中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司

     首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告



  保荐人编号：Z20374000                   申报时间：2024年5月



    一、发行人基本情况

            情况                                内容
 发行人名称          上海艾力斯医药科技股份有限公司
 证券代码            688578
 注册资本            45,000万元

 注册地址            上海市浦东新区周浦镇凌霄花路268号

 主要办公地址        上海市浦东新区周浦镇凌霄花路268号
 法定代表人          杜锦豪

 实际控制人          杜锦豪、祁菊夫妇

 联系人              李硕
 联系电话            021-80423292
 本次证券发行类型    首次公开发行股票并在科创板上市

 本次证券发行时间    2020年11月19日
 本次证券上市时间    2020年12月2日
 本次证券上市地点    上海证券交易所
                     2020年年度报告于2021年4月28日披露
                     2021年年度报告于2022年4月27日披露
 年度报告披露时间
                     2022年年度报告于2023年4月27日披露
                     2023年年度报告于2024年4月26日披露

    二、本次发行情况概述

    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 12 日签发的证监许可
[2020]2559 号文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》，公司在境内首次公开发行 90,000,000 股人民币普通股 A 股股票，
                                      1
每股发行价格为人民币 22.73 元，股款以人民币缴足，计人民币 2,045,700,000.00
元，扣除承销及保荐费用、律师费、审计验资费、信息披露费以及其他发行手续
费共计人民币 113,150,354.39 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币
1,932,549,645.61 元（以下简称“募集资金”），上述资金于 2020 年 11 月 25 日
到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永
道中天验字(2020)第 1031 号验资报告。

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）担任上海
艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“艾力斯”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，负责对艾力斯的持续督导工作，持续
督导期至 2023 年 12 月 31 日止。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，中
信证券将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

    三、保荐工作概述

    在持续督导期间，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要工
作包括但不限于：

    1、督导发行人规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

    2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

    3、督导发行人募集资金使用，并发表意见；

    4、持续关注发行人及相关股东的承诺履行情况；

    5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

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    6、及时向上交所报送年度持续督导工作报告等相关文件。

       四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    保荐人在履行保荐职责期间，发行人未发生需要保荐人处理的重大事项。

       五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

    持续督导期内，公司能够按有关相关法规的要求，及时、准确地进行信息披
露。对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐人并与保荐人保持沟
通，同时应保荐人的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐人及保荐代表
人的现场检查等督导工作，为持续督导工作提供了必要的便利。

       六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    在证券发行上市期间，聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工
作职责、出具相关报告、提供专业意见。

       七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    在持续督导期间，保荐人对于发行人持续督导期间与保荐工作相关的信息披
露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信
息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管
理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。

    基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法
律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。

       八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    在持续督导期间，艾力斯募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》
等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。

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   截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构将就其未
使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。

    九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

   公司不存在其他应向中国证监会和证券交易所报告的重要事项。




                                  4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导保荐总结报告书》之签署页）




保荐代表人签名：                                    年     月    日
                           杨 沁


                                                    年     月    日
                           褚晓佳




保荐人法定代表人：                                  年     月    日
                            张佑君



保荐人公章： 中信证券股份有限公司                   年     月    日




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