中信建投证券股份有限公司

                 关于上海康鹏科技股份有限公司

     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作
为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“康鹏科技”）首次公开发
行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康鹏科技首
次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

    2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注
册，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通
股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂
牌上市。公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通
股为 43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。

    本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东
数量为 7,917 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询
价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为 644.4479 万股，占公司总股本的 1.24%，具体内容详见
公司于 2023 年 7 月 13 日和 2023 年 7 月 17 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》及《上海康鹏科技股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上
市流通股份数量为 644.4479 万股，现限售期即将届满，将于 2024 年 1 月 22 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股。自本次上市
的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司股票上市之日起
6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至
本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

    （一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 644.4479 万股，占公司总股
本的 1.24%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

    （二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。

    （三）限售股上市流通明细清单
                                       持有限售股
                        持有限售股                                    剩余限售股
                                       占公司总股    本次上市流通
  序号    限售股类型      数量（万                                    数量（万
                                         本比例      数量（万股）
                            股）                                          股）
                                         （%）
         首次公开发
   1     行网下配售         644.4479          1.24         644.4479        0.0000
         限售股
         合计               644.4479          1.24         644.4479        0.0000

    注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

    注 2：本次上市流通的首次公开发行网下配售限售股股东数量为 7,917 名，具体明细详
见公司于 2023 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海康鹏
科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公
告》。

    （四）限售股上市流通情况表：
   序号        限售股类型       本次上市流通数量（万股）      限售期
    1          首发限售股                          644.4479   6 个月
            合计                                   644.4479     -

五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：

    截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均已严格履
行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股上市流通数量及
上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求；公司对本
次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

    （以下无正文）