国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于
无锡奥特维科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的
法律意见书
中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041
电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5234-1670
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于无锡奥特维科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：无锡奥特维科技股份有限公司
无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股
东大会现场会议于 2024 年 9 月 6 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路 3 号行政
楼 6 楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司
的委托，指派杜佳盈律师、赵逸雯律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见
证。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和
《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法
律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2024 年第二次临时股东大会的必备
法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次 2024 年第二次临时股东大会，董事会已于会议召开十五日前
即 2024 年 8 月 22 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了股东大会类
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型和届次、股东大会召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网
络投票的系统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和
沪股通投资者的投票程序、涉及公开征集股东投票权、会议审议事项、投票注意
事项、会议出席对象、会议登记方法、会议联系人及电话等。公司于 2024 年 8
月 28 日以公告方式向股东发出了关于 2024 年第二次临时股东大会更正补充公
告，就部分累积投票议案的名称进行更正。
本次股东大会现场会议于 2024 年 9 月 6 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华
路 3 号行政楼 6 楼会议室 1 如期召开，本次股东大会会议召开的时间、地点、内
容与会议通知一致。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次会议的网络投票
系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为 2024 年 9 月 6 日 9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为 2024 年 9 月 6 日 9:15-15:00。本次股东大会已按照公告的内
容通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
综上，经验证，本次股东大会的召集、召开程序合法有效，符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席现场会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席现场会议股东及委托代
理人 8 名，代表有表决权的股份 161,708,317 股，占公司有表决权股份总数的
51.43%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
2、出席及列席会议的其他人员
出席及列席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理
人员及公司聘请的律师等。
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经验证，本次股东大会会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东 83 名，代表有表决权的股份 3,385,521 股，占有表决权股份总
数 1.08%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证
所信息网络有限公司验证其身份。
4、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会以投票方式就通知中列明的议案进行了表决。本次股东大会审
议的议案不涉及特别决议议案，本次议案 1、2、3、4 为对中小投资者的表决单
独计票的议案、本次议案不涉及关联股东回避表决的情形。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
1、审议通过了《关于公司 2024 年半年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 165,064,385 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.9821%；反对 27,153 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 0.0164%；弃权 2,300 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权
股份的 0.0015%。
中小股东表决情况：同意 4,088,000 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 99.2847%；反对 27,153 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的
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0.6595%；弃权 2,300 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0559%。
2、审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选
人的议案》
2.1《选举葛志勇先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,678,842 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.7486%。
中小股东表决情况：同意 3,702,457 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 89.9211%。
2.2《选举李文先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,687,318 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.7537%。
中小股东表决情况：同意 3,710,933 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 90.1269%。
2.3《选举刘世挺先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,233,799 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.4790%。
中小股东表决情况：同意 3,257,414 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 79.1124%。
2.4《选举贾英华女士为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,519,325 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.6520%。
中小股东表决情况：同意 3,542,940 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 86.0469%。
2.5《选举殷哲先生为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,683,437 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
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权股份的 99.7514%。
中小股东表决情况：同意 3,707,052 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 90.0326%。
2.6《选举周永秀女士为公司第四届董事会非独立董事》
表决结果：同意 164,585,423 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.6920%。
中小股东表决情况：同意 3,609,038 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 87.6522%。
3、审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人
的议案》
3.1《选举薄煜明先生为公司第四届董事会独立董事》
表决结果：同意 164,769,677 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.8036%。
中小股东表决情况：同意 3,793,292 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 92.1271%。
3.2《选举杨建红先生为公司第四届董事会独立董事》
表决结果：同意 164,686,593 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.7533%。
中小股东表决情况：同意 3,710,208 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 90.1093%。
3.3《选举孙新卫先生为公司第四届董事会独立董事》
表决结果：同意 164,692,859 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.7571%。
中小股东表决情况：同意 3,716,474 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 90.2615%。
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4、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名公司第四届监事会非职工监事
候选人的议案》
4.1《选举陈霞女士为公司第四届监事会股东代表监事》
表决结果：同意 164,515,122 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.6494%。
中小股东表决情况：同意 3,538,737 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 85.9448%。
4.2《选举吕洁女士为公司第四届监事会股东代表监事》
表决结果：同意 164,764,779 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决
权股份的 99.8006%。
中小股东表决情况：同意 3,788,394 股，占出席会议中小股东所持有表决权
股份的 92.0082%。
本次股东大会审议的所有议案均获通过。
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名，其表决
程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有
效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：无锡奥特维科技股份有限公司 2024 年第二次临
时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
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