证券代码：688603           证券简称：天承科技          公告编号：2024-071



                   广东天承科技股份有限公司
                        股东询价转让计划书


    上海青珣电子科技合伙企业（有限合伙）、分宜川流长枫新材料投资合伙企

业（有限合伙）、宁波市睿兴二期股权投资合伙企业（有限合伙）保证向广东天

承科技股份有限公司（以下简称“天承科技”或“公司”）提供的信息内容不存

在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。并对其真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。

    公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。



       重要内容提示：

     拟参与本次询价转让的首发前股东为上海青珣电子科技合伙企业（有限

合伙）（原广州天承电子科技合伙企业（有限合伙），以下简称“青珣电子”）、分

宜川流长枫新材料投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“分宜川流”）、宁波市

睿兴二期股权投资合伙企业（有限合伙）（原深圳市睿兴二期电子产业投资合伙

企业（有限合伙），以下简称“睿兴二期”）（上述 3 家股东以下合称“出让方”）；

     出让方拟转让股份的总数为 581,370 股，占上市公司总股本的比例为 1%；

     本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二

级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让 6 个月内不得转让；

     本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资

者。

       一、拟参与转让的股东情况

    （一）出让方的名称、持股数量、持股比例
                                     1
       出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次

询价转让。截至 2024 年 9 月 24 日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股

本比例情况如下：
 序号         股东名称         持股数量（股）          持股占总股本比例
   1          青珣电子            2,057,231                 3.54%
   2          分宜川流            1,021,898                 1.76%
   3          睿兴二期            1,967,023                 3.38%

       （二）关于出让方是否为天承科技控股股东、实际控制人、持股 5%以上的

股东、董事、监事及高级管理人员

       本次参与询价转让的出让方青珣电子、分宜川流、睿兴二期非公司控股股东、

实际控制人、持股 5%以上的股东。

       青珣电子为公司员工持股平台，公司部分董事、监事及高级管理人员、核心

技术人员通过青珣电子间接持有公司股份。

       （三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不

违反相关规则及其作出的承诺的声明

       截至 2024 年 9 月 24 日，青珣电子持有天承科技 2,057,231 股股份，其中

396,736 股为无限售条件股份。青珣电子本次拟转让股份为无限售条件股份。

       出让方声明，出让方拟转让股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上

市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》规定的不得减持股份情

形。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创

板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》第六条规定的窗口期。出

让方不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、

监事、高级管理人员减持股份》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于

股份减持的各项规定或者其作出的承诺。


                                       2
    （四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺

    出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。

       二、本次询价转让计划的主要内容

    （一）本次询价转让的基本情况

    本次询价转让股份的数量为 581,370 股，占公司总股本的比例为 1%，转让

原因为自身资金需求。
股东名称    拟转让股份数量（股）   占总股本比例   占所持股份比例     转让原因
青珣电子          172,363             0.30%           8.38%        自身资金需求
分宜川流          188,087             0.32%          18.41%        自身资金需求
睿兴二期          220,920             0.38%          11.23%        自身资金需求
  合计            581,370               1%              -                -

    （二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方式

    出让方与中信证券综合考量股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转

让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024

年 9 月 24 日，含当日）前 20 个交易日天承科技股票交易均价的 70%（发送认购

邀请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股

票交易总额/发送认购邀请书之日 20 个交易日股票交易总量）。

    本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按

照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

    具体方式为：

    1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转

让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次

序）：

    （1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

    （2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累

计；
                                        3
    （3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按

照《认购报价表》发送至本次询价转让指定邮箱时间由先到后进行排序累计，时

间早的有效认购将进行优先配售。

    当全部有效申购的股份总数等于或首次超过 581,370 股时，累计有效申购的

最低认购价格即为本次询价转让价格。

    2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于 581,370 股，全部有效认购中

的最低报价将被确定为本次询价转让价格。

    （三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券

    联系部门：中信证券股票资本市场部

    项目专用邮箱：project_tckj2024@citics.com

    联系及咨询电话：021-20262086

    （四）参与转让的投资者条件

    本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者

等，包括：

    1、符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》关

于首次公开发行股票网下投资者条件的机构投资者或者上海证券交易所规定的

其他机构投资者（含其管理的产品），即证券公司、基金管理公司、期货公司、

信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构

投资者；

    2、除前款规定的专业机构投资者外，已经在中国证券投资基金业协会完成

登记的其他私募基金管理人（且其管理的拟参与本次询价转让的产品已经在中国

证券投资基金业协会完成备案）。

    三、上市公司是否存在经营风险、控制权变更及其他重大事项




                                     4
    （一）天承科技不存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第八章第二

节规定的应当披露的经营风险；

    （二）本次询价转让不存在可能导致天承科技控制权变更的情形；

    （三）天承科技不存在其他应披露而未披露的重大事项。

       四、相关风险提示

    （一）转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于广东天承

科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披

露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。

    （二）本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风

险。

       五、附件

    请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于广东天承科技股

份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。



    特此公告。


                                       广东天承科技股份有限公司董事会
                                                      2024 年 9 月 25 日




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