中信证券股份有限公司

             关于上海电气风电集团股份有限公司

                  核心技术人员离职的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海

电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上

市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规

和规范性文件的要求，对电气风电核心技术人员离职的事项进行了专项核查，并

出具核查意见如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司核心技术人员马成斌先生因个人原因申请辞去相关职务，马成斌先生离

职后不再担任公司任何职务，马成斌先生具体情况如下：

    1、个人情况

    马成斌先生于 2018 年 4 月加入公司，历任公司技术部副部长、工程服务技

术和业务负责人等，主要负责公司工程服务技术体系搭建、能力建设以及相关业

务的开展。

    截至本核查意见出具日，马成斌先生未直接持有公司股票。

    2、参与的研发项目及专利情况

    马成斌先生在职期间，曾作为项目负责人及项目骨干承担或参与了国家级及

上海级科研项目，目前相关项目均已结题。

    马成斌先生在任职期间，参与申请多项发明、实用新型专利，参与研发的知

识产权所有权均归属于公司，不存在涉及职务成果纠纷、知识产权纠纷或潜在纠

纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的情况。


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    3、保密协议及竞业限制情况

    根据公司与马成斌先生签署的《保密信息协议》和《员工竞业限制协议》，

双方对保密内容以及权利义务、竞业限制事项进行了明确约定。马成斌先生无论

因何种原因离职，均须对其任职期间接触、知悉的属于公司的技术秘密和其他商

业秘密承担保密义务。截至本核查意见出具日，未发现马成斌先生有违反《保密

信息协议》《员工竞业限制协议》中关于保密、竞业限制等相关约定的情形，马

成斌先生与公司亦不存在劳动争议或纠纷。

    二、核心技术人员离职对公司的影响及公司的应对措施

    马成斌先生原任公司工程服务技术和业务负责人，为保证研发团队的稳定性

与相关工作的有序推进，马成斌先生负责的工作已经交由核心技术人员蒋勇先生

组织相关技术团队负责推进。以上措施能够保证马成斌先生负责的工程服务技术

及相关工作在其离职后均处于继续正常有序的推进状态。

    通过长期技术积累和发展，公司已建立了完备的研发体系。公司始终重视对

研发人员的引进、培养与选拔，不断优化人才队伍梯队建设，不存在对特定核心

技术人员的单一依赖。马成斌先生的离职不会降低公司的技术优势和核心竞争力，

亦不会对业务发展和产品创新产生重大不利影响。

    截至本核查意见出具日，因马成斌先生离职，公司核心技术人员由 9 名变为

8 名，具体如下：

           时间                               核心技术人员姓名
                           许移庆、马文勇、陈晓静、赵大文、马成斌、蒋勇、朱
        本次变动前
                           志权、彭明、白宏伟
                           许移庆、马文勇、陈晓静、赵大文、蒋勇、朱志权、
        本次变动后
                           彭明、白宏伟

    三、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、电气风电研发团队、核心技术人员总体相对稳定；马成斌先生已与电气

风电办理相关工作的交接，马成斌先生的离职不会对电气风电的研发实力和技术

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创新造成重大不利影响；

    2、马成斌先生在电气风电任职期间参与了电气风电的技术研发工作，期间

作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于电气风

电，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利等知

识产权的完整性；

    3、目前电气风电的技术研发和日常经营均正常进行，马成斌先生的离职未

对电气风电的持续经营能力产生重大不利影响。




    （以下无正文）




                                    3
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海电气风电集团股份有限公

司核心技术人员离职的核查意见》之签章页）




          保荐代表人：   _________________       _________________

                              宋永新                   龚远霄




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                                                    2024 年 2 月 8 日




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