证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-002
芯原微电子（上海）股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 10 日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张
江大厦 20 楼芯原股份会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 19
普通股股东人数 19
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 255,001,773
普通股股东所持有表决权数量 255,001,773
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
51.0094
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
51.0094
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表
决。公司董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。
2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦
符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了
本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1 议案名称：关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,825,378 99.9308 176,395 0.0692 0 0.0000
2.01 议案名称：发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.02 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.03 议案名称：发行对象、认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.04 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.05 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.06 议案名称：募集资金总额及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.07 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.08议案名称： 上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.09议案名称：本次发行前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
2.10议案名称：决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,834,422 99.9343 167,351 0.0657 0 0.0000
3 议案名称：关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,825,378 99.9308 176,395 0.0692 0 0.0000
4 议案名称：关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,825,378 99.9308 176,395 0.0692 0 0.0000
5 议案名称：关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行
性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,825,378 99.9308 176,395 0.0692 0 0.0000
6 议案名称：关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,826,981 99.9314 174,792 0.0686 0 0.0000
7 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 255,000,160 99.9993 1,613 0.0007 0 0.0000
8 议案名称：关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的影
响与填补回报措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,826,981 99.9314 174,792 0.0686 0 0.0000
9 议案名称：关于公司未来三年（2023 年－2025 年）股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 255,001,173 99.9997 600 0.0003 0 0.0000
10 议案名称：关于授权董事会、董事长和/或董事长授权的人士全权办理公司本
次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 254,826,981 99.9314 174,792 0.0686 0 0.0000
11 议案名称：关于变更公司注册资本、修订公司章程并办理工商变更登记的议
案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 255,001,173 99.9997 600 0.0003 0 0.0000
12.01 议案名称：修订《股东大会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.02 议案名称：修订《董事会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.03 议案名称：修订《监事会议事规则》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.04 议案名称：修订《对外担保管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.05 议案名称：修订《关联交易管理制度》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.06 议案名称：修订《募集资金管理办法》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.07 议案名称：修订《累积投票制实施细则》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
12.08 议案名称：修订《独立董事工作制度》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 251,611,617 98.6705 3,390,156 1.3295 0 0.0000
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
1 关于公司符合 95,43 99.8155 176,3 0.1845 0 0.0000
向特定对象发 7,993 95
行 A 股股票条
件的议案
2.01 发行证券的种 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
类和面值 7,037 51
2.02 发行方式和发 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
行时间 7,037 51
2.03 发行对象、认 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
购方式 7,037 51
2.04 发行价格及定 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
价原则 7,037 51
2.05 发行数量 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
7,037 51
2.06 募集资金总额 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
及用途 7,037 51
2.07 限售期 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
7,037 51
2.08 上市地点 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
7,037 51
2.09 本次发行前滚 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
存未分配利润 7,037 51
的安排
2.10 决议的有效期 95,44 99.8249 167,3 0.1751 0 0.0000
7,037 51
3 关于公司 2023 95,43 99.8155 176,3 0.1845 0 0.0000
年度向特定对 7,993 95
象发行 A 股股
票预案的议案
4 关于公司 2023 95,43 99.8155 176,3 0.1845 0 0.0000
年度向特定对 7,993 95
象发行 A 股股
票方案论证分
析报告的议案
5 关于公司 2023 95,43 99.8155 176,3 0.1845 0 0.0000
年度向特定对 7,993 95
象发行 A 股股
票募集资金使
用可行性分析
报告的议案
6 关于公司本次 95,43 99.8171 174,7 0.1829 0 0.0000
募集资金投向 9,596 92
属于科技创新
领域的说明的
议案
7 关于公司前次 95,61 99.9983 1,613 0.0017 0 0.0000
募集资金使用 2,775
情况报告的议
案
8 关于公司 2023 95,43 99.8171 174,7 0.1829 0 0.0000
年度向特定对 9,596 92
象发行 A 股股
票摊薄即期回
报的影响与填
补回报措施及
相关主体承诺
的议案
9 关于公司未来 95,61 99.9993 600 0.0007 0 0.0000
三年（2023 年 3,788
－2025 年）股
东回报规划的
议案
10 关于授权董事 95,43 99.8171 174,7 0.1829 0 0.0000
会、董事长和/ 9,596 92
或董事长授权
的人士全权办
理公司本次向
特定对象发行
A 股股票相关
事宜的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 12.04-12.08 属于普通决议议案，已获出席本次股东
大会的股东或股东代理人所持表决权过半数通过；议案 1-11、议案 12.01-12.03
是特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持表决权三分之
二以上通过。
2、本次股东大会审议的议案 1-10 对中小投资者进行了单独计票。
3、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所
律师：黄超、胡艳晖
2、 律师见证结论意见：
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的
规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资
格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2024 年 1 月 11 日
报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。