证券代码：688533      证券简称：上声电子   公告编号：2024-088
债券代码：118037      债券简称：上声转债

                   苏州上声电子股份有限公司
     关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予
              但尚未归属的限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。



  重要内容提示：

    苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11

月 12 日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，

审议通过了《关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予但尚

未归属的限制性股票的议案》，根据公司 2022 年年度股东大会的授

权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）

部分限制性股票作废处理，现将相关事项公告如下：

    一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （1）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，

审议通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的

议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议

案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励

计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了

同意的独立意见。


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    （2）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，

审议通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及摘要的

议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议

案》《关于核查公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的议

案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核

查意见。

    公 司 于 2023 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

    （ 3 ） 2023 年 4 月 28 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

(www.sse.com.cn)披露了《苏州上声电子股份有限公司关于独立董事

公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立

董事陈立虎先生作为征集人就公司 2022 年年度股东大会审议的本激

励计划相关议案向全体股东征集委托投票权。

    （4）2023 年 4 月 28 日至 2023 年 5 月 7 日，公司内部宣传栏公

示了本激励计划激励对象的姓名和职务。公示期满，公司监事会未收

到任何书面异议、反馈记录。2023 年 5 月 9 日，公司在上海证券交

易所网站(www.sse.com.cn)披露了《苏州上声电子股份有限公司监事

会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审

核意见及公示情况说明》。

    （5）2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议

通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议

案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议

案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。


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2023 年 5 月 19 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披

露了《苏州上声电子股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励

计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （6）2023 年 6 月 5 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议

和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制

性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向 2023 年限制性股票激

励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述

相关议案发表了同意的独立意见，公司监事会对授予激励对象人数、

授予价格及授予数量调整发表了同意意见，对首次授予日的激励对象

名单进行核实并发表了核查意见。2023 年 6 月 6 日，公司在上海证

券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《苏州上声电子股份有限公司

关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的

公告》、《苏州上声电子股份有限公司关于调整 2023 年限制性股票激

励计划相关事项的公告》。

    （7）2023 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十七次会

议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年限

制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。2023 年 12

月 28 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《苏

州上声电子股份有限公司关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对

象授予预留限制性股票的公告》。

    （8）2024 年 6 月 6 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和

第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股

票激励计划授予价格的议案》。公司监事会对授予价格调整发表了同


                              3/5
意 意 见 。 2024 年 6 月 7 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

(www.sse.com.cn)披露了《苏州上声电子股份有限公司关于调整 2023

年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

    （9）2024 年 11 月 12 日，公司召开第三届董事会第十次会议和

第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废部分 2023 年限制

性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司

2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条

件的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

    二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》”）、

公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023 年激

励计划》”）等有关规定及公司 2022 年年度股东大会对董事会的授权，

董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 2

人因离职而不符合激励资格，作废处理上述激励对象不得归属的限制

性股票 30,000 股；首次授予激励对象中 2 人因个人原因自愿放弃其

获授的全部限制性股票，作废处理上述激励对象限制性股票 36,000

股。

    综上，本次合计作废 66,000 股限制性股票。

    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成

果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公

司本激励计划继续实施。


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    四、监事会意见

    监事会认为：公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票

符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》

上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指

南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及本激励

计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监

事会一致同意公司作废合计 66,000 股不得归属的限制性股票。

    五、法律意见书的结论性意见

    上海市通力律师事务所律师认为：

    截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废事项已履

行了现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律、法规和规

范性文件以及《2023 年激励计划》的相关规定；本次激励计划首次

授予部分限制性股票第一个归属期归属条件已成就，本次归属符合

《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2023 年激励计划》

的相关规定；本次作废符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件

以及《2023 年激励计划》的相关规定。


    特此公告。



                               苏州上声电子股份有限公司董事会

                                             2024 年 11 月 13 日




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