证券代码：688533     证券简称：上声电子   公告编号：2024-007
债券代码：118037     债券简称：上声转债


               苏州上声电子股份有限公司
  关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。



    重要内容提示：

     根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称

“公司”)《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简

称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“上声转债”自 2024

年 1 月 12 日起可转换为公司股份。

    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海

证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“上声转债”

不能转股的风险，提示如下：

    一、可转换公司债券发行上市情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股

份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许

可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券

5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民

币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实
际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股

权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登

记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优

先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额

由保荐人（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕

164 号文同意，公司 52,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月

1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上声转债”、债券代

码为“118037”。

    根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换

公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2023 年 7 月 12 日，

T+4 日）起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，

即 2024 年 1 月 12 日至 2029 年 7 月 5 日。

    二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所

持本次可转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，

参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要

求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖

出的操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求

的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。

    投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求

而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
    三、其他事项

    投资者如需了解“上声转债”的详细情况，请查阅公司于 2023

年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州

上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明

书》。

    联系部门：证券部

    联系电话：0512-65795888

    电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com

    特此公告。




                              苏州上声电子股份有限公司董事会

                                            2024 年 1 月 10 日