北京天玛智控科技股份有限公司
  董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告


    北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）作为
公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。依据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有
企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司董事
会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对天职国际 2023 年度审计工作
情况履行监督职责，具体如下：
    一、2023 年年审会计师事务所基本情况
    （一）会计师事务所基本情况
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，
首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68
号楼 A-1 和 A-5 区域，已取得北京市财政局颁发的执业证书。截至
2023 年末，天职国际拥有合伙人 89 人，拥有执行注册会计师超过 1000
人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 300 人。
    （二）续聘会计师事务所履行的程序
    公司第一届董事会审计委员会 2023 年第七次会议、第一届董事
会第二十二次会议、第一届监事会第十三次会议，以及 2023 年第三
次临时股东大会审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的
议案》，同意续聘天职国际作为公司 2023 年度财务报表和内部控制
审计机构。公司独立董事发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。
    二、2023 年年审会计师事务所履职情况
    依据《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，天
职国际对公司 2023 年度财务报表和内部控制进行了审计，并对公司


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2023 年度募集资金存放与实际使用情况、公司控股股东及其他关联
方占用资金情况等进行了核查并出具了专项报告。
    审计过程中，天职国际就项目团队人员构成、审计工作安排、关
键审计事项、重要审计程序、初步审计意见等与公司管理层和治理层
进行了沟通。
    经审计，天职国际认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；
公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。
    三、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况
    依据公司《董事会审计委员会议事规则》相关规定，审计委员会
对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
    （一）审计委员会对审计机构的资质进行审核，并结合过往的业
务合作情况作出专业判断，认为天职国际在专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，
在为公司提供审计服务期间切实履行了审计机构应尽的职责。公司第
一届董事会审计委员会 2023 年第七次会议于 2023 年 12 月 4 日召开，
审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》，同意续
聘天职国际作为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，并将
该议案提交公司董事会审议。
    （二）2024 年 1 月 23 日，公司召开第一届董事会审计委员会 2024
年第一次会议，听取天职国际关于公司 2023 年度财务决算及内控审
计工作方案汇报，与天职国际项目合伙人、签字注册会计师就团队人
员构成、审计工作安排、关键审计事项、重要审计程序、主要时间节
点、重点关注问题等事项进行沟通交流，并在会上提出专项意见建议。


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    （三）2024 年 3 月 2 日，天职国际项目合伙人向审计委员会汇
报了审计工作进展、方案执行情况、重点关注事项、初步审计意见以
及后续工作安排等事项。
    （四）2024 年 3 月 14 日，公司召开第一届董事会审计委员会 2024
年第二次会议，审议通过了 2023 年年度报告、2023 年度财务决算报
告、2023 年度募集资金专项报告、2023 年度内部控制评价报告以及
2023 年度天职国际履职情况评估报告等议案，并同意提交公司董事
会审议。
    四、总体评价
    公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及
《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、
认真履职，充分发挥审计委员会作用，对天职国际相关资质与执业能
力进行审查，在年报审计期间与天职国际进行了充分沟通交流，切实
履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
    公司董事会审计委员会认为天职国际在 2023 年度年报审计工作
中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现出良好的职业道德和
业务素质，按时完成公司 2023 年度财务报表和内部控制审计并出具
相关审计报告。




                                   北京天玛智控科技股份有限公司
                                         董事会审计委员会
                                         2024 年 3 月 19 日




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