证券代码：688626 证券简称：翔宇医疗 公告编号：2024-032
河南翔宇医疗设备股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，河南翔
宇医疗设备股份有限公司（以下简称“翔宇医疗”或“公司”）就 2023 年度募
集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 26 日出具的《关于同意河南翔
宇医疗设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕254
号），河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行人
民币普通股（A 股）40,000,000 股，每股发行价格为人民币 28.82 元，共募集资
金为 1,152,800,000.00 元，扣除保荐承销费（不含税）人民币 79,390,400.00
元，余款 1,073,409,600.00 元海通证券股份有限公司于 2021 年 3 月 25 日汇入
公司募集资金银行专用账户内。该部分资金扣除其他发行费用（不含税）人民币
23,753,045.80 元后，实际募集资金净额为人民币 1,049,656,554.20 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 3 月 26 日已对资金到位情况
进行了审验，并出具信会师报字[2021]第 ZE10046 号验资报告。海通证券股份有
限公司汇入公司募集资金银行专用账户具体情况如下：
银行账户 开户行 账号 金额（元）
河南翔宇医疗设备股 中国工商银行股份有限公
1706026029200063658 146,729,800.00
份有限公司 司内黄支行
河南翔宇医疗设备股 中国工商银行股份有限公
1706026029200063534 147,072,500.00
份有限公司 司内黄支行
河南翔宇医疗设备股 中国建设银行股份有限公
41050160640800001138 160,000,000.00
份有限公司 司内黄支行
河南翔宇医疗设备股 交通银行股份有限公司郑
411647999011001321115 177,440,100.00
份有限公司 州秦岭路支行
河南翔宇医疗设备股
中原银行内黄支行 410528010100076402 365,409,600.00
份有限公司
翔宇医疗康复设备成 交通银行股份有限公司郑
411647999011001342451 76,757,600.00
都有限公司 州秦岭路支行
合 计 1,073,409,600.00
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 214,429,889.54 元，实际使用情
况如下：
项目 金额（元）
本次募集资金总额 1,152,800,000.00
减：支付保荐及承销费用 79,390,400.00
募集资金总额 1,073,409,600.00
减：以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 4,132,075.47
减：2021年度支付的发行费用 19,620,970.33
减：累计直接投入募集资金项目 780,145,517.92
其中：本期直接投入募集资金项目 353,437,429.73
其中：股份回购 25,000,000.00
其中：用于在建项目 328,437,429.73
其中：上期直接投入募集资金项目 339,280,737.22
减：暂时补充流动资金 111,000,000.00
减：手续费支出 25,036.12
加：利息收入、理财收益 55,943,889.38
截至2023年12月31日募集资金余额 214,429,889.54
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
公司为加强、规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，
保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第 1 号——公告格式》等法律法规和规范性文件，以及《河南翔宇医疗设备股
份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，
以上制度经过第一届董事会第八次、2020 年第一次临时股东大会审议通过；对募
集资金实行专户管理制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、
募集资金管理与监督等进行了规定。公司、子公司与募集资金开户银行、海通证
券股份有限公司等签订《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存
储四方监管协议》，公司均严格按照规定使用与存放募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公司及下属子公司分别在以下银行实行专款专用，截至 2023 年 12 月 31 日，
募集资金的存储情况如下表所示：
开户银行 银行账号 账户性质 存储余额（元）
中国工商银行股份有限公司
1706026029200063658 活期、结构性存款 858,599.52
内黄支行
中国工商银行股份有限公司
1706026029200063534 活期、结构性存款 20,346,498.89
内黄支行
中国建设银行股份有限公司
41050160640800001138 活期、结构性存款 121.79
内黄支行
交通银行股份有限公司郑州
411647999011001321115 活期、结构性存款 58,611,489.98
秦岭路支行
中原银行股份有限公司内黄
410528010100076402 活期、定期存款 131,997,850.87
支行
交通银行股份有限公司郑州
411647999011001342451 活期、结构性存款 2,615,328.49
秦岭路支行
合 计 214,429,889.54
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表 1：《募集资
金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 4 月 26 日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事
会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换
资金总额为 2,278.09 万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超
过 6 个月，符合相关法规的要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事
项进行了专项审核，并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专
项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10173 号）。自筹资金预先投入及置换情
况如下表所示：
项目名称 以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额（元）
养老及产后康复医疗设备生产建设项目 5,028,002.64
智能康复医疗设备生产技术改造项目 9,848,658.39
康复设备研发及展览中心建设项目 2,832,772.89
智能康复设备（西南）研销中心项目 939,376.03
以超募资金置换预先支付发行费用的自筹资金 4,132,075.47
合 计 22,780,885.42
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司将不超过人民币 15,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起
12 个月内。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
11,100 万元，未超过董事会对暂时补充流动资金的授权范围。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金进行现
金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于
结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上
述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12
个月内有效。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的大额存单、理财产
品余额为 12,200.00 万元，具体情况如下：
合作方名称 产品名称 产品类型 金额（万元） 期限/天 起息日 预期年化利率
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中原银行股份有限 定期存款( 可转让
定期存款 1,000.00 1097 2022/8/5 3.55%
公司内黄支行 大额存单）
中国工商银行挂钩
中国工商银行股份 汇率法人人民币结
结构性存款 400.00 7 2023/7/28 1.05%-2.30%
有限公司内黄支行 构性存款产品-7 天
滚动型 2014 款
中国工商银行挂钩
中国工商银行股份 汇率法人人民币结
结构性存款 600.00 7 2022/11/4 1.05%-2.30%
有限公司内黄支行 构性存款产品-7 天
滚动型 2014 款
合作方名称 产品名称 产品类型 金额（万元） 期限/天 起息日 预期年化利率
交通银行股份有限 “蕴通财富”7 天
公司郑州秦岭路支 周期型结构性存款 结构性存款 200.00 7 2023/9/15 1.15%-1.70%
行 （二元看跌）
交通银行蕴通财富
交通银行股份有限
定期型结构性存款 2023/11/2
公司郑州秦岭路支 结构性存款 5,000.00 65 1.50%-2.60%
65 天（挂钩黄金看 7
行
跌）
合 计 12,200.00
注：1、公司在中原银行股份有限公司内黄支行购买的“定期存款(可转让大额存单）”
以及在中国工商银行股份有限公司内黄支行购买的“中国工商银行挂钩汇率法人人民币
结构性存款产品-7 天滚动型 2014 款”，已于 2022 年 4 月 26 日经公司第二届董事会第
四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过；
2、公司在中原银行股份有限公司内黄支行购买的定期存款（可转让大额存单）可随
时转让，到期日为 2025 年 8 月 5 日。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司将部分超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对
该议案发表了明确同意的独立意见。2022 年 5 月 25 日，公司召开 2021 年年度股
东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司将超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五
次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司将部分超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事
对该议案发表了明确同意的独立意见。2023 年 5 月 30 日，公司召开 2022 年年度
股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司将超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2023 年 8 月 24 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意募投项目“康复
设备研发及展览中心建设项目”的投资总额由 14,672.98 万元调整为 19,386.73
万元，本次新增的投资金额部分拟使用该项目闲置募集资金利息收入及公司超募
资金投入，不足部分由公司自有资金补足。该议案已于 2023 年 9 月 13 日经公司
2023 年第二次临时股东大会审议通过。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用超募资金投入“康复设备研发及展览中
心建设项目”的金额为 900 万元。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项
目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 8 月 10 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首发超募资金
通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购的股
份将在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股计划，或用于转换上市公司发行
的可转换为股票的公司债券。公司拟用于本次回购股份的资金总额不低于人民币
8,000 万元（含），不超过人民币 16,000 万元（含），回购价格不超过人民币
65.00 元/股（含），回购股份的期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起
12 个月内。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已从超募资金账户向公司回购专用证券账户
转入资金 2,500 万元用于股份回购，实际回购股份使用 1,869.28 万元(不含交易
佣金、过户费等交易费用)。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2023 年 8 月 24 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意：1、募投项目
“养老及产后康复医疗设备生产建设项目”内部投资结构进行调整；2、募投项
目“康复设备研发及展览中心建设项目”的投资总额由 14,672.98 万元调整为
19,386.73 万元，本次新增的投资金额部分拟使用该项目闲置募集资金利息收入
及公司超募资金投入，不足部分由公司自有资金补足。该议案已于 2023 年 9 月
13 日经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年 5 月 25 日，因公司工作人员操作失误，误将超募资金账户（中原银
行 410528010100076402 ） 看 做 公 司 一 般 银 行 账 户 （ 中 原 银 行
410528010110005301），将 1,005 万元转至子公司河南瑞禾医疗器械有限责任公
司银行账户。公司在事后检查发现此问题后，进行了纠正，将相关款项于 2023
年 6 月 7 日转回了超募资金账户。
截至 2023 年 12 月 31 日，除上述情况外，公司已按《中华人民共和国证券
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准
确、完整地披露了公司募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违
规的情况。公司对募集资金的使用和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集
资金使用及披露不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：翔宇公司 2023 年度募集资金存
放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——
公告格式》的相关规定编制，如实反映了翔宇公司 2023 年度募集资金存放与使
用情况。
七、保荐机构对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报
告的结论性意见
经核查，保荐机构认为，除上述员工误操作账户情况外，公司 2023 年度募
集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使
用。截至 2023 年 12 月 31 日，翔宇医疗不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违
反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对翔宇医疗 2023 年度募集资金存
放与使用情况无异议。
附表：1、募集资金使用情况对照表
河南翔宇医疗设备股份有限公司董事会
2024 年 4 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南翔宇医疗设备股份有限公司 2023 年度 单位：万元
募集资金总额 104,965.66 本年度投入募集资金总额 35,343.74
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 78,014.55
变更用途的募集资金总额比例
截至期
截至期末累 项目可
末投入 项目达到
截至期末 计投入金额 是否达 行性是
已变更项目，含 募集资金承诺投 调整后投资 截至期末承诺 进度 预定可使 本年度实现的效
承诺投资项目 本年度投入金额 累计投入 与承诺投入 到预计 否发生
部分变更（如有） 资总额 总额 投入金额(1) （%） 用状态日 益
金额(2) 金额的差额 效益 重大变
(4)＝ 期
(3)＝(2)-(1) 化
(2)/(1)
智能康复医疗设备生 2023 年
否 17,744.01 17,744.01 17,744.01 4,397.27 9,519.90 -8,224.11 53.65 不适用 不适用 否
产技术改造项目 12 月
养老及产后康复医疗 2024 年 4
是 14,707.25 14,707.25 14,707.25 4,036.77 8,399.47 -6,307.78 57.11 不适用 不适用 否
设备生产建设项目 月
康复设备研发及展览 2024 年 9
是 14,672.98 19,386.73 19,386.73 10,986.09 16,200.92 -3,185.81 83.57 不适用 不适用 否
中心建设项目 月
智能康复设备（西南） 2024 年
否 7,675.76 7,675.76 7,675.76 2,406.75 4,880.80 -2,794.96 63.59 不适用 不适用 否
研销中心项目 12 月
运营储备资金 否 16,000.00 16,000.00 16,000.00 1,016.87 16,513.47 513.47 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 否 34,165.66 30,166.95 不适用 12,500.00 22,500.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 104,965.66 105,680.70 70,800.00 35,343.75 78,014.56 -19,999.19 / / / / /
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》
（信会师报字[2021]第 ZE10173 号），公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,864.88 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元，置换预先支付的发行费用（不含增值税）的自筹资金 413.20 万元，合计置换募集资金人民币 2,278.08 万元，
并于 2021 年 4 月 26 日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过。
2023 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过人民币 15,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流
动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币 5 亿元的闲置募集
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存
款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分
超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金，公司独
立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。2022 年 5 月 25 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超
募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金，公司独立
董事对该议案发表了明确同意的独立意见。2023 年 5 月 30 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金 10,000 万元用于永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2023 年 8 月 10 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份
方案的议案》，同意公司使用首发超募资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，
回购的股份将在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股计划，或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司
募集资金其他使用情况 债券。公司拟用于本次回购股份的资金总额不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民币 16,000 万元（含），
回购价格不超过人民币 65.00 元/股（含），回购股份的期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月
内。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已从超募资金账户向公司回购专用证券账户转入资金 2,500 万元用于股份回购。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
