证券代码：688521          证券简称：芯原股份           公告编号：2024-017




               芯原微电子（上海）股份有限公司
         关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月29
日召开了第二届董事会第十三次会议暨 2023 年年度董事会、第二届监事会第十
二次会议暨 2023 年年度监事会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用额度不超过 5,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买
安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过
之日起 12 个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审议通过下一年
度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额度及决议有效
期内，可循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 5,000
万元（含本数）。公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金购买银
行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。


一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号）以及上海证券
交易所出具的《关于芯原微电子（上海）股份有限公司人民币普通股股票科创板
上市交易的通知》（[2020]261 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票 48,319,289 股，每股发行价格 38.53 元，募集资金总额为 186,174.22 万元，
扣除发行费用 18,378.91 万元后，募集资金净额为 167,795.31 万元。前述募集资
金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 8
月 13 日出具《验资报告》（天职业字[2020]32075 号）。

    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专
项账户。公司已与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三
方监管协议。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行
股票科创板上市公告书》。


二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

  （一）投资目的

    为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效益。

  （二）额度及期限

    公司拟使用额度不超过 5,000 万元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、
流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12
个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审议通过下一年度闲置募
集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额度及决议有效期内，可
循环滚动使用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 5,000 万元（含
本数）。

  （三）投资产品品种

    为控制募集资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于投资安全性高、
流动性好的低风险保本型理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投
资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权
为投资标的的银行理财或信托产品。

  （四）决议有效期

    自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内或至公司董事会/股东大会（视
届时审批权限）审议通过下一年度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者
为准）有效。

  （五）实施方式

    在授权额度范围内，公司董事会授权公司董事长负责办理使用闲置募集资金
购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

  （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，及时履行信
息披露义务。


三、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

    公司拟投资安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，但金融市场受宏
观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风
险。

  （二）风险控制措施

    1、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的单位所发行的产品；

    2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，
将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险；

    3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。


四、对公司日常经营的影响

    公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进
行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，
亦不会影响公司募集资金的正常使用。
    同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。


五、专项意见说明

  （一）监事会意见

    公司监事会认为：同意公司使用额度不超过 5,000 万元（含）的闲置募集资
金适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自董事会审
议通过本议案之日起 12 个月内或至公司董事会/股东大会（视届时审批权限）审
议通过下一年度闲置募集资金现金管理额度之日止（以孰短者为准），在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。

  （二）保荐机构核查意见

    保荐机构核查了本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的董事会、监
事会会议文件。

    保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司
董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流
动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不
影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金
管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。


六、上网公告文件

    （一）《海通证券股份有限公司关于芯原微电子（上海）股份有限公司使用
闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

    特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

                    2024 年 3 月 30 日