证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2024-066
深圳普门科技股份有限公司
关于2021年、2022年股票期权激励计划
2024年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权数量：
1、深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励
计划（以下简称“2021年激励计划”）首次授予股票期权第二个行权期可行权数
量为3,502,500份，实际可行权期为2023年10月25日至2024年10月10日（行权日须
为交易日）。2024年7月1日至2024年9月30日期间，累计行权并完成股份过户登
记数量为9,272股，占本次可行权总量的0.26%。截至2024年9月30日，累计行权
并完成股份过户登记数量395,717股，占本次可行权总量的11.30%。
2、公司2021年激励计划预留授予股票期权第二个行权期可行权数量为
682,500份，实际可行权期为2024年6月7日至2025年1月20日（行权日须为交易日）。
2024年7月1日至2024年9月30日期间，累计行权并完成股份过户登记数量为0股，
占本次可行权总量的0%。截至2024年9月30日，累计行权并完成股份过户登记数
量10股，占本次可行权总量的0.001%。
3、公司2022年股票期权激励计划（以下简称“2022年激励计划”）首次授
予股票期权第二个行权期可行权数量为3,480,000份，实际可行权期为2024年6月7
日至2025年5月8日（行权日须为交易日）。2024年7月1日至2024年9月30日期间，
累计行权并完成股份过户登记数量为0股，占本次可行权总量的0%。截至2024年
9月30日，累计行权并完成股份过户登记数量5,000股，占本次可行权总量的0.14%。
●本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）
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后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市
交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2021年股票期权激励计划
1、2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于公司〈2021年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年激励计划实施考核管理办法〉的议案》 关于提请股东大会授权董事会办理2021
年激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司〈2021
年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年激励计划实施考核
管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年激励计划首次授予激励对象名
单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意
见。
2、2021年9月18日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-045），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年第四次临
时股东大会审议的公司2021年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年9月18日至2021年9月27日，公司对本激励计划首次授予的激励对
象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何
人对本次激励对象提出的异议。2021年9月28日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于公司2021年激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-046）。
4、2021年10月8日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司〈2021年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年激励
计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年激
励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授
权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理
授予股票期权所必需的全部事宜。
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5、2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独
立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
6、2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年激励计划预留部分股票期
权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对预留授予的激
励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十六次会议，审议通过《关于调整公司2021年激励计划行权价格的议案》，同意
对公司2021年激励计划行权价格进行调整，行权价格由21.00元/股调整为20.822
元/股，并于2022年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2022-036）。
8、2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第十七次会议，审议通过《关于公司2021年激励计划首次授予股票期权第一个行
权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年激励计划首次授予部分股票期权
的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期
的行权条件成就，决定取消49名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行
权的全部股票期权165.00万份。具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
9、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年、2022年激励计划行权价格的
议案》《关于注销2021年激励计划预留授予部分股票期权、2022年激励计划首次
授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年激励计划预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划的股票期权行
权价格（首次和预留）由20.822元/股调整为20.585元/股，决定取消9名离职激励
对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权25.5万份，同意公司
2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就。具
体内容详见公司于2023年6月9日在上海证券交易所网站披露的相关公告。
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10、2023年9月22日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于注销2021年激励计划首次授予部分股票期
权的议案》《关于公司2021年激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件
成就的议案》，决定取消28名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权
的全部股票期权824,462份，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第二个行权期的行权条件成就。具体内容详见公司于2023年9月23日在上海
证券交易所网站披露的相关公告。
11、2023年10月20日，公司在上海证券交易所网站披露了《公司关于2021
年激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：
2023-061），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2023年10月
25日至2024年10月10日止（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
12、2023年10月11日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事
会第二十三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部
分股票期权的议案》，决定对在公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行
权期可行权期限内未行权的股票期权合计225,330份（其中包括9名离职人员尚未
注销完成的股票期权99,962份）予以注销。具体内容详见公司于2023年10月12日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
13、2024年1月22日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期
权的议案》，决定对在公司2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行
权期限内未行权的股票期权合计143,093份予以注销。具体内容详见公司于2024
年1月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
14、2024年3月20日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第
二个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划预留授予
的股票期权第二个行权期的行权条件成就，具体内容详见公司于2024年3月22日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
15、2024年5月9日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整2021年、2022年、2023年股票期权激励计划行权
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价格的议案》，同意公司2021年激励计划的股票期权行权价格（首次和预留）由
20.585元/份调整为20.304元/份。具体内容详见公司于2024年5月11日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
16、2024年6月4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《公司关于2021年激励计划预留授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》
（公告编号：2024-031），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限
为2024年6月7日至2025年1月20日止（行权日须为交易日），行权方式为自主行
权。
（二）2022年股票期权激励计划
1、2022年4月14日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了
《关于公司〈2022年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022
年激励计划实施考核管理办法〉的议案》 关于提请股东大会授权董事会办理2022
年激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的
持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2022
年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年激励计划实施考核
管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2022年激励计划首次授予激励对象名单〉
的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具相关核查意见。
2、2022年4月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-020），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年年度股东
大会审议的公司2022年激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年4月17日至2022年4月26日，公司对本激励计划首次授予的激励对
象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收到任何
人对本次激励对象提出的异议。2022年4月28日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于公司2022年激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-021）。
4、2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于公
司〈2022年激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年激励计划
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实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年激励计
划相关事宜的议案》。公司实施2022年激励计划获得股东大会批准，董事会被授
权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理
授予股票期权所必需的全部事宜。
5、2022年5月9日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独
立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。
6、2023年4月26日，公司召开第二届董事会第二十次会议与第二届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年激励计划行权价格的议案》，同
意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，行权价格由20.00元/股调整为
19.822元/股，并于2023年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了相关公告。
7、根据《公司2022年激励计划（草案）》的相关规定，在激励计划经股东
大会审议后，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。截至2023年5月13
日，公司2022年激励计划预留的125万份股票期权自激励计划经2021年年度股东
大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已经失效。具体内容详见
公司于2023年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公
告。
8、2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年、2022年激励计划行权价格的
议案》《关于注销2021年激励计划预留授予部分股票期权、2022年激励计划首次
授予部分股票期权的议案》《关于公司2022年激励计划首次授予股票期权第一个
行权期行权条件成就的议案》，同意公司2022年股票期权激励计划的股票期权行
权价格由19.822元/股调整为19.585元/股，决定取消7名离职激励对象激励资格并
注销其已获授但尚未行权的全部股票期权95万份。同意公司2022年股票期权激励
计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件成就。具体内容详见公司于
2023年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
9、2023年7月6日，公司在上海证券交易所网站披露了《公司关于2022年激
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励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：
2023-037），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2023年7月
11日至2024年5月8日止（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
10、2024年5月9日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整2021年、2022年、2023年股票期权激励计划行权
价格的议案》 关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》
《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件
成就的议案》，同意公司2022年股票期权激励计划的股票期权行权价格由19.585
元/份调整为19.304元/份；决定对在公司2022年股票期权激励计划首次授予第一
个行权期可行权期限内未行权的股票期权合计1,769,870份予以注销；同意公司
2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件成就。具
体内容详见公司于2024年5月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的相关公告。
11、2024年6月4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《公司关于2022年激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》
（公告编号：2024-032），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限
为2024年6月7日至2025年5月8日止（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
12、2024年6月24日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期
权注销数量的议案》，同意将公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权
期可行权期限内未行权的股票期权拟注销数量由1,769,870份调整为1,769,370份。
具体内容详见公司于2024年6月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
1、激励对象行权的股份数量
已获授予的 本次行 本次行权数
可行权数
姓名 职务 股票期权数 权数量 量占可行权
量（份）
量（份） （份） 数量的比例
一、董事 、高级管理人员、核心技术人员
7 / 11
刘先成 董事长 120,000 36,000 0 0%
胡明龙 董事、总经理 100,000 30,000 0 0%
董事、副总经理、
曾 映 100,000 30,000 0 0%
核心技术人员
王 红 董事、财务总监 80,000 24,000 0 0%
项 磊 董事 80,000 24,000 0 0%
李大巍 董事、副总经理 80,000 24,000 0 0%
邱 亮 副总经理 80,000 24,000 0 0%
路 曼 董事会秘书 120,000 36,000 0 0%
王 铮 核心技术人员 80,000 24,000 0 0%
彭国庆 核心技术人员 40,000 12,000 0 0%
小计 880,000 264,000 0 0%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（237 人） 10,795,000 3,238,500 9,272 0.29%
小计 10,795,000 3,238,500 9,272 0.29%
总计 11,675,000 3,502,500 9,272 0.26%
注1：公司于2023年11月9日完成第三届董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员工
作，王红女士不再担任董事会秘书，路曼女士为董事会秘书，李大巍先生为董事、副总经理。
注2：上表“本次”所指期间范围为2024年第三季度。（下同）
2、本次行权股票的来源
公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
3、行权人数
本次可行权人数为247人，截至2024年9月30日，共69人参与行权并完成股份
过户登记。
（二）2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期
1、激励对象行权的股份数量
已获授予的 本次行 本次行权数
可行权数
姓名 职务 股票期权数 权数量 量占可行权
量（份）
量（份） （份） 数量的比例
一、董事 、高级管理人员、核心技术人员
/ / / / / /
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二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（49 人） 1,365,000 682,500 0 0%
小计 1,365,000 682,500 0 0%
总计 1,365,000 682,500 0 0%
2、本次行权股票的来源
公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
3、行权人数
本次可行权人数为49人，截至2024年9月30日，共1人参与行权并完成股份过
户登记。
（三）2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
1、激励对象行权的股份数量
已获授予的 本次行 本次行权数
可行权数
姓名 职务 股票期权数 权数量 量占可行权
量（份）
量（份） （份） 数量的比例
一、董事 、高级管理人员、核心技术人员
刘先成 董事长 500,000 150,000 0 0%
胡明龙 董事、总经理 350,000 105,000 0 0%
董事、副总经理、
曾 映 350,000 105,000 0 0%
核心技术人员
王 红 董事、财务总监 300,000 90,000 0 0%
项 磊 董事 50,000 15,000 0 0%
李大巍 董事、副总经理 650,000 195,000 0 0%
邱 亮 副总经理 400,000 120,000 0 0%
路 曼 董事会秘书 250,000 75,000 0 0%
王 铮 核心技术人员 100,000 30,000 0 0%
彭国庆 核心技术人员 50,000 15,000 0 0%
小计 3,000,000 900,000 0 0%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（56 人） 8,600,000 2,580,000 0 0%
小计 8,600,000 2,580,000 0 0%
9 / 11
总计 11,600,000 3,480,000 0 0%
注：公司于2023年11月9日完成第三届董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员工
作，王红女士不再担任董事会秘书，路曼女士为董事会秘书，李大巍先生为董事、副总经理。
2、本次行权股票的来源
公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
3、行权人数
本次可行权人数为66人，截至2024年9月30日，共1人参与行权并完成股份过
户登记。
三、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司2021年、2022年股票期权激励计划于2024年第三季度合计行权且完成登
记的股票上市流通数量为9,272股，行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3、在激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转
让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转
让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
10 / 11
变动前（截至2024年6 变动后（截至2024年9
类别 本次变动
月30日） 月30日）
无限售条件股份 428,429,162 9,272 428,438,434
有限售条件股份 0 0 0
总计 428,429,162 9,272 428,438,434
公司本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况及募集资金使用计划
2024年第三季度，共行权且完成股份登记过户 9,272股，获得募集资金
188,258.68元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
五、新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
深圳普门科技股份有限公司董事会
2024年10月9日
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