康鹏科技：首次公开发行部分限售股上市流通公告2024-07-12
证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-039
上海康鹏科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 808.2909 万股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全
部战略配售股份数量。
本次其余股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
15,572.1161 万股。
本次股票上市流通总数为 16,380.4070 万股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。
一、本次上市流通的限售股类型
2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册，
上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通股为
43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，
限售期均为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股
份数量为 808.2909 万股，占公司总股本的 1.56%，对应限售股股东数量为 1 名；
除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 15,572.1161 万股，占公司
总股本的 29.98%，对应限售股股东数量为 17 名。综上所述，本次上市流通的限售
股股东共计 18 名，对应限售股数量共计 16,380.4070 万股，占公司总股本的 31.54%，
现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 7 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股。
自本次上市的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数
量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》及《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本
次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：
1、公司股东宁波梅山保税港区云顶投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简
称“云顶投资”）、宁波梅山保税港区开舒投资管理合伙企业（有限合伙）（以下
简称“开舒投资”）的承诺
（1）自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单
位在本次发行并上市前直接或间接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股
份。
（2）公司股票上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公
司的股票发行价格，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日
后的第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价格，则本单位在本次发行并上市
前直接或间接持有的公司股份的锁定期将自动延长 6 个月。若公司在 6 个月期间
内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司
股票经调整后的价格。
2、公司股东无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称
“无锡云晖”）、宁波梅山保税港区星域惠天投资管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“星域惠天”）、桐乡稼沃云枫股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“桐乡稼沃”）、桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“桐乡
云汇”）、分宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“分宜川流”）、
分宜明源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“分宜明源”）、前海股权投资基
金（有限合伙）（以下简称“前海基金”）的承诺
自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位在本
次发行并上市前直接或间接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。
3、公司股东湖南中启洞鉴私募股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中
启洞鉴”）、海南汇彭股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“海南汇彭”）、
苏州上凯创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州上凯”）、苏州锦鳞创
业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州锦鳞”）、苏州凯辉成长投资基金
合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏州凯辉”）、桐乡毕方创业投资合伙企业（有
限合伙）（以下简称“桐乡毕方”）、深圳市架桥富凯十六号股权投资企业（有限
合伙）（以下简称“架桥富凯”）、东莞市架桥四期先进制造投资合伙企业（有限
合伙）（以下简称“架桥先进制造”）的承诺
自本单位取得公司股份之日起 36 个月内及公司股票上市交易之日起 12 个月
内（以孰晚为准），不转让或者委托他人管理本单位在本次发行并上市前直接或间
接持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。
4、公司持股 5%以上股东无锡云晖、星域惠天、桐乡稼沃、桐乡云汇、桐乡毕
方作出承诺如下：
（1）本单位将严格遵守已做出的关于股份限售安排的承诺，在锁定期内，不
出售本次发行并上市前本单位直接及间接持有的公司股份。
（2）锁定期满后，若拟减持公司股份，本单位将提前 3 个交易日予以公告，
如通过证券交易所集中竞价交易减持股份，则在首次卖出的 15 个交易日前向证券
交易所报告减持计划。减持计划的内容包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、
原因、方式、减持时间区间、价格区间。本单位减持公司股份将按照减持规定办理。
（3）如未履行上述承诺，本单位将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上
公开说明未履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现
金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除；因其未履行上述承诺而获得的收
入将全部归公司所有，在获得该收入的五日内将该收入支付给公司指定账户；如因
未履行上述承诺给公司或投资者造成损失的，将依法向公司或其他投资者赔偿相
关损失。
5、本次上市流通的战略配售限售股股东的相关承诺
中信建投股管家康鹏科技 1 号科创板战略配售集合资产管理计划承诺获配股
票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计
算。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有
关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，康鹏科技本次上市流通的限售股股东均严格履行了
相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符
合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。康鹏科技对本次
限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐人对康鹏科技本次限售股份
上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 16,380.4070 万股。
其中，本次上市流通的首发战略配售股份（限售期 12 个月）为 808.2909 万
股，占公司总股本的 1.56%。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略
配售股份数量。
其余上市流通的首发限售股份数量为 15,572.1161 万股，占公司总股本的
29.98%，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股占
持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股数
序号 限售股股东 公司总股本比
量（万股） 数量（万股） 量（万股）
例（%）
北京云晖投资
1 管理有限公司 4,545.1448 8.75 4,545.1448 0.0000
－无锡云晖
2 中启洞鉴 1,500.0000 2.89 1,500.0000 0.0000
3 桐乡云汇 1,442.7584 2.78 1,442.7584 0.0000
4 前海基金 918.9543 1.77 918.9543 0.0000
中信建投证券
－中国银行－
中信建投股管
5 家康鹏科技 1 808.2909 1.56 808.2909 0.0000
号科创板战略
配售集合资产
管理计划
6 桐乡稼沃 762.7321 1.47 762.7321 0.0000
湖北凯辉股权
投资管理有限
7 750.0000 1.44 750.0000 0.0000
公司－苏州凯
辉
上海稼沃投资
8 有限公司－桐 750.0000 1.44 750.0000 0.0000
乡毕方
9 海南汇彭 750.0000 1.44 750.0000 0.0000
上海川流私募
基金管理有限
10 643.2680 1.24 643.2680 0.0000
公司－分宜川
流
11 星域惠天 551.3760 1.06 551.3760 0.0000
宁波保税区嘉
信麒越股权投
12 525.0000 1.01 525.0000 0.0000
资管理有限公
司－苏州上凯
上海润璋创业
投资管理有限
13 525.0000 1.01 525.0000 0.0000
公司－苏州锦
鳞
深圳市架桥富
凯私募创业投
14 资基金管理有 510.0000 0.98 510.0000 0.0000
限公司－架桥
富凯
新余川流投资
15 管理有限公司 459.4772 0.88 459.4772 0.0000
－分宜明源
16 云顶投资 419.0432 0.81 419.0432 0.0000
17 开舒投资 279.3621 0.54 279.3621 0.0000
深圳市架桥富
凯私募创业投
18 资基金管理有 240.0000 0.46 240.0000 0.0000
限公司－架桥
先进制造
合计 16,380.4070 31.54 16,380.4070 0.0000
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
本次上市流通数
序号 限售股类型 限售期
量（万股）
1 战略配售股份 808.2909 12 个月
2 首发限售股 15,572.1161 12 个月
合计 16,380.4070 -
六、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
上海康鹏科技股份有限公司董事会
2024 年 7 月 12 日
