华泰联合证券有限责任公司
              关于江苏华盛锂电材料股份有限公司
         使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称“华盛锂电”、“公司”或“发行人”）首
次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，
就华盛锂电本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，发表
核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次
公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35
元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增
值税）人民币 186,795,496.51 元后，实际募集资金净额为人民币 2,567,004,503.49
元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，
并出具了容诚验字[2022]230Z0178 号《验资报告》。

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采取专
户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金
专项账户内，公司已与保荐机构、募集资金专户所在银行签订募集资金三方监管
协议。

    二、募集资金投资项目情况

    公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                                                  单位：万元

                                     1
                                                         拟用募集资金    调整后募集资
序号          募集资金投资项目          项目投资总额
                                                           投入金额        金投入金额
          年产 6,000 吨碳酸亚乙烯酯、
 1                                           87,350.00       67,350.00       87,350.00
          3,000 吨氟代碳酸乙烯酯项目
 2             研发中心建设项目               2,650.28        2,650.28        2,650.28
                 合计                        90,000.28       70,000.28       90,000.28

       截至 2023 年 12 月 31 日，公司募投项目及募集资金使用情况详见公司于 2024
年 4 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料
股份有限公司关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

       三、前次使用部分超募资金永久补充流动资金的基本情况

       公司于 2022 年 8 月 8 日召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第七次会议，于 2022 年 8 月 29 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募
集资金计划投资政策进行的前提下，使用超募资金按公司经营需要分次提取，一
年内累计金额不超过 50,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例
为 26.78%，不超过超募资金总额的 30%。

       公司于 2023 年 8 月 7 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
六次会议，于 2023 年 8 月 23 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集
资金计划投资政策进行的前提下，使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年
内累计金额不超过 50,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为
26.78%，不超过超募资金总额的 30%。

       公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金补充流动资金金额将不超过超募
资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的
资金需求；在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司
以外的对象提供财务资助。公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资
基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金除
外。



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    公司前两次使用部分超募资金永久补充流动资金具体情况参见公司于 2022
年 8 月 9 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料
股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》、于 2023 年 8
月 8 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《江苏华盛锂电材料股份
有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。

       四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

    在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需
求，提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股
东的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用
于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营发展的需要。

    公司超募资金金额为 186,700.17 万元，经前次超募资金永久补流 100,000.00
万元及使用超募资金补充募投项目资金缺口 20,000.00 万元后，公司超募资金余
额为 66,700.17 万元。本次拟使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累
计金额不超过 50,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为
26.78%，不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会及上海证券交易所关
于上市公司募集资金使用的有关规定。

       五、相关说明及承诺

    公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金补充流动资金金额将不超过超募
资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的
资金需求；在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司
以外的对象提供财务资助。公司与专业投资机构共同投资与主营业务相关的投资
基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金等投资基金除
外。

       六、公司履行的审批程序

    2024 年 8 月 22 日，华盛锂电第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第

                                     3
十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用超募资金按公司经营需要分次提取，一年内累计金额不超过
50,000.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 26.78%，不超过超
募资金总额的 30%。本次议案尚需提交股东大会审议。
    监事会认为：本次使用部分超募资金人民币 5 亿元永久补充流动资金，有利
于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上
市公司和股东的利益。符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使
用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规的规定。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上
所述，公司监事会一致同意上述事项。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金的事
项已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，
履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合相关法律法规的规定。公
司本次使用部分超募资金用于永久补充流动资金的事项有助于提高募集资金使
用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募
集资金投向和损害股东利益的情形。

    综上，保荐机构对华盛锂电本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项
无异议。

    （以下无正文）




                                     4
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏华盛锂电材料股份有限
公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             蔡福祥              李 骏




                                      华泰联合证券有限责任公司（公章）

                                                         年   月    日




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