证券代码：688484             证券简称：南芯科技         公告编号：2024-013



              上海南芯半导体科技股份有限公司
             第一届监事会第十六次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六
次会议（以下简称“本次会议”）于 2024 年 3 月 18 日以现场结合通讯方式召开，
本次会议通知于 3 月 8 日以电子邮件的方式发出。本次会议由监事会主席韩颖杰
先生召集和主持，会议应到监事 3 名、实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召
开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海南芯半导体科技股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况
    与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案：
   1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
    经核查，公司监事会认为：报告期内监事会按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》和公司《监事会议事规则》等有关
规定，勤勉、尽责地履行监事会职能，全体监事列席公司召开的董事会和股东大
会，积极参与公司重大决策、决定的研究，并对公司的运作情况进行监督和检查，
特别是对公司的合规运作、财务核查、股东大会决议执行情况以及董事、高级管
理人员履行职责情况等方面实施了重点监督，维护了公司利益和全体股东的权益，
促进了公司的规范化运作。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会进行审议。
    2、审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
    经核查，公司监事会认为：公司《2023 年度财务决算报告》真实、客观的反
映了公司的财务状况和经营成果。因此，监事会同意公司《2023 年度财务决算报
告》的内容。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会进行审议。
   3、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》

    经核查，公司监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议
程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，报告的内容和格
式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，公允地反映了公
司报告期的财务状况和经营成果等事项，公司《2023 年年度报告》及其摘要编制
过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反公司保密规定的行为。监
事会全体成员保证公司《2023 年年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性依法承担法律责任。综上，公司监事会同意公司《2023 年年度报
告》及其摘要。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南
芯科技 2023 年年度报告》及《南芯科技 2023 年年度报告摘要》。


    4、审议通过《关于公司 2023 年利润分配预案的议案》
    经核查，公司监事会认为：公司董事会制定的 2023 年度利润分配预案符合
公司实际情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分
红》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，未损害公司股东
尤其是中小股东的利益，因此，监事会同意公司 2023 年度利润分配预案。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议。
    具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南芯
科技关于 2023 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-008）。
    5、审议通过《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》
    公司根据《公司法》《公司章程》等规定，结合公司计划经营情况，并参照
行业以及地区的薪酬水平，拟定了公司 2024 年度监事的薪酬方案：
    公司监事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬与绩效考核管
理制度领取薪酬，监事不再另行领取津贴。
    该议案全体监事回避表决，同意直接提交至公司股东大会审议。

    6、审议通过公司《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的
议案

    经核查，公司监事会认为：公司《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的编制要求及公司《募集
资金管理制度》的相关规定，如实反映了报告期内公司募集资金的存放与实际使
用情况；报告期内公司对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在募集资金
存放和实际使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利
益的情况。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南芯
科技 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-
009）。

    7、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票
的议案》

    经核查，监事会认为：董事会确定的预留授予日符合《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）有关授予日的相关规定。公司
和激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票的情形，公司设定的激励对象获
授限制性股票的条件已经成就。激励对象符合《管理办法》等有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励
对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本激励计划规定
的预留授予条件已经成就。

    因此，监事会同意公司以 2024 年 3 月 18 日为预留授予日，以 17.79 元/股的
授予价格向符合条件的 24 名激励对象授予 103.7199 万股限制性股票

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：
2024-011）。




    特此公告。


                                   上海南芯半导体科技股份有限公司监事会
                                                          2024 年 3 月 20 日