天玛智控：北京天玛智控科技股份有限公司信息披露事务管理制度（修订）2024-02-28
北京天玛智控科技股份有限公司
信息披露事务管理制度
TMIC／ZD／ZL-Ⅰ-2-3B
北京天玛智控科技股份有限公司
二〇二四年二月
目 录
第一章 总 则 ............................................................... 1
第二章 信息披露的一般要求 .................................................. 3
第三章 信息披露事务管理制度的制定与监督 .................................... 5
第四章 信息披露的范围及标准 ................................................ 7
第五章 信息披露事务的管理与实施 ........................................... 15
第六章 监督管理与法律责任 ................................................. 19
第七章 信息披露暂缓与豁免 .................................................. 20
第八章 附 则 .............................................................. 22
第一章 总 则
第一条 为加强对北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称
“公司”）信息披露工作的管理，确保公司信息披露的及时性、公
平性、真实性、准确性及完整性，促进公司依法规范运作，保护公
司股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息
披露行为，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等有关法律、法规、规范性文件以及《北京天玛智控科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，制定本制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有可能对公司股票交易价格
产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息、证券监管部门要
求披露的信息以及公司认为应当披露的信息。
本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、
以规定的方式向社会公众公布前述信息，并将公告和相关备查文件
送达证券监管部门。
本制度所称“信息披露义务人”包括以下人员和机构：
（一）公司董事和董事会；
（二）公司监事和监事会；
（三）公司董事会秘书和公司董事会办公室；
（四）公司高级管理人员；
（五）公司核心技术人员；
（六）公司各部门以及各子公司、分公司的负责人；
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（七）公司控股股东、实际控制人和持有公司 5%以上股份的股
东及其一致行动人；
（八）其他负有信息披露义务的人员和部门。
第三条 本制度由公司董事会负责建立并实施，公司董事长作为
实施信息披露事务管理的第一责任人，公司董事会秘书负责协调处
理具体事项，公司董事会办公室作为公司信息披露事务管理部门。
第四条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，
保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司董事、监事及高级管理人员应当保证公司及时、公平地披
露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰、通俗
易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。董事、监事及
高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应声明
并说明理由。
第五条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实
或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得
有虚假记载。
第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得
夸大其辞，不得有误导性陈述。披露未来经营和财务状况等预测性
信息的，应当合理、谨慎、客观。
第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，
充分披露对公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不
得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。
第八条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
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开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个
或部分投资者透露或泄露。
公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得
提供公司尚未披露的重大信息，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得要求
信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息，法律、行政
法规另有规定的除外。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公
开的重大信息的，应当依照本制度披露。
第九条 公司股东等相关信息披露义务人应当按照有关规定履
行信息披露义务，并配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已
发生或拟发生的重大事件，并在正式公告前不对外泄漏相关信息。
第十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员等作出公开承诺的，应当披露。
第二章 信息披露的一般要求
第十一条 公司应当披露能够充分反映公司业务、技术、财务、
公司治理、竞争优势、行业趋势、产业政策等方面的重大信息，充
分揭示公司的风险因素和投资价值，便于投资者合理决策。
第十二条 公司应当对业绩波动、行业风险、公司治理等相关事
项进行针对性信息披露，并持续披露科研水平、科研人员、科研资
金投入、募集资金重点投向领域等重大信息。
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第十三条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当按照重大
性原则，分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关
事项结果尚不确定为由不予披露。
第十四条 公司和相关信息披露义务人认为相关信息可能影响
公司股票交易价格或者有助于投资者决策，但不属于本制度要求披
露的信息，可以自愿披露。
公司和相关信息披露义务人自愿披露信息，应当审慎、客观，
不得利用该等信息不当影响公司股票交易价格、从事内幕交易或者
其他违法违规行为。
公司和相关信息披露义务人按照本条披露信息的，在发生类似
事件时，应当按照同一标准予以披露，避免选择性信息披露。
第十五条 公司合并报表范围内的子公司及其他主体发生本制
度规定的重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。
公司参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交
易价格产生较大影响的，公司应当参照适用本制度履行信息披露义
务。
第十六条 公司和相关信息披露义务人适用上海证券交易所（以
下简称“上交所”）相关信息披露要求，可能导致其难以反映经营
活动的实际情况、难以符合行业监管要求或者公司注册地有关规定
的，可以向上交所申请调整适用，但是应当说明原因和替代方案，
并聘请律师事务所出具法律意见。上交所认为不应当调整适用的，
公司和相关信息披露义务人应当执行上交所相关规定。
第十七条 公司应当通过上交所公司信息披露电子化系统登记
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公告。相关信息披露义务人应当通过公司或者上交所指定的信息披
露平台办理公告登记。
公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告
内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向上交所报告并及
时更正。
公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上披露信息披露
文件。
第三章 信息披露事务管理制度的制定与监督
第十八条 本制度提交公司董事会审议通过后实施，并在通过后
报公司注册地证券监管机关备案，同时在上交所网站上予以披露。
若需对本制度进行修订，应重新提交董事会审议，并按前述规定进
行备案和披露。
第十九条 公司信息披露事务管理制度由公司独立董事、监事会
负责监督。独立董事和监事会应当对信息披露事务管理制度的实施
情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事
会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予
更正的，监事会可以向上交所报告。经上交所形式审核后，发布监
事会公告。
第二十条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和董事会办公室；
（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；
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（四）公司高级管理人员；
（五）公司核心技术人员；
（六）公司总部各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接
控股、全资子公司）、各参股公司、各分公司及其主要负责人；
（七）公司控股股东、持股 5%以上的股东；
（八）实际控制人；
（九）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
上述相关人员对所知悉的董事会、监事会会议内容和文件以及
公司未披露的其他信息，负有保密义务。在该等信息依法披露前，
任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交
易。
第二十一条 依法披露的信息，应当在上交所的网站和符合中国
证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上交所，
供社会公众查阅。
第二十二条 信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合
中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购
报告书等信息披露文件的摘要应当在上交所的网站和符合中国证监
会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的
临时报告义务。
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第四章 信息披露的范围及标准
第一节 定期报告
第二十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报
告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均
应当披露。
第二十四条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露
年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年
度报告，在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束之日起 1 个月内披露
季度报告。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报
告的披露时间。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当
及时公告不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
第二十五条 公司应当向上交所预约定期报告的披露时间。因故
需要变更披露时间的，应当提前 5 个交易日向上交所申请变更。
第二十六条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董
事会审议通过的定期报告不得披露。定期报告未经董事会审议、董
事会审议未通过或者因故无法形成有关董事会决议的，公司应当披
露具体原因和存在的风险、董事会的专项说明。公司董事、高级管
理人员应当对定期报告签署书面确认意见，保证定期报告真实、准
确、完整；对定期报告内容存在异议的，应当说明原因并披露。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面
审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政
法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
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地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性
或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投
反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并
陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管
理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循
审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任
不因发表意见而当然免除。
第二十七条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审
计意见的，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号—
—非标准审计意见及其涉及事项的处理》的规定，公司在披露定期
报告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明和决议；
（二）监事会对董事会专项说明的意见和决议；
（三）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（四）中国证监会和上交所要求的其他文件。
第二十八条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审
计意见，涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规定的，
公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务会计资料
和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告等有关材料。
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第二十九条 公司定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者董事会决定更正的，应当在被责令改正或者董事会作
出相应决定后，按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，及时
披露。
第三十条 公司未在规定的期限内披露季度报告，公司股票应当
于报告披露期限届满当日停牌一天，届满日为非交易日的，于次一
交易日停牌一天。
公司未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，公司股
票应当于报告披露期限届满日起停牌，直至公司披露相关定期报告
的当日复牌。公告披露日为非交易日的，则在公告披露后的第一个
交易日复牌。公司因未披露年度报告或者半年度报告的停牌期限不
超过 2 个月。停牌期间，公司应当至少发布 3 次风险提示公告。
公司未披露季度报告的同时存在未披露年度报告或者半年度报
告情形的，公司股票应当按照前款有关规定停牌与复牌。
第三十一条 公司财务会计报告因存在重大会计差错或者虚假
记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的，公司股票
应当停牌，直至公司披露改正后的财务会计报告当日复牌。公告披
露日为非交易日的，则在公告披露后的第一个交易日复牌。
公司因未按要求改正财务会计报告的停牌期限不超过 2 个月。
停牌期间，公司应当至少发布 3 次风险提示公告。
第三十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
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（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券
总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、
年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）公司研发投入较上一完整会计年度的变化情况；
（十一）研发人员数量、占比、学历结构、年龄结构及针对核
心技术人员及其他研发人员的股权激励情况等信息；
（十二）核心技术人员认定情况；
（十三）核心技术人员离职的情况及影响；
（十四）核心技术及其先进性，科研实力和成果；
（十五）中国证监会及上交所规定的其他事项。
第三十三条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10
大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
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（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）核心技术人员认定情况；
（八）核心技术人员离职的情况及影响；
（九）中国证监会及上交所规定的其他事项。
第三十四条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会及上交所规定的其他事项。
第三十五条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一）公司相关职能部门根据需要，提供定期报告编制所需基
础资料，董事会秘书对基础资料进行审查，组织协调相关工作人员
及时编制定期报告草案并送达董事审阅，提请董事会审议；
（二）召开董事会会议，审议定期报告；
（三）召开监事会会议，审核定期报告；
（四）公司董事、监事、高级管理人员对定期报告签署书面确
认意见，监事会出具书面审核意见；
（五）董事会秘书、证券事务代表组织定期报告的披露工作。
第二节 临时报告
第三十六条 公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当及时向上
交所报送临时报告并予以公告，说明事件的起因、目前的状态和可
能产生的影响。
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前款所称重大事件包括但不限于以下事项：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司
对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司
产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分
拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持
公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公
司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
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（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或
者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计
达到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且
影响其履行职责；
（十九）中国证监会及上交所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生
较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
公司履行信息披露义务。
公司子公司发生本条第一款规定的重大事项的，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露
义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十七条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注
册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事项的信息披露义务：
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（一）董事会或者监事会已就该重大事项形成决议；
（二）有关各方已就该重大事项签署意向书或者协议；
（三）董事、监事或者高级管理人员已知悉该重大事项。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害
公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密
的，公司可以暂不披露，但最迟应当在该重大事项形成最终决议、
签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
第三十九条 公司披露重大事项后，已披露的重大事项出现可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，
公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第四十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份
等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十一条 公司和相关信息披露义务人应当密切关注公共媒
体关于公司的重大报道、市场传闻。相关传闻可能对投资决策或者
公司股票交易产生较大影响的，公司应当及时核实，并视情况披露
或者澄清。
上交所认为相关传闻可能对公司股票交易价格产生较大影响的，
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可以要求公司予以核实、澄清。公司应当在上交所要求的期限内核
实，及时披露传闻澄清公告。
股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，
并配合公司及时、准确地公告。
第四十二条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上
交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种
交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第五章 信息披露事务的管理与实施
第四十三条 公司的对外信息披露由公司董事会负责，并授权董
事会秘书具体实施，公司董事、监事、高级管理人员和本公司其他
人员，未经董事会授权，无权擅自对外披露本制度所包括的信息披
露范围内的任何信息。
第四十四条 公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部门，
由董事会秘书直接领导。公司财务部门、对外投资部门及其他相关
职能部门和公司控股子公司、参股公司应密切配合董事会办公室，
确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作及时进行。
第四十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道
并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事
会会议、监事会会议和公司相关会议，有权了解公司的财务和经营
情况，有权查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十六条 董事会秘书在对外信息披露前有权就披露信息有
关内容提出修改意见，并根据公司股票市场的价格变化和本公司经
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营情况的需要，取消或暂时停止该信息披露，但不得违反信息披露
的相关规定。
第四十七条 属于上交所要求应该披露的信息，由董事会秘书审
核批准披露时间和披露方式，公司其他高级管理人员和负责对外业
务宣传的单位和个人应以董事会秘书协调的统一口径对外宣传或发
布。
第四十八条 董事会秘书因事外出，不能履行签发批准对外信息
披露文件职责时，由公司董事长或其委托的公司证券事务代表代行
其职责。
第四十九条 寄送股东和董事、监事的文字材料，报董事会秘书
审阅后寄发，并应编号送达。
第五十条 公司董事会秘书应严格按照上交所及其他证券监管
机构的相关规定处理公司信息披露事务。
第五十一条 未公开信息的内部流转、审核及披露流程：
（一）公司发生本制度所述重大事件，并且尚未履行信息披露
义务时，相关人员和机构应当在重大事件发生后第一时间向董事会
秘书报告该信息，并同时通知证券事务代表；
（二）董事会秘书在知悉未公开信息后应当及时向董事会报告，
并组织信息披露事宜；
（三）公司董事会办公室在董事会秘书的指导下草拟信息披露
文稿，经董事会审核后并在董事会秘书签发公告申请文件或其他相
关文件后履行相关披露义务；
（四）相关信息公开披露后，董事会秘书或董事会办公室工作
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人员应向全体董事、监事和高级管理人员通报已披露的相关信息。
第五十二条 公开披露信息的内部审批程序：
（一）公开信息披露的信息文稿通过 OA 系统信息披露审批流程
审核；
（二）董事会秘书应按有关法律、法规、《公司章程》和公司
其他规章制度的规定，在履行规定审批程序后披露相关信息；
（三）董事会秘书在履行以下审核手续后有权在法定时间内实
施对外信息披露工作：
1.以董事会名义发布的临时公告由董事会决定或决议通过；
2.以监事会名义发布的临时公告由监事会决定或决议通过；
3.公司向中国证监会、上交所或其他有关政府部门递交的报告、
请示等文件和在新闻媒体上登载的涉及公司重大决策和经济数据的
宣传性信息文稿提交董事长审阅或由董事长进行授权。
第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关
注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限
内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第五十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在
违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第五十五条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经
营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况
及其他相关信息。
第五十六条 公司总部各部门以及各分公司、控股子公司的负责
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人是本部门及本公司的信息披露第一责任人，同时各部门以及各分
公司、控股子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向公司董事
会办公室或董事会秘书报告信息。
公司总部各部门以及各分公司、控股子公司的负责人应当督促
本部门或公司严格执行信息披露事务管理制度，确保本部门或公司
发生本制度所述的应予披露的重大信息后及时通报给公司董事会办
公室或董事会秘书；公司财务部门、对外投资部门作为掌握财务信
息、重大经营信息、资产重组信息的部门，有义务配合公司董事会
办公室做好定期报告、临时报告的披露工作。
第五十七条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务
机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十八条 公司股东大会、董事会、监事会的信息文件、资料
的档案管理工作由公司董事会办公室负责。公司股东大会、董事会、
监事会的会议文件及对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报
告）要分类设立专卷存档，董事、监事、高级管理人员履行责任的
情况要及时更新和记录并妥善保管。
第五十九条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶
段的重大事件及未公开重大信息在内部流转过程中的保密工作，明
确未公开重大信息的密级，采取保密措施，尽量缩小知情人员范围，
并保证其处于可控状态。
第六十条 公司及相关信息披露义务人应当提醒知悉信息的人
员必须对未公开信息予以严格保密，且在相关信息正式公告前不得
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买卖公司证券。
第六十一条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传
资料等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。
第六十二条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参
观者有机会获取未公开信息。公司应派专人陪同参观，并由专人对
参观人员的提问进行回答。
第六章 监督管理与法律责任
第六十三条 信息披露义务人的信息披露行为应当依法接受中
国证监会、上交所的监督。
第六十四条 信息披露义务人应当及时、如实回复中国证监会、
上交所就有关信息披露问题的问询，并配合中国证监会、上交所的
调查。
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证
据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
第六十六条 信息披露义务人违反信息披露规定的，将依照国家
有关法律法规进行处理，涉嫌违法犯罪的，将依法追究其相关刑事
责任。
第六十七条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上
市公司信息披露管理办法》采取监管措施，或被上交所依据《科创
板上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对
本制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有
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关责任人及时进行处分。
第七章 信息披露暂缓与豁免
第六十八条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于
临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资
者的，可以暂缓披露。
公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业
敏感信息，按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引
致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免
披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安
全的，可以豁免披露。
第六十九条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第七十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取
有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司不得随意扩大信息
披露暂缓、豁免事项的范围，滥用暂缓、豁免程序，规避应履行的
信息披露义务。
第七十一条 公司拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关
部门、分公司或子公司应填写《信息披露暂缓与豁免事项审批登记
表》（附件 1）、《信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺书》（附
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件 2）以及《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件 3），
并附相关资料报送董事会办公室，由董事会办公室负责将上述资料
提交董事会秘书审核登记、董事长审批，审批完成后妥善归档保管。
上述资料的保存期限为永久保存。
登记及归档保管的内容和资料一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项类型和内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）信息披露暂缓与豁免事项审批登记表；
（五）信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺书；
（六）信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表；
（七）监管机构及公司要求的其他材料。
第七十二条 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序：
（一）公司相关部门、分公司或子公司发生本制度所述信息披
露暂缓、豁免事项时，相关负责人（或指定对接人）应在第一时间
填写信息披露暂缓、豁免申请文件并附相关资料，报送董事会办公
室；
（二）董事会办公室将上述资料提交董事会秘书审核通过后，
提交董事长审批；
（三）董事长同意对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在《信
息披露暂缓与豁免事项审批登记表》上签字确认后，相关资料由董
事会办公室妥善归档保管；
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（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书或董事长审批通过
的，公司应当按照中国证监会和上交所相关规定及时披露。
第七十三条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻
的，信息披露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义
务人应当及时披露相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的
事由、公司内部登记审核等情况。
第七十四条 公司建立信息披露暂缓与豁免事项的责任追究机
制，对于将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，
未按照相关法律法规和本制度规定履行信息披露暂缓、豁免事项内
部审核程序，或者存在其他违规行为，给公司和投资者带来不良影
响或损失的，公司将视具体情况，依据相关法律法规及公司管理制
度规定，对有关人员进行责任追究。
第八章 附 则
第七十五条 公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事会
秘书负责组织。董事会秘书应当定期对公司董事、监事、高级管理
人员、公司总部各部门以及各分公司、控股子公司负责人以及其他
负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露事务管理制度方
面的相关培训。
第七十六条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规和
规章、《科创板上市规则》及《公司章程》办理。如本制度与国家
有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规和规章、《科创板上市
规则》或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，以国家有关
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部门或机构日后颁布的法律、行政法规和规章、《科创板上市规则》
及《公司章程》为准，并相应修订。
第七十七条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第七十八条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
附件：
1.信息披露暂缓与豁免事项审批登记表；
2.信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺书；
3.信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表。
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附件 1：
北京天玛智控科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项审批登记表
暂缓、豁免披露事项
申请人员 申请部门/公司
事项类型 暂缓 豁免 暂缓披露的期限
暂缓、豁免披露的原
因和依据
知情人是否已全部
是否已提交《信息披
签署《信息披露暂
露暂缓与豁免事项 是 否 是 否
缓与豁免事项知情
知情人登记表》
人保密承诺书》
申请部门/公司负责 申请部 门/公司分
人签字 管领导签字
董事会秘书审核意见：
签字：
董事长审批意见：
签字：
申请日期： 登记日期：
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附件 2：
北京天玛智控科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺书
本人（本单位）名称： ，作为北京天玛智控
科技股份有限公司（以下简称“公司”） 信
息披露暂缓、豁免事项的知情人，作出声明及承诺如下：
1.本人（本单位）明确知悉公司《信息披露事务管理制度》中
信息披露暂缓与豁免相关规定及要求；
2.本人（本单位）作为公司信息披露暂缓、豁免事项的知情人，
负有保密义务，承诺在暂缓、豁免披露的原因消除或者期限届满之
前不泄露该信息，不利用该信息买卖公司股票及其衍生品种，也不
建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3.本人（本单位）作为公司信息披露暂缓、豁免事项的知情人，
有义务在获悉公司信息披露暂缓、豁免事项后，及时、主动填报《信
息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》，并向董事会办公室备案；
4.如因本人（本单位）保密不当致使公司已暂缓、豁免披露的
信息被泄露，本人（本单位）将依法承担法律责任。
承诺人（单位）：
年 月 日
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附件 3：
北京天玛智控科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
暂缓、豁免披露事项：
事项类型：暂缓 豁免
暂缓披露的期限：
姓名/ 与公司 所在单位/ 职务/ 知情 知情 知情
序号 证件类型 证件号码 登记人 登记日期 备注
名称 关系 部门 岗位 日期 地点 方式
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