上海证券交易所文件
                上证科审（再融资）〔2024〕10 号

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 关于西安瑞联新材料股份有限公司向不特定
         对象发行可转换公司债券
         的审核中心意见落实函



西安瑞联新材料股份有限公司、海通证券股份有限公司：

    根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证

券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规及
本所有关规定等，本所对西安瑞联新材料股份有限公司（以下简

称公司或发行人）向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进

行了审核，审核中心会议讨论形成如下问题，请予落实：

    一、关于发行人第一大股东实控人变更
    根据申报材料，公司原实际控制人吕浩平、李佳凝、刘晓春
2023 年 7 月 21 日确认于 2023 年 9 月 1 日到期后将不再续签《一

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致行动协议》，各方的一致行动关系于 2023 年 9 月 1 日到期后

终止。2023 年 11 月，吕浩平与李佳凝办理完成离婚手续，发行

人第一大股东卓世合伙的实际控制人由吕浩平、李佳凝变更为吕

浩平。

    请发行人说明：发行人第一大股东卓世合伙控制权变更及其

合伙人离婚等事项，对公司股权结构及本次发行的影响，相关合

伙主体是否存在减持计划，是否存在应披露未披露事项。

    请保荐机构及发行人律师核查并发表意见。



    请你公司对上述问题逐项落实并及时提交回复及申请文件

（上会稿）。若回复涉及对募集说明书的修改，请以楷体加粗标

明。




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                                二〇二四年一月二十日




主题词：科创板    再融资   落实意见函

 上海证券交易所                   2024 年 01 月 20 日印发




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