证券代码：688516      证券简称：奥特维     公告编号：2024-126
转债代码：118042      转债简称：奥维转债

               无锡奥特维科技股份有限公司
关于“奥维转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承

担法律责任。

    一、可转债基本情况

    （一）可转换公司债券发行上市情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监

许可〔2023〕1523 号”文予以注册，公司于 2023 年 8 月 10 日向不

特定对象发行可转换公司债券 1,140 万张，每张面值 100 元，发行总

额 114,000 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日

（2023 年 8 月 9 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限公司上

海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优

先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）

采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本

次发行认购金额不足 114,000 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。

    经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕196 号”文同意，

公司 114,000 万元可转换公司债券于 2023 年 9 月 1 日起在上交所挂

牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

    （二）转股价格调整情况


                               1
    根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发

行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约

定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自 2024 年 2 月 19 日至

2029 年 8 月 9 日，可转换公司债券的初始转股价格为 180.90 元/股。
   公司于 2023 年 10 月 31 日完成 2021 年限制性股票激励计划首次
授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份
登记手续，公司以 70.4037 元/股的价格向 493 名激励对象归属共
218,232 股，本次股权激励归属登记使公司总股本由 154,827,261 股
增加至 155,045,493 股。本次“奥维转债”转股价格由 180.90 元/
股调整为 180.74 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 11 月 2 日开始
生效。具体内容详见公司 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转
换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》 公告编号：2023-116）。

   公司 2023 年半年度实施权益分派已于 2023 年 9 月 18 日的 2023
年第三次临时股东大会审议并通过《关于公司 2023 年半年度资本公
积转增股本预案的议案》，公司拟向全体股东每 10 股转增 4.5 股。
具体内容详见公司 2023 年 11 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2023 年
半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。根据公司 2023
年半年度资本公积转增股本方案，由于此次权益分派实施涉及差异化
分红，流通股份变动比例根据总股本摊薄调整后计算为 0.44997。本
次“奥维转债”转股价格由 180.74 元/股调整为 124.65 元/股，调整
后的转股价格于 2023 年 11 月 17 日开始生效。具体内容详见公司 2023
年 11 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无

                                2
锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价
格调整的公告》（公告编号：2023-123）。

   公司已于 2024 年 1 月 4 日完成 2021 年限制性股票激励计划第一
次预留授予部分第二个归属期及 2022 年限制性股票计划预留授予部
分第一个归属期的股份登记手续，公司以 48.5543 元/股（调整后）
的价格向 45 名激励对象归属共 19,771 股。此次“奥维转债”转股价
格由 124.65 元/股调整为 124.62 元/股，调整后的转股价格于 2024
年 1 月 9 日起实施。具体内容详见公司 2023 年 11 月 14 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限
公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告
编号：2024-006）。

   公司于 2024 年 3 月 15 日在中国结算上海分公司办理完毕回购股
份注销事宜，根据“奥维转债”转股价格调整条款，此次“奥维转债”
转股价格将做相应调整，由 124.62 元/股调整为 124.75 元/股， 调
整后的转股价格自 2024 年 3 月 19 日起实施。具体内容详见公司 2024
年 3 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无
锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价
格调整暨转股停复牌的公告 2024-025》（公告编号：2024-006）。

   公司已于 2024 年 4 月 18 日完成了 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以 50.4577 元
/股的价格向 789 名激励对象归属共 502,906 股，此次股权激励归属
登记使公司总股本由 224,092,158 股变更为 224,595,064 股。本次“奥
维转债”转股价格将做相应调整，由 124.75 元/股调整为 124.58 元/
股；


                               3
    公司 2023 年年度权益分派已经 2024 年 4 月 16 日的 2023 年年度

股东大会审议并通过《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积金

转增股本预案的议案》。此次利润分配及转增股本以方案实施前的公

司总股本 224,595,064 股为基数，每股派发现金红利 1.99552 元（含

税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发现金红利

448,183,942.11 元，转增 89,838,026 股，本次分配后总股本为

314,433,090 股。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 14 日在上海证券

交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公

司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。此次

“奥维转债”转股价格由 124.58 元/股调整为 87.56 元/股，调整后

的转股价格将自 2024 年 5 月 20 日起实施。具体内容详见公司 2024

年 5 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无

锡奥特维科技股份有限公司关于实施 2023 年年度权益分派调整“奥

维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-055）。

    公司 2024 年半年度权益分派已经 2024 年 9 月 6 日的 2024 年第

二次临时股东大会审议并通过《关于公司 2024 年半年度利润分配预

案的议案》，此次利润分配拟以第三届董事会第五十五次会议通知之

日（2024 年 8 月 11 日）的总股本 314,433,169 股为基数，向全体股

东每 10 股派发现金红利人民币 8.60 元（含税），合计拟派发现金红

利人民币 270,412,525.34 元。此次利润分配不进行公积金转增股本、

不送红股。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 9 日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2024

                               4
年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-097）。此次“奥维

转债”转股价格由 87.56 元/股调整为 86.70 元/股，调整后的转股价

格将自 2024 年 10 月 15 日起实施。具体内容详见公司 2024 年 10 月

9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维

科技股份有限公司关于实施 2024 年半年度权益分派调整“奥维转债”

转股价格的公告》（公告编号：2024-096）。

    公司已于 2024 年 11 月 15 日完成了 2021 年限制性股票激励计划

首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的

股份登记手续。公司股本由 314,433,169 股变更为 314,999,456 股。

此次“奥维转债”转股价格由 86.70 元/股调整为 86.60 元/股，调整

后的转股价格将自 2024 年 11 月 25 日起实施。具体内容详见公司 2024

年 11 月 22 日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡

奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格

调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-120）。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

（一）转股价格向下修正条款

   根据《募集说明书》的约定，“奥维转债”的转股价格向下修正条

款如下：
    1、修正权限与修正幅度

    在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续

三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的

85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东

                                5
大会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上

通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债

券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日

前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格

调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调

整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

    2、修正程序

    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市

公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等

有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的

转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日

之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格修正条款预计触发情况

   自 2024 年 11 月 27 日至 2024 年 12 月 10 日，公司股票已有十个

交易日收盘价格低于当期转股价格的 85%。若未来二十个交易日内有

五个交易日公司股票收盘价格继续低于当期转股价格的 85%，将可能

触发“奥维转债”的转股价格修正条款。

三、风险提示

    公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发

“奥维转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并

及时履行信息披露义务。

                               6
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。



特此公告。




                        无锡奥特维科技股份有限公司董事会

                                       2024 年 12 月 11 日




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