证券代码：688533      证券简称：上声电子    公告编号：2024-025
债券代码：118037      债券简称：上声转债

                 苏州上声电子股份有限公司
    关于不向下修正“上声转债”转股价格的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。


    重要内容提示：

    截至 2024 年 4 月 2 日，“上声转债”转股价格已触发向下修正

条款。经苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董

事会第三十二次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“上声转

债”转股价格。

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1093 号文核准，公

司于 2023 年 7 月 6 日向不特定对象发行可转换公司债券 520 万张，

每张面值 100.00 元，发行总额 52,000 万元，扣除不含税发行费用人

民币 1,232.92 万元，实际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。

本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2023 年 7 月 6

日至 2029 年 7 月 5 日。

    经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕164 号）同意，

公司 52,000 万元可转换公司债券于 2023 年 8 月 1 日起在上交所挂

牌交易，该可转换公司债券证券简称为“上声转债”，证券代码为

“118037”。
    根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的“上声

转债”自 2024 年 1 月 12 日起可转换为本公司股份，转股价格为 47.85

元/股。

    二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

    1、修正权限与修正幅度

    在本次发行的可转换公司债券存续期内，当公司股票在任意连续

三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 85%时，

公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表

决。

    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转换公司债券

的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前

二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股

价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价

格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

    2、修正程序

    如公司决定向下修正转股价格，公司将在上交所网站

（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊

登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等

有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），

开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

    若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之

前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
    三、本次不向下修正“上声转债”转股价格的具体说明

    截至 2024 年 4 月 2 日，公司股票已出现连续三十个交易日中有

十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%（即 40.67 元/股）

的情形，已触发“上声转债”转股价格向下修正条款。因近期公司股

价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响，出现了较大波动。鉴

于“上声转债”发行上市时间较短，距离为期六年的存续期届满时间

尚远，公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，结合

公司的基本情况、市场环境、外部影响、股价走势等因素，以及自身

对公司长期发展潜力与内在价值的信心，公司于 2024 年 4 月 2 日召

开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于不向下修正“上

声转债”转股价格的议案》，关联董事周建明、丁晓峰、徐伟新、戈

晓华、陆建新回避表决，表决结果为 4 票同意、回避表决 5 票、0 票

反对、0 票弃权。

    公司董事会决定本次不向下修正“上声转债”转股价格，下一触

发转股价格修正条件的期间从 2024 年 4 月 3 日重新起算，若再次触

发“上声转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开

会议决定是否行使“上声转债”的转股价格向下修正权利。

    四、风险提示

    “上声转债”已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
    五、其他事项

    投资者如需了解“上声转债”的其他相关内容，请查阅公司于

2023 年 7 月 4 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的

《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募

集说明书》。

    联系部门：证券部

    联系电话：0512-65795888

    电子邮箱：Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com

    特此公告。




                              苏州上声电子股份有限公司董事会

                                              2024 年 4 月 3 日