证券代码：688551              证券简称：科威尔               公告编号：2024-008

                     科威尔技术股份有限公司
    关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
          第二个归属期归属结果暨股份上市公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：

     本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
68,800 股。
     本次股票上市流通总数为 68,800 股。
     本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。

    一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

    1、2021 年 5 月 27 日，公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关
事项发表了明确同意的独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
    上 述 相 关 事 项 公 司 已 于 2021 年 5 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
    2、2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-030），根据公司


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其他独立董事的委托，独立董事马志保先生作为征集人就 2021 年第二次临时股东
大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3、2021 年 5 月 28 日至 2021 年 6 月 6 日，公司内部对本次激励计划首次授予
部分激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对
象提出的异议。2021 年 6 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2021-033）。
    4、2021 年 6 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励计划相关事宜的议案》。并于 2021 年 6 月 16 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司 2021 年第二
次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-034）。
    5、2021 年 6 月 16 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-035）。
    6、2021 年 6 月 15 日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 6 月 16 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    7、2021 年 12 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2021 年 12 月 30 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    8、2022 年 6 月 20 日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司 2021 年限制性股票激励计

                                     2
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发
表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相
关核查意见。前述相关事项公司于 2022 年 6 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
    9、2023 年 2 月 3 日，公司召开的第二届董事会第六次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司 2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独
立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项
进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2023 年 2 月 4 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    10、2023 年 12 月 11 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议和第二届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司 2021 年限制性股
票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相
关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    11、2024 年 1 月 26 日，公司召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议
案》。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关
事项公司于 2024 年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披
露。

       二、 本次限制性股票归属的基本情况
    （一）本次归属的股份数量
                                                               单位：万股
                         已获授予的限制 本次归属数 本次归属数量占已获授予
       激励对象类别
                           性股票数量       量     的限制性股票总量的比例
董事会认为需要激励的
                              17.20        6.88             40%
    其他人员 19 人
           合计               17.20        6.88             40%

                                      3
    （二）本次归属股票来源情况
    本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
    （三）归属人数
    本次归属的激励对象人数为 19 人。
    预留授予部分 6 名激励对象因个人原因已离职，该激励对象已不符合归属任
职期限要求，预留授予部分剩余 19 名激励对象 2022 年度个人绩效考核评价结果
为“A”，本期个人层面归属比例为 100%。
    三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
    （一）本次归属股票的上市流通日：2024 年 3 月 11 日
    （二）本次归属股票的上市流通数量：6.88 万股
    （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次限制性股
票归属对象不涉及董事和高级管理人员。
    （四）本次股本变动情况
                                                                   单位：股

                        变动前             本次变动            变动后

    股本总数           83,735,407              68,800         83,804,207

    本次限制性股票归属后，公司股本总数由 83,735,407 股增加至 83,804,207 股。
本次归属未导致公司控制权发生变更。
    四、 验资及股份登记情况
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 2 月 22 日出具了《科威尔技
术股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2024〕第 ZA10091 号），对公司 2021
年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期符合归属条件的激励对象出资情况
进行了审验。经审验，截至 2024 年 2 月 1 日止，公司已收到 19 名限制性股票激
励对象缴纳的认购款合计人民币 1,183,704.00 元，其中新增股本人民币 68,800.00
元，剩余人民币 1,114,904.00 元计入资本公积。
    2024 年 3 月 1 日，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二
个归属期的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证
券变更登记证明》。
    五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响


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    根据公司《2023 年第三季度报告》，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司
股东的净利润 75,334,466.79 元，基本每股收益为 0.94 元/股。本次归属后，以归属
后总股本 83,804,207 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况
下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益将相应摊薄。
    本次归属的限制性股票数量为 68,800 股，占归属前公司总股本的比例约为
0.0822%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

    特此公告。



                                             科威尔技术股份有限公司董事会
                                                           2024 年 3 月 5 日




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