩律师（南京）事务所

                           关           于

江苏华盛锂电材料股份有限公司

 2024 年第二次临时股东大会

                                  之

                     法律意见书




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                             2024 年 7 月
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                              目       录


一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序 ......................... 2


二、 关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 ................ 3


三、 关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果...................... 4


四、 结论意见 ..................................................... 5


签署页 ............................................................ 6




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                   关于江苏华盛锂电材料股份有限公司

               2024年第二次临时股东大会之法律意见书



致：江苏华盛锂电材料股份有限公司


     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民

共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市

公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《上海证券交易所科

创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以下简称“《规范运作指引》”）

的规定，国浩律师（南京）事务所（以下简称“本所”）接受江苏华盛锂电材料

股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了

公司于 2024 年 7 月 16 日在江苏华盛锂电材料股份有限公司会议室召开的公司

2024 年第二次临时股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及

公司《章程》的规定，对本次临时股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、

召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：



     一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序

     1、 本次临时股东大会由贵公司董事会召集。2024 年 6 月 29 日，贵公司召

开第二届董事会第十四次会议，决定于 2024 年 7 月 16 日召开 2024 年第二次临

时股东大会。2024 年 7 月 1 日，贵公司刊登了《关于召开 2024 年第二次临时股

东大会的通知》的公告（公告编号：2024-033）。

     上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、

会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了股东大会投票注




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意事项、会议出席对象等内容。

     经查，贵公司在本次临时股东大会召开 15 天前刊登了会议通知。

     2、 贵公司本次临时股东大会于 2024 年 7 月 16 日下午 14 点 00 分在江苏扬

子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室如期召开，会议由董事长沈锦良

先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露一致。本次临时股

东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过上海证券交易所股东

大会网络投票系统向公司股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式

与本次临时股东大会通知的内容一致。

     经查验贵公司有关召开本次临时股东大会的会议文件和信息披露资料，本所

律师认为：贵公司在法定期限内公告了本次临时股东大会的时间、地点、会议内

容、出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地

点、会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》《规范运作指引》和公司《章程》的规定。



     二、 关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格

     1、 出席人员的资格

     经本所律师查验，出席本次临时股东大会现场会议的股东（或股东代理人）

共计 21 名，所持股份数为 94,600,669 股，扣除公司回购专用账户中股份数

1,148,232 股，占公司有表决权股份的 59.7408%。根据上海证券交易所交易系统

投票平台提供的网络表决结果显示，参加本次临时股东大会网络投票的股东共计

10 名，持有公司股份数为 7,076,819 股，占公司有表决权股份的 4.4691%。经合

并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共计 31 名，持有公

司股份数共计 101,677,488 股，占公司有表决权股份的 64.2099%。其中，除公司

董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）的股东

之外的股东 14 名（以下简称“中小投资者”），持有公司股份数共计 9,249,191



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股，占公司有表决权股份的 5.8409%。

     贵公司全体董事、监事和董事会秘书出席了本次临时股东大会，公司高级管

理人员和本所律师列席了本次临时股东大会。

     本所律师认为：出席本次临时股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效

的资格，可以参加本次临时股东大会，并行使表决权。

     2、 召集人资格

     本次临时股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和公司《章程》

的规定。



     三、 关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果

     经查，公司本次临时股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投

票相结合的方式进行了表决，并按公司《章程》的规定进行计票、监票，审议通

过了如下议案：

     1、《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

     关联股东张家港金农联实业有限公司、张家港东金实业有限公司、张家港保

税区华赢二号管理咨询合伙企业（有限合伙）、张家港保税区华赢三号管理咨询

合伙企业（有限合伙）、沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚、任国平、苏州敦行价值

创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合

伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行聚才创业投

资合伙企业（有限合伙）、张先林、黄振东对本议案回避表决。

     2、《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

     关联股东张家港金农联实业有限公司、张家港东金实业有限公司、张家港保

税区华赢二号管理咨询合伙企业（有限合伙）、张家港保税区华赢三号管理咨询

合伙企业（有限合伙）、沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚、任国平、苏州敦行价值

创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合


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伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行聚才创业投

资合伙企业（有限合伙）、张先林、黄振东对本议案回避表决。

     3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事

宜的议案》。

     关联股东张家港金农联实业有限公司、张家港东金实业有限公司、张家港保

税区华赢二号管理咨询合伙企业（有限合伙）、张家港保税区华赢三号管理咨询

合伙企业（有限合伙）、沈锦良、沈鸣、李伟锋、林刚、任国平、苏州敦行价值

创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行价值二号创业投资合伙企业（有限合

伙）、苏州敦行价值三号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州敦行聚才创业投

资合伙企业（有限合伙）、张先林、黄振东对本议案回避表决。

     本次临时股东大会按照法律、法规和公司《章程》的程序进行计票及监票，

并当场公布表决结果。其中议案 1-3 属于特别决议事项，已经出席临时股东大会

的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。出席本次临时股东

大会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。

     本所律师认为：本次临时股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，

本次临时股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次

临时股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合公司《章程》

的规定。贵公司本次临时股东大会的表决程序和表决结果合法有效。



     四、 结论意见

     综上所述，本所律师认为：贵公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合

《公司法》《股东大会规则》《规范运作指引》和公司《章程》的规定；出席会

议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有

效；本次临时股东大会形成的决议合法、有效。

     （以下无正文）



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