证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-093
凌云光技术股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规
定，将凌云光技术股份有限公司（以下简称“本公司”）截至 2024 年 11 月 30
日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1.根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号），本公司由主承销商中国
国际金融股份有限公司采用包销方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股
票9,000万股(超额配售选择权行使前），发行价为每股人民币21.93元，共计募集
资 金 197,370.00 万 元 ， 坐 扣 承 销 和 保 荐 费 用 12,627.22 万 元 后 的 募 集 资 金 为
184,742.78万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2022年6月29日汇入
本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费
用及前期已支付的保荐承销费共计4,214.45万元后，公司本次募集资金净额为
180,528.33万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2022〕6-39号)。
2.2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）全额行
使超额配售选择权，公司发行人民币普通股股票1,350万股，每股面值1元，发行
价为每股人民币21.93元，共计募集资金29,605.50万元，坐扣承销和保荐费用
2,072.39万元后的募集资金为27,533.12万元，已由主承销商中国国际金融股份有
限公司于2022年8月5日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除印花税68,832.79
元后，公司本次募集资金净额为27,526.23万元。上述募集资金到位情况业经天健
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2022〕
6-58号)。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2024 年 11 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资
金账户
银行账 初始存放 募集资金 募集资金
开户银行 存款计 备注
号 金额 账户余额 余额
提利息
余额
上海银行股份
0300495 活期
有限公司北京 67,533.12 4,513.17 4,513.17
0517 账户
中关村支行
上海银行股份
定期存 定期
有限公司北京 20,000.00 1,487.90 21,487.90
款账户 存款
中关村支行
中国工商银行
0200207
股份有限公司 已注
9192002 21,000.00
北京海淀知春 销
16882
路支行
中信银行股份
8110701
有限公司北京 活期
0135023 60,000.00 407.37 407.37
清华科技园支 账户
10273
行
中信银行股份
有限公司北京 8110701
活期
自贸试验区国 0131020 29,000.00 66.95 66.95
账户
际商务服务片 77259
区支行
中国民生银行
股份有限公司 6870660 活期
34,742.78 1.21 1.21
北京成府路支 02 账户
行
中国民生银行
股份有限公司 定期存 定期
28,000.00 2,009.35 30,009.35
北京成府路支 款账户 存款
行
华夏银行股份 1246300
活期
有限公司苏州 0000128 0.79 0.79
账户
工业园区支行 745
中信银行股份 8112001
活期
有限公司吴中 0129007 0.49 0.49
账户
高新区支行 25783
华夏银行股份 1246300 379.43 379.43 活期
有限公司苏州 0000112 账户
工业园区支行 383
华夏银行股份
定期存 定期
有限公司苏州 5,000.00 392.72 5,392.72
款账户 存款
工业园区支行
苏州银行股份
5151520 活期
有限公司苏州 1.83 1.83
0001348 账户
工业园区支行
中信银行股份 8112001
活期
有限公司吴中 0125007 1.33 1.33
账户
高新区支行 25792
合 计 212,275.90 58,372.57 3,889.97 62,262.54
注：初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为 4,221.33 万元，系前期发行费用 4,214.45
万元及 6.88 万元印花税。
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
截至 2024 年 11 月 30 日，本公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
前次募集资金存在以下情形：
2022 年 7 月 8 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司实缴出资及提供无息借款
用于募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司苏州凌云
光工业智能技术有限公司以实缴出资和提供无息借款的方式实施工业人工智能
太湖产业基地募投项目。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国
际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
2022 年 8 月 5 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第十三次会议，2022 年 8 月 23 日召开了 2022 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于使用超额配售募集资金对部分募投项目增加投资的议案》《关于使用
部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》《关于科技与发展
储备资金的未来具体项目规划的议案》及《关于使用自有资金、银行承兑汇票等
方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，并经保荐机构中国
国际金融股份有限公司及公司独立董事同意：① 同意公司将超额配售募集资金
净额 27,526.23 万元全部用于向“科技与发展储备资金”项目增加投资；②同意
公司使用人民币 9,158.49 万元的超募资金永久补充流动资金，剩余超募资金
21,369.84 万元用于基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心项目；③ 同意公
司将科技与发展储备资金共 67,526.23 万元分别分配 15,000.00 万元、15,000.00
万元、37,526.23 万元具体用于新能源智能视觉装备研发、数字孪生与智能自动
化技术研发、补充营运资金项目；④ 同意公司及子公司在募集资金投资项目实
施期间，使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金。
2023 年 2 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，
同意募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化
技术研发”增加全资子公司苏州凌云视界智能设备有限责任公司和苏州凌云光工
业智能技术有限公司作为实施主体，新增苏州市作为实施地点，公司与募投项目
实施主体之间将通过内部往来等方式划转募投项目实施所需募集资金,募投项目
其他内容均不发生变更。
2023 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会
第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意调整部分募集资金投资项目的拟投入募集资金金额，募投项目
“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”将由公司全资子公司北京元客视
界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的募集资金 20,082.08 万元将调整至
“工业人工智能太湖产业基地”使用。
2023 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会
第二十二次会议，2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大
会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意
公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下，调整募
投项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”
“先进光学与计算成像研发项目”的内部投资结构。
2024 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集
资金投资项目 “工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台
研发项目”在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预
定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
项目原计划达到预 项目现计划达到预定
项目名称
定可使用状态日期 可使用状态日期
工业人工智能太湖产业基地 2024 年 5 月 2026 年 5 月
工业人工智能算法与软件平台研发项目 2024 年 5 月 2025 年 5 月
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容及原因详见本报告附
件 1。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目发生对外转让或置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.“工业人工智能算法与软件平台研发项目”“先进光学与计算成像研发项
目”“新能源智能视觉装备研发”“数字孪生与智能自动化技术研发”“基于视
觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”项目均旨在增强公司的研发能力，无法单
独核算效益。通过上述募投项目的实施，有助于增强公司技术核心竞争力、提高
企业的持续盈利能力。
2. “补充营运资金”“永久补充流动资金”项目均无法单独核算效益，以
上项目涉及生产、营销等多个业务环节，每个环节的提升均会对公司的整体业务
发展产生影响，共同支撑公司业务的持续稳定增长。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的
情况说明
“工业人工智能太湖产业基地”项目仍在建设中，尚未实现效益；除“工业
人工智能太湖产业基地”项目外，公司在首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书中未对募集资金的使用效益作出承诺。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
截至 2024 年 11 月 30 日，公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。
八、闲置募集资金的使用
公司于 2022 年 7 月 8 日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 170,000 万元（含本数）的超募资金
及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、
存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大
额存单等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构
中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
公司于 2023 年 4 月 24 日召开了第一届董事会第二十三次会议和第一届监事
会第十九次会议，2023 年 5 月 18 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关
于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 150,000 万元(含本数)的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品
(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。
在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金
融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提
下，使用最高不超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等）。在
上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日
起至下一年度审议该事项的董事会/股东大会之日止。保荐机构中国国际金融股
份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至 2024 年 11 月 30 日，公司实际使用暂时闲置募集资金购买且尚未到期
的理财产品金额为 53,000 万元，其中，上海银行理财产品金额 20,000 万元，中
国民生银行理财产品金额 28,000 万元,华夏银行理财产品金额 5,000 万元。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
(一) 2024 年 5 月 20 日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“先进光学与计算成像研发项目”
结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。保荐机构中国国际金融股份有限公
司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
2024 年 5 月 28 日，公司将上述募投项目的实际节余募集资金 5,618.05 万元
全部转入公司自有资金账户并于 2024 年 5 月 30 日完成相应的募集资金专户销
户。
(二) 截至 2024 年 11 月 30 日，本公司前次募集资金账户余额为 58,372.57
万元。其中，募集资金专户余额为 5,372.57 万元，使用闲置募集资金进行现金管
理 53,000 万元。本公司实际募集资金净额 208,054.56 万元，未使用金额占前次
募集资金总额的比例为 28.06%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。
附件：1. 前次募集资金使用情况对照表
2. 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
特此公告。
凌云光技术股份有限公司董事会
2024 年 12 月 7 日
附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2024 年 11 月 30 日
编制单位：凌云光技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额：208,054.56 已累计使用募集资金总额：149,131.92
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：0.00 2022 年：55,470.78
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2023 年：40,829.72
2024 年 1-11 月：52,831.42
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
募集前承 募集后承 实际投资金额与 可使用状态日
序 承诺投资 实际投资项目 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 期（或截止日项
诺 诺投资金 募集后承诺投资
号 项目 [注 1] 金额 投资金额 投资金额 金额 目完工程度）
投资金额 额 金额的差额
工业人工
工业人工智能太湖
1 智能太湖 60,000.00 80,082.08 48,444.60 60,000.00 80,082.08 48,444.60 -31,637.48[注 2] 2026 年 5 月
产业基地
产业基地
工业人工
智能算法 工业人工智能算法
2 与软件平 与软件平台研发项 29,000.00 29,000.00 19,381.59 29,000.00 29,000.00 19,381.59 -9,618.41[注 3] 2025 年 5 月
台研发项 目
目
先进光学
与计算成 先进光学与计算成
3 21,000.00 21,000.00 16,018.68 21,000.00 21,000.00 16,018.68 -4,981.32[注 4] 2024 年 5 月
像研发项 像研发项目
目
新能源智能视觉装
4 15,000.00 9,132.79 15,000.00 9,132.79 -5,867.21[注 3] 2025 年 8 月
科技与发 备研发
展储备资 数字孪生与智能自 40,000.00 40,000.00
5 15,000.00 7,665.01 15,000.00 7,665.01 -7,334.99[注 3] 2025 年 8 月
金 动化技术研发
6 补充营运资金 37,526.23 38,043.01 37,526.23 38,043.01 516.78[注 5] 不适用
基于视觉+AI 的虚
7 拟现实融合内容制 1,287.76 1,287.76 1,287.76 1,287.76 2025 年 8 月
超募资金 作中心 不适用 不适用
8 永久补充流动资金 9,158.49 9,158.49 9,158.49 9,158.49 不适用
合 计 150,000.00 208,054.56 149,131.92 150,000.00 208,054.56 149,131.92 -58,922.64
[注 1]实际投资项目与承诺投资项目差异系 1、公司于 2022 年 8 月 5 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，2022 年 8 月
23 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超额配售募集资金对部分募投项目增加投资的议案》《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金及剩余超募资金用途的议案》《关于科技与发展储备资金的未来具体项目规划的议案》，并经保荐机构中国国际金融股份有限公司及公
司独立董事同意：①同意公司将超额配售募集资金净额 27,526.23 万元全部用于向“科技与发展储备资金”项目增加投资；②同意公司使用人民币
9,158.49 万元的超募资金永久补充流动资金，剩余超募资金 21,369.84 万元用于基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心项目；③同意公司将科技
与发展储备资金共 67,526.23 万元分别分配 15,000.00 万元、15,000.00 万元、37,526.23 万元具体用于新能源智能视觉装备研发、数字孪生与智能自动
化技术研发、补充营运资金项目；2、2023 年 4 月 24 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023 年 5 月 18 日
召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意调整部
分募集资金投资项目的拟投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI 的虚拟现实融合内容制作中心”将由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司
负责实施，该项目尚未使用的募集资金 20,082.08 万元将调整至“工业人工智能太湖产业基地”使用
[注 2]“工业人工智能太湖产业基地”项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系该项目仍在建设中，尚未使用完募集资金所致
[注 3]“工业人工智能算法与软件平台研发项目”“新能源智能视觉装备研发”“数字孪生与智能自动化技术研发”项目实际投资金额与募集后承诺投资金
额的差额均系以上项目仍在进行中，尚未使用完募集资金所致
[注 4]“先进光学与计算成像研发项目”项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系公司在募投项目实施该项目过程中，从研发项目的实际情况
出发，在保证研发质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，利用自身积累的技术经验和优势，对研发路径进行持续优化，同时加强项
目支出的监督和管理，合理降低项目总支出。此外，为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设进度和募集资金安全的前提下，
对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益，形成了部分资金节余。公司将上述募投项目的实际节余募集资金及利息 5,618.05 万元全
部转入公司自有资金账户并于 2024 年 5 月 30 日完成相应的募集资金专户销户
[注 5]“补充营运资金”项目实际投资金额大于募集后承诺投资金额系使用了募集资金的利息
附件 2
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至 2024 年 11 月 30 日
编制单位：凌云光技术股份有限公司 单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项目 最近两年一期实际效益 截止日 是否达到
承诺效益
序号 项目名称 累计产能利用率 2022 年 2023 年 2024 年 1-11 月 累计实现效益 预计效益
工业人工智能太湖产业基 28,083.06 不适用（尚未完
1 - - - - -
地 （税后） 成建设）
工业人工智能算法与软件
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
平台研发项目
先进光学与计算成像研发
3 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
项目
4 新能源智能视觉装备研发 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
数字孪生与智能自动化技
5 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
术研发
6 补充营运资金项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
基于视觉+AI 的虚拟现实
7 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
融合内容制作中心
8 补充流动资金项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
