普门科技：深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告2024-10-16
证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2024-071
深圳普门科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●股票期权拟行权数量：419.80万份；
●行权价格：20.304元/份；
●本次符合行权条件的激励对象人数：220人；
●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票；
●本次行权事宜需在有关机构办理自主行权手续后方可行权，届时公司将发
布行权实施公告，敬请投资者注意。
深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月14日召开第
三届董事会十二次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司
2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。
根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年股票期
权激励计划（以下简称“2021年激励计划”或“本激励计划”）首次授予股票期
权第三个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划已履行的相关审批程序
公司于2021年9月制定并实施了《深圳普门科技股份有限公司2021年股票期
权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予1,600.00万份股票期权。其中首次
授予部分合计向334名激励对象授予1,438.00万份股票期权，行权价格为每股
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21.00元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权
或注销完毕之日止，最长不超过60个月。
2021年9月17日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独立董事就本激励计
划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表
了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司
〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股
票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年股票
期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具相关核查意见。
2021年9月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-045），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为征集人就2021年第四次临时股
东大会审议的公司2021年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。
2021年9月18日至2021年9月27日，公司对2021年股票期权激励计划首次授予
的激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未
收到任何人对本次激励对象提出的异议。2021年9月28日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于公司2021年股票期权激励计
划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-046）。
2021年10月8日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施2021年股票期权激
励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合
条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
2021年10月11日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第十
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次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意确定以
2021年10月11日为授予日，向334名激励对象授予1,438.00万份股票期权，行权价
格为21.00元/份。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2022年1月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划预留部分
股票期权的议案》同意确定2022年1月21日为预留部分股票期权的授予日，向符
合授予条件的58名激励对象授予162.00万份股票期权，行权价格为21.00元/份。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对预留授予的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
2022年8月19日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十
六次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，
同意对公司2021年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权行权价格由
21.00元/份调整为20.822元/份。具体内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2022年10月28日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年激励计划首次授予部分股
票期权的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个
行权期的行权条件成就，决定取消49名离职激励对象激励资格并注销其已获授但
尚未行权的全部股票期权165.00万份。具体内容详见公司于2022年10月29日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023年6月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整公司2021年、2022年股票期权激励计划行权价
格的议案》《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权、2022
年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权
激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021
年股票期权激励计划的股票期权行权价格（首次和预留）由20.822元/份调整为
20.585元/份，决定取消9名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的
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全部股票期权25.5万份，同意公司2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权
第一个行权期的行权条件成就。具体内容详见公司于2023年6月9日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023年7月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权实施
公告》（公告编号：2023-036），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行
权期限为2023年7月11日至2024年1月20日（行权日须为交易日），行权方式为自
主行权。
2023年9月22日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股
票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》，决定取消28名离职激励对象激励资格并注销其已获
授但尚未行权的全部股票期权824,462份，同意公司2021年股票期权激励计划首
次授予的股票期权第二个行权期的行权条件成就。具体内容详见公司于2023年9
月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023年10月11日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第
二十三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股
票期权的议案》，决定对在公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期
可行权期限内未行权的股票期权合计225,330份（其中包括9名离职人员尚未注销
完成的股票期权99,962份）予以注销。具体详见公司于2023年10月12日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2023年10月20日，公司在上海证券交易所网站披露了《公司关于2021年股票
期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：
2023-061），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2023年10月
25日至2024年10月10日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。
2024年1月22日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次
会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的
议案》，决定对在公司2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权期
限内未行权的股票期权合计143,093份予以注销。具体内容详见公司于2024年1月
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24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024年3月20日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次
会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个
行权期行权条件成就的议案》，同意公司2021年股票期权激励计划预留授予的股
票期权第二个行权期的行权条件成就。具体内容详见公司于2024年3月22日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024年5月9日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会
议，审议通过了《关于调整2021年、2022年、2023年股票期权激励计划行权价格
的议案》，同意公司2021年激励计划的股票期权行权价格（首次和预留）由20.585
元/份调整为20.304元/份。具体内容详见公司于2024年5月11日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2024年6月4日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公
司关于2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期自主行权实施
公告》（公告编号：2024-031），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行
权期限为2024年6月7日至2025年1月20日止（行权日须为交易日），行权方式为
自主行权。
2024年10月14日，公司召开第三届董事会十二次会议和第三届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权、
2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励
计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，决定对在公司2021
年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权期限内未行权的股
票期权合计3,060,115份予以注销；决定取消2021年股票期权激励计划首次授予激
励对象中27名离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权
472,000份（不含第二个行权期届满但尚未行权的股票期权数量）；同意公司2021
年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期的行权条件成就。
（二）历次股票期权授予情况
1、2021年股票期权激励计划首次授予
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2021 年 10 月 11 日
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首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起
12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励
2 等待期
计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担
保或偿还债务。
3 实际授予数量 1,436.00 万份
4 实际授予人数 324 人
授予后股票期权剩
5 162.00 万份
余数量
6 行权价格 20.304 元/份
注：公司2021年股票期权激励计划在确定首次授予日后的股票期权登记过程中，有10
名激励对象因个人原因离职放弃认购股票期权共计2.00万份，公司本次股票期权实际授予对
象为324人，实际授予股票期权1,436.00万份。详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）
的《深圳普门科技股份有限公司关于2021年股票期权首次授予登记完成的公告》 公告编号：
2021-056）。
2、2021年股票期权激励计划预留授予
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2022 年 1 月 21 日
若预留授予股票期权在 2022 年授予，则等待期分
别为自预留授予日起 12 个月、24 个月。激励对象
2 等待期
根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得
转让、用于担保或偿还债务。
3 实际授予数量 162.00 万份
4 实际授予人数 58 人
授予后股票期权剩
5 0 万份
余数量
6 行权价格 20.304 元/份
（三）行权数量和行权人数的调整情况
截至2024年10月13日，鉴于2021年激励计划首次授予激励对象中有27名激励
对象已离职，其已获授但尚未行权的股票期权自离职之日起不得行权，前述激励
对象已获授但尚未行权的股票期权472,000份（不含第二个行权期届满但尚未行
权的股票期权数量）不得行权，拟由公司进行注销。公司2021年激励计划首次授
予部分股票期权第三个行权期的有效期权数量合计4,198,000份，持有对象合计
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220人。
（四）股票期权行权情况
截至2024年10月13日，2021年激励计划首次授予股票期权第一个行权期已行
权3,587,670份，第二个行权期已行权442,385份，第三个行权期尚未行权；预留
授予股票期权第一个行权期已行权539,407份，第二个行权期已行权10份。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2024年10月14日，公司召开第三届董事会十二次会议，以3票同意、0票反对、
0票弃权、6票回避的表决结果，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划
首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，关联董事刘先成先生、
胡明龙先生、曾映先生、李大巍先生、王红女士、项磊先生回避表决。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
本激励计划首次授予日为2021年10月11日，等待期分别为自首次授予日起12
个月、24个月、36个月，第三个行权期为自首次授予日起满36个月后的首个交易
日至授予日起48个月内的最后一个交易日止。本激励计划首次授予股票期权第三
个行权期可行权条件已成就，等待期已于2024年10月10日届满。
关于本激励计划首次授予股票期权第三个行权期条件成就的说明如下：
行权条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 截至目前，公司未发生左述情
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足本项行权条件。
3.上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
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5.中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3.最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 截至目前，激励对象未发生左
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 述情形，满足本项行权条件。
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
（三）满足公司层面业绩考核要求： 相较于 2020 年，公司 2023 年
在 2020 年基础上，2023 年营业收入增长率（A）达到 营业收入增长率为 106.87%，
目标值 90%（Am），归属于上市公司股东的净利润增 归属于上市公司股东的净利润
长率（B）达到目标值 90%（Bm）。当考核指标出现 A≥Am 增长率（剔除股份支付费用影
或 B≥Bm 时，公司层面行权比例 X=100%，当考核指 响）为 133.20%，满足本项可
标出现其他情况按照《公司 2021 年股票期权激励计划 行权比例为 100%的行权条件。
（草案）》相关规定执行。
（四）满足激励对象个人层面绩效考核要求： 220 名激励对象的年度绩效考
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关 核结果为“优秀”，满足本项
制度实施。激励对象个人年度绩效考核结果分为“优 可行权比例为 100%的行权条
秀”、“较好”、“良好”、“合格”和“不合格”， 件。
对应个人层面可行权比例分别为 100%、95%、90%、
80%、0%。
注：激励对象当年实际可行权的股票期权数量=个人当年计划可行权额度×公司层面可
行权比例×个人层面可行权比例。
综上所述，2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的第三个行权期行权
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条件已成就，符合行权条件的激励对象共220名，可行权数量占其获授股票期权
数量比例为40%，共计419.80万份，占2024年9月30日公司总股本428,438,434股的
比例约为0.98%。
（三）未达到行权条件的股票期权的处理方法
所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核、个人绩效、离职或个人特
殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司予以注销处理。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2021年10月11日
（二）行权数量：419.80万份
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或
缩股等事项，股权期权行权数量将进行相应调整。
（三）行权人数：220人
（四）行权价格：20.304元/份
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
配股或缩股等事项，股权期权行权价格将进行相应调整。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。
（六）行权方式：自主行权，已聘请国信证券股份有限公司作为自主行权主
办券商。
（七）行权安排：行权有效日期为2024年10月11日-2025年10月10日（行权
日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）
上市交易。实际可行权期限根据自主行权手续办理情况确定。
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）上市公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；
（2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
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生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规
定为准。上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
的规定应当披露的交易或其他重大事项。
（八）激励对象名单及可行权情况：
可行权数量占已
已获授予的股票 可行权数量
姓名 职务 获授予股票期权
期权数量（万份） （万份）
数量的比例
一、董事 、高级管理人员、核心技术人员
刘先成 董事长 12 4.8 40%
胡明龙 董事、总经理 10 4.0 40%
董事、副总经理、
曾映 10 4.0 40%
核心技术人员
王红 董事、财务总监 8 3.2 40%
项磊 董事 8 3.2 40%
李大巍 董事、副总经理 8 3.2 40%
邱亮 副总经理 8 3.2 40%
路曼 董事会秘书 12 4.8 40%
王铮 核心技术人员 8 3.2 40%
彭国庆 核心技术人员 4 1.6 40%
小计 88 35.2 40%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（210 人） 961.5 384.6 40%
小计 961.5 384.6 40%
总计 1,049.5 419.8 40%
注：公司于2023年11月9日完成第三届董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员工作，王红女士不
再担任董事会秘书，路曼女士为董事会秘书，李大巍先生为董事、副总经理。
四、股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工
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具确认和计量》的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价
值进行计算。公司选择Black-Scholes模型来计算股票期权的公允价值；授予日后，
公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊
销，计入相关成本或费用和资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确
认股本和股本溢价，本次股票期权行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大
影响。
五、监事会对激励对象名单的核实情况及意见
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，2021年股票期权激励计划首次
授予股票期权第三个行权期220名激励对象的行权资格合法有效，各激励对象个
人层面绩效考核结果合规、真实。根据《公司2021年股票期权激励计划（草案）》
的有关规定，公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期的行
权条件已成就；本次可行权的激励对象均满足本激励计划首次授予股票期权第三
个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关
法律、法规和规范性文件的有关规定。综上所述，监事会同意符合2021年股票期
权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件的220名激励对象在规定的
行权期内采取自主行权的方式行权。
六、法律意见书的结论性意见
北京市中伦（深圳）律师事务所认为，公司本次注销及行权事项已取得现阶
段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《2021 年激励计划（草案）》及《2023
年激励计划（草案）》的相关规定；公司本次注销部分股票期权事项相关符合《管
理办法》《2021 年激励计划（草案）》及《2023 年激励计划（草案）》的有关
规定；公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件
及 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，符合《管理办法》
《2021 年激励计划（草案）》及《2023 年激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
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深圳普门科技股份有限公司董事会
2024年10月16日
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