核查意见



                华泰联合证券有限责任公司关于
                     常州时创能源股份有限公司
 为宁波尤利卡太阳能股份有限公司提供担保暨关联交易的
                              核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为常州时创能源股份有限公司（以下简称“时创能源”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对时创能源为宁波尤利卡
太阳能股份有限公司（以下简称“尤利卡”）提供担保暨关联交易事项进行了审
慎尽职调查，具体核查情况如下：

    一、担保情况暨关联交易概述

    （一）情况概述

    根据公司业务布局，为满足公司持有 41.86%股份的参股公司上海鑫通汇光
伏科技有限公司（以下简称“鑫通汇”）下属控股子公司尤利卡的经营需要、提
高资金周转效率、保证业务顺利开展，在确保规范运作和风险可控的前提下，鑫
通汇的股东拟共同为尤利卡申请银行授信提供担保，其中，公司拟为尤利卡提供
不超过人民币 1.7 亿元（含等值外币）的担保，胥光拟为尤利卡提供不超过人民
币 0.4 亿元（含等值外币）的担保。此外，根据尤利卡实际资金需求，公司实际
控制人符黎明拟为尤利卡提供不超过人民币 2 亿元（含等值外币）的担保。本次
担保总额不超过人民币 4 亿元（可滚动使用）。同时，尤利卡为公司本次提供的
担保提供反担保。

    鑫通汇控股股东胥光由于自身资金实力情况未同比例提供担保。尤利卡其他
股东为 4 名自然人，由于持股比例较小（合计持股比例为 3.98%），因此除胥光
外尤利卡其他股东未对尤利卡提供担保。公司本次为尤利卡担保的比例不超出公


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司穿透后的持股比例，且被担保方为上市公司出具反担保，上市公司担保风险可
控，不会损害上市公司利益。

    上述担保额不等于实际担保金额，具体担保金额、担保期限、担保费率等内
容，由公司、其他担保方及被担保方、贷款金融机构在以上额度内共同协商确定，
相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

    公司通过鑫通汇间接持股尤利卡，公司委派董事、副总经理赵艳女士在尤利
卡担任董事、总经理，委派副总经理杨立功先生在尤利卡担任董事，本次担保构
成关联交易。除前述关联关系外，公司与尤利卡不存在其他关联关系，公司实际
控制人符黎明及其关联方未直接或间接持有尤利卡股权。

    公司实际控制人符黎明的本次担保不涉及股权质押，本次担保不会导致公司
实际控制权发生变更。

       （二）审议程序

    公司于 2024 年 4 月 9 日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第九次会议审议通过了《常州时创能源股份有限公司关于 2024 年度担保额度预
计的议案》，关联董事赵艳对本议案回避表决，公司独立董事对本议案发表了同
意的审核意见。鉴于尤利卡资产负债率超过 70%，且尤利卡系公司关联方，该议
案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。前述担保额度的有效期为
自 2023 年年度股东大会审议通过本议案之日起至 2024 年年度股东大会召开之日
止。

       （三）担保授信的风险管控措施

    1、公司通过委派董事、总经理，参与尤利卡的经营管理、财务运作。公司
将及时了解尤利卡的资信情况和财务状况，确保其具有较好的偿还能力；

    2、尤利卡拟向公司提供反担保，反担保采用双方协商认可的方式办理。公
司将谨慎判断反担保的可执行性及反担保提供方实际担保能力。公司为尤利卡履
行担保责任后，在承担保证责任的范围内，依法享有追偿权。

       二、被担保人基本情况及财务情况



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       1、公司名称：宁波尤利卡太阳能股份有限公司

       2、统一社会信用代码：913302127782230458

       3、注册地址：浙江省宁波市海曙区望春工业园区杉杉路 181-197 号

       5、法定代表人：胥光

       6、注册资本：15,002 万元

       7、成立日期：2005-08-10

       8、经营范围：太阳能、风能技术的开发、咨询、服务及转让；太阳能、风
能发电设备及配件、半导体材料的制造、加工及销售；电力工程、建筑工程、送
变电工程、新能源工程的设计、施工、技术咨询、技术服务；自营或代理货物和
技术的进出口,但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术除外，不含进口商品
分销业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

       9、股东结构
            股东姓名或名称             持股股数（万股）         持股比例（%）
上海鑫通汇光伏科技有限公司                        14,404.50                     96.02
王明来                                               562.50                      3.75
夏美平                                                22.50                      0.15
温端恩                                                 5.25                      0.04
沈成效                                                 5.25                      0.04
胥光                                                   2.00                      0.01
                合计                              15,002.00                    100.00
注：公司通过持有鑫通汇 41.86%股份，从而间接持有尤利卡 40.19%股份。

       10、最近一年主要财务数据
                                                                       单位：万元
                     项目                      2023 年 12 月 31 日/2023 年度
资产总额                                                                  50,639.78
负债总额                                                                  41,600.31
资产净额                                                                   9,039.47
营业收入                                                                 110,744.47
净利润                                                                   -11,482.97


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                  项目                    2023 年 12 月 31 日/2023 年度
扣除非经常性损益后的净利润                                           -8,336.43
注：以上数据未经审计。

    11、被担保人权属情况

    被担保人不属于失信被执行人，权属清晰，不存在质押、抵押等任何限制转
让的情况，无重大诉讼、仲裁事项。

       三、担保协议的主要内容

    上述担保额度仅为公司拟提供的担保额度，公司目前尚未签订相关担保协
议，具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准，本次担保由
尤利卡为公司提供反担保。

       四、担保的原因及必要性

    公司本次为尤利卡提供担保，主要是为满足尤利卡正常运营的资金需求，支
持其经营发展。本次担保事项有利于后期发挥其与公司的协同优势，符合公司战
略及产业布局，对公司的长期经营发展具有促进作用，不会影响公司自身正常经
营。

    本次担保事项财务风险在可控范围内。虽然尤利卡最近一期资产负债率高于
70%，但资产负债率偏高符合光伏组件行业惯例，且尤利卡不存在银行贷款逾期
等情形；本次担保额度不超过人民币 1.7 亿元，不超过公司 2023 年经审计净资
产的 10%，担保风险可控，不会对公司生产经营产生重大不利影响。公司将在提
供担保后密切关注被担保方的生产经营情况及财务状况，并就可能发生的债务风
险提前预警并采取相应措施确保公司财产、资金安全。

       五、履行的相关决策程序

       （一）独立董事意见

    公司全体独立董事已就公司本次关联担保事项进行了审议，并发表意见如
下：公司本次对外关联担保风险可控，不会对公司的日常经营产生重大影响，不
会损害公司及股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性。董事会审议程
序符合《公司法》《科创板上市规则》以及《公司章程》等相关规定。独立董事

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同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。

       （二）董事会意见

    董事会认为：公司向尤利卡提供关联担保事项有助于公司相关业务板块业务
拓展，符合公司的战略发展需要，被担保方经营情况稳定，无逾期担保事项，并
拟为公司提供反担保，担保风险整体可控，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。

       （三）监事会意见

    监事会认为：公司向尤利卡提供关联担保事项有利于公司业务发展，且对其
提供担保不会损害公司和股东的利益。公司本次为尤利卡提供担保、其他股东未
同比例提供担保，为进一步降低风险，尤利卡向公司提供了反担保，以保障公司
利益，同意公司为尤利卡提供担保事项。同意将该议案提交公司 2023 年度股东
大会审议。

       六、保荐人意见

    经核查，保荐人认为：公司为尤利卡提供关联担保事项符合公司经营需求和
整体发展战略，尤利卡为公司本次提供的担保提供反担保。本次对外担保事项的
审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定，经公司第二届董事会第十三
次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事赵艳对本议案回避表决，
公司独立董事已发表了同意的审核意见。本次事项尚需股东大会审议，决策程序
合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

    综上，保荐人对公司本次提供担保的事项无异议。

       七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

    截至本核查意见出具日，公司及子公司不存在为第三方提供担保的事项，公
司对全资子公司与控股子公司提供的担保实际余额为 0 元。公司不存在逾期担
保，不存在涉及诉讼的担保。

       八、风险提示

    本次担保事项所涉被担保对象为公司合并报表范围外的关联公司，其资产负

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债率超过 70%，2023 年度，受光伏行业整体波动情况影响尤利卡净利润为负，
敬请投资者注意投资风险。




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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司
为宁波尤利卡太阳能股份有限公司提供担保暨关联交易的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                             王哲                 蒋益飞




                                        华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                      年   月   日




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