中信证券股份有限公司

             关于中微半导体（深圳）股份有限公司

        首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为中微半
导体（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”、“中微半导”或“发行人”）首
次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对
公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开
发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每
股发行价格为 30.86 元，并于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板挂牌上
市，发行完成后总股本为 400,365,000 股，其中有限售条件流通股为 346,424,749
股，占公司总股本的 86.53%；无限售条件流通股为 53,940,251 股，占公司总股
本的 13.47%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，系股东李振华持有的首
发限售股份 450,000 股，占公司总股本的 0.11%。该部分股份限售期原为自公司
首次公开发行股票上市之日（即 2022 年 8 月 5 日）起 17 个月，根据其承诺“中
微半导股票上市后 6 个月内，如中微半导股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有中微半导股票的锁
定期限自动延长 6 个月”，锁定期延长 6 个月至 2024 年 7 月 5 日。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股形成至今，公司股本数量未发生变化。

                                     1
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据《中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》（下称“《招股说明书》”）《中微半导体（深圳）股份有限公司首次
公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对
其持有的限售股上市流通的有关承诺如下：

    发行人股东李振华承诺：

    “1、自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日（2020 年 12 月 14 日）起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的中微半导首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由中微半导回购该部分股份。

    2、本人承诺减持首发前股份符合相关法律法规及上海证券交易所的规则要
求，其中采取集中竞价交易方式减持上述所持股份的，在任意连续 90 日内减持
股份的总数不超过公司股份总数的 1%，采取大宗交易方式减持上述所持股份的。
在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司股份总数的 2%。

    3、如本人通过协议转让方式减持本人持有的中微半导首发前股份的，本人
承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条承诺。

    4、作为公司副总经理，本人将向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，
本人所持有的股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期
间，每年转让的公司股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人
离职后六个月内不转让本人直接、间接持有的公司股份。

    5、如本人在任期内提前离职的，在本人离职前最近一次就任公司董事、监
事或高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性
规定：（1）每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；（2）离职
后半年内，不转让本人所持本公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。

    6、作为公司的核心技术人员，自本人所持有的中微半导首发前股份锁定期
满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数
的 25%，减持比例可以累积使用。

                                    2
       7、中微半导股票上市后 6 个月内，如中微半导股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有中微半导
股票的锁定期限自动延长 6 个月。若中微半导已发生派息、送股、资本公积金转
增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指中微半导股票经调整后的价格，上述
发行价也应作相应调整。”

       除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次上市流通的限售股份数量为 450,000 股，占公司股本总数的 0.11%。
限售期为自公司首次公开发行股票上市之日（即 2022 年 8 月 5 日）起 23 个月，
即公司首发股票上市之日起 17 个月后延长 6 个月。

       （二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 5 日。

       （三）本次限售股上市流通明细清单

                                                                           单位：股
                                               持有限售股
                                    持有限售股            本次上市流 剩余限售
 序号                股东名称                  占公司总股
                                      数量                  通数量   股数量
                                                 本比例
  1                   李振华               450,000      0.11%    450,000             -
                 合计                      450,000      0.11%    450,000             -
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与总分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；

       （四）限售股上市流通情况表

 序号          限售股类型       本次上市流通数量（股）          限售期（月）
   1      首发限售股份                               450,000                   23

              合计                                   450,000                     -

       五、保荐人核查意见

       经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，上述中微半导首次公开发行
部分限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次部分限售股份上市流通

                                       3
数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定。中微半导对本次限售股份上市流通的信息披露真
实、准确、完整。

    综上，保荐人对中微半导本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中微半导体（深圳）股份有限
公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

                               许艺彬                   王彬




                                                 中信证券股份有限公司

                                                     2024 年 6 月 28 日




                                  5