证券代码：688580          证券简称：伟思医疗          公告编号：2024-030


              南京伟思医疗科技股份有限公司
 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年6月12日召开
第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
    一、公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的
决策程序和信息披露情况
    1、2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通
过《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本
激励计划相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第十一次会议，会议审议通过《关于<公司 2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2023 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2023 年 4 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-033），根
据公司其他独立董事的委托，独立董事何益民先生作为征集人就 2023 年 5 月 16
日召开的 2022 年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投
票权。
    3、2023 年 4 月 26 日至 2023 年 5 月 5 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对


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本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2023 年 5 月 6 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》 公告编号：2023-040）。
    4、2023 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年年度股东大会，会议审议通过《关
于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司
2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2023 年 5 月 17 日，公司于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-042）。
    5、2023 年 6 月 7 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核
查意见。
    6、2023 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了
核查意见。
    7、2024年6月12日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于调整2022年与2023年限制性股票激励计划授予数
量及授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。
监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。


    二、本次作废限制性股票的具体情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公司2023年限制性股票激励计划（草案）》及《公司2023年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》等相关规定和公司2022年年度股东大会的授权，作废部分
已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：
    1、鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有19名激励对象离职或降职，上


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述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由
公司作废。本激励计划首次授予激励对象由118人调整为99人，作废处理限制性
股票140,700股（经调整后）。
    2、鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有6名激励对象因第一个归属期对
应的个人业绩表现不达标，绩效考核评分对应个人层面归属比例为0%，故作废其
当期不得归属的限制性股票合计33,950股（经调整后）。
    3、鉴于本激励计划首次授予的激励对象中有2名激励对象因第一个归属期对
应的业绩表现“部分达标”，绩效考核评分对应个人层面归属比例为40%，故作
废其当期不得归属的剩余60%限制性股票合计10,080股（经调整后）。
    综上，本次合计作废失效的限制性股票数量为184,730股（经调整后）。


    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，离职人员
中不涉及核心技术人员，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响
本激励计划继续实施。


    四、监事会意见
    公司监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及本激励计
划的相关规定，相关事项的审议和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害
公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。


    五、法律意见书的结论性意见
    江苏世纪同仁律师事务所认为：

    （一）截至本法律意见书出具日，公司就本次调整、作废及归属相关事项已
取得了现阶段必要的批准和授权，符合《《管理办法》《上市规则》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》《2022 年激励计划》《2023 年激励计划》的相


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关规定。

    （二）公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划调整事项的原因、调整方
法符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
《2022 年激励计划》《2023 年激励计划》的相关规定。

    （三）公司 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的原因和数量
符合《《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《《公司章程》《2023
年激励计划》的相关规定。

    （四）公司 2023 年限制性股票激励计划所涉授予的限制性股票已进入第一
个归属期，截至本法律意见书出具日，2023 年激励计划第一个归属期部分激励
对象的归属条件已经成就，符合《《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范
性文件以及《公司章程》《2023 年激励计划》的相关规定。

    （五）公司已按照《《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第 4 号》及《《2022
年激励计划》《2023 年激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚
需按照上述规定履行后续的信息披露义务。



    特此公告。



                                          南京伟思医疗科技股份有限公司董事会

                                                                2024年6月13日




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