证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2024-028
苏州和林微纳科技股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了
截至 2024 年 06 月 30 日的《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》。
一、实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543 号）文件核准，本公司向社
会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价为
每股 17.71 元，共募集资金 354,200,000.00 元，扣除发行费用（不含税）
42,242,452.83 元后，实际募集资金净额为 311,957,547.17 元。上述募集资金
已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031 号《验
资报告》验证。
2、以前年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
1 募集资金总额 354,200,000.00
2 减：发行费用 42,242,452.83
3=1-2 募集资金净额 311,957,547.17
减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含
4 19,058,555.47
置换预先投入的发行费用）
5 减：直接投入募集资金投资项目 226,609,713.55
6 减：用于现金管理金额 -
7 加：利息收入及理财收益扣除手续费净额 12,217,354.53
8=3-4-5-6+7 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 78,506,632.68
9=8+6 截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余 78,506,632.68
3、本年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
1 募集资金专户期初余额 78,506,632.68
2 减：直接投入募集资金投资项目 13,704,800.74
3 加：用于现金管理金额 -
4 加：利息收入及理财收益扣除手续费净额 153,618.75
5=1-2+3+4 截至 2024 年 02 月 25 日募集资金专户余额 64,955,450.69
6 募集资金节余金额转补充流动资金使用 64,931,391.27
7=5-6 截至 2024 年 06 月 30 日账户资金结余 24,059.42
公司于 2024 年 2 月 27 日 召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项
目”）“微机电（MEMS）精密电子零部件扩产项目”、“半导体芯片测试探针扩
产项目”和“研发中心建设项目”予以结项，并将节余募集资金 64,955,450.69
元用于永久补充流动资金。
（二）2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号）文件核准，本公司向
特定投资者发行人民币普通股股票 9,874,453 股，发行价为每股 70.89 元，募集
资金总额人民币 699,999,973.17 元，扣除发行费用（不含税）10,481,485.32
元后，实际募集资金净额为人民币 689,518,487.85 元。上述募集资金已经天衡
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00122《验资报告》验
证。
2、以前年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
1 募集资金专户期初余额 699,999,973.17
2 减：发行费用（含置换预先投入的发行费用） 10,481,485.32
3 募集资金净额 689，518，487.85
减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含
3 1,808,816.13
置换预先投入的发行费用）
4 减：直接投入募集资金投资项目 156,410,635.50
5 加：用于现金管理金额
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额及汇
6 21,004,893.80
兑损益
7=1-2-3-4+5+6 截至 2023 年 12 月 31 日前次募集资金结余 552,303,930.02
8 截至 2023 年 12 月 31 日用于现金管理余额 -
9=7-8 截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 552,303,930.02
3、本年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
序 号 项 目 金 额
1 募集资金专户期初余额 552,303,930.02
2 减：直接投入募集资金投资项目 27,752,010.50
3 减：用于现金管理金额 390,000,000.00
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额及汇
4 5,341,143.85
兑损益
5=1-2-3+4 截至 2024 年 6 月 30 日募集资金专户结余 139,893,063.37
6 截至 2024 年 6 月 30 日用于现金管理余额 390,000,000.00
7=5+6 截至 2024 年 6 月 30 日募集资金专户余额 529,893,063.37
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资
金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募
集资金管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议
1、首次公开发行股票募集资金情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银行
胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行
苏州工业园区分行、苏州银行胜浦支行、江苏银行苏州分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2023 年 12 月 18 日，公司召开了第二届董事会第八次临时会议，同意增加
公司全资子公司 UIGREEN 株式会社为“MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目”
的实施主体并对应增加实施地点。2024 年 1 月，公司与 UIGREEN 株式会社、国
泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专
户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至 2024 年 06 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金相关募集资金银
行账户的期末余额合计人民币 24,059.42 元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存储方式 余 额
中国银行股份有限公司苏州科技城支行 475475836075 活期存款 13,777.31
苏州银行股份有限公司胜浦支行 51902900000940 活期存款 8,702.12
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801500005528 活期存款 1,579.99
合 计 24,059.42
注：截止 2024 年 8 月 12 日，首次公开发行股票募集账户已完成销户，结余
资金 24，059.42 元转入自有资金账户。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至 2024 年 06 月 30 日，公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金相关
募集资金银行账户的期末余额合计人民币 139,893,063.37 元，具体存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存储方式 余 额
中国银行苏州工业园区分行 522278228125 活期存款 12,563,575.43
苏州银行股份有限公司胜浦支行 51100800001238 活期存款 119,771,279.83
江苏银行苏州分行 30160188000371065 活期存款 2,570.23
招商银行 OSA OSA512914582065002 活期存款 7,555,637.88
合 计 139,893,063.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 06 月 30 日，本公司首次公开发行股票募集资金已使用人民币
25,937.31 万元，2021 年度向特定对象发行股票募集资金已使用 18,597.15 万元。
募集资金的具体使用情况详见本报告附表《首次公开发行股票募集资金使用情况
对照表》及《2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单
独核算效益的情况。
（二）募集资金实际投资项目变更情况说明
2023 年 12 月 18 日，公司第二届董事会第八次临时会议、第二届监事会第
六次临时会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议
案》，同意增加公司境外全资子公司 UIGREEN 株式会社为募集资金投资项目（以
下简称“募投项目”）“MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目”的实施主体并对
应增加实施地点。除此之外，该募投项目不存在其他变更，具体情况如下：
变更前 变更后
项目名称
实施主体 实施地点 实施主体 实施地点
MEMS 工艺晶圆测试探针研发量产项目 本公司 苏州 本公司、UIGREEN 株式会社 苏州、日本
（三）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
本公司于 2021 年 4 月 13 日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会
第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已
支付发行费用的自筹资金人民币 23,028,366.79 元。上述投入情况经天衡会计师
事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634 号《苏州和林微纳科
技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金
的专项鉴证报告》。截至 2021 年 12 月 31 日，前述募集资金置换已实施完成。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况
本公司于 2022 年 10 月 10 日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项
目及已支付发行费用的自筹资金人民币 3,426,740.65 元。上述投入情况经天衡
会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758 号《苏州和林
微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自
筹资金的专项鉴证报告》。截至 2023 年 12 月 31 日，前述募集资金置换已实施完
成。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票及 2021 年度向特定对
象发行股票不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2022 年 10 月 10 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额
度不超过人民币 65,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限
结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围
内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
本公司于 2023 年 4 月 27 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过
人民币 75,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安
全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存
款、定期存款、通知存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证等），在上述额度
范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内
有效。
本公司于 2024 年 4 月 25 日分别召开了第二届董事会第十次会议和第二
届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司
正常业务开展的情况下，使用最高额不超过人民币 5.5 亿元（含 5.5 亿元）的
部分闲置募集资金（向特定对象发行股票募集资金）和不超过 3 亿元（含 3 亿
元）的闲置自有资金进行现金管理。
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至 2024 年 02 月 25 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币
193,200.00 万元，已赎回理财产品人民币 193,200.00 万元，不存在未赎回理财
产品。
本公司报告期内使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
开户银行 类 型 金 额 起始日期 终止日期 年化收益率 收回情况
中国银行股份有限公司苏州科 结构性存
23,000,000.00 2024-1-5 2024-2-19 1.1%-1.95% 已收回
技城支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦支 结构性存
5,000,000.00 2024-1-2 2024-1-12 1.70%-2.4% 已收回
行 款
苏州银行股份有限公司胜浦支 结构性存
33,000,000.00 2024-1-2 2024-2-9 1.70%-2.4% 已收回
行 款
合 计 61,000,000.00
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至 2024 年 06 月 30 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币
398,176.34 万元，已赎回理财产品人民币 359,176.34.00 万元，39,000.00 万元
未赎回。
本公司报告期内使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
开户银行 类 型 金 额 起始日期 终止日期 年化收益率 收回情况
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
5,000,000.00 2024-1-2 2024-1-12 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存 113,000,000.00 2024-1-2 2024-2-9 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
5,000,000.00 2024-1-22 2024-1-31 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
5,000,000.00 2024-2-5 2024-2-29 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
107,000,000.00 2024-2-26 2024-3-29 1.70%-2.43% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
12,000,000.00 2024-3-4 2024-4-26 1.70%-2.43% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
70,000,000.00 2024-4-1 2024-5-31 1.70%-2.43% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
37,000,000.00 2024-4-1 2024-4-30 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
49,000,000.00 2024-5-13 2024-6-29 1.70%-2.46% 已收回
支行 款
苏州银行股份有限公司胜浦 结构性存
70,000,000.00 2024-6-3 2024-6-29 1.70%-2.4% 已收回
支行 款
中国银行股份有限公司苏州 结构性存
188,000,000.00 2024-5-13 2024-6-18 1.19%-3.08% 已收回
工业园区支行 款
中国银行股份有限公司苏州 结构性存
208,000,000.00 2024-5-13 2024-6-20 1.2%-3.09% 已收回
工业园区支行 款
中国银行股份有限公司苏州 结构性存
190,000,000.00 2024-6-24 2024-8-5 1.19%-3.01% 未收回
工业园区支行 款
中国银行股份有限公司苏州 结构性存
200,000,000.00 2024-6-24 2024-8-7 1.2%-3.02% 未收回
工业园区支行 款
合 计 1,259,000,000.00
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（八）结余募集资金使用情况
公司于 2024 年 2 月 29 日披露了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号：2024-007)。公司“微机电
（MEMS）精密电子零部件扩产项目”、“半导体芯片测试探针扩产项目”和“研发
中心建设项目”已达到预定可使用状态，结合公司实际经营情况，为提高资金使
用效率，公司将上述募投项目结项后的节余募集资金 6,495.54 万元永久补充流
动资金，用于公司日常生产经营活动。
该专项账户已于 2024 年 8 月 12 日注销完毕，并已将资金划转至公司自有资
金账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息不存在违背及时、真实、准确、
完整披露的情况。
特此公告。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 23 日
附件： 《2023 年募集资金使用情况对照表》
附件
首次公开发行募集资金使用情况对照表
截止日期：2024 年 06 月 30 日 单位：人民币万元
募集资金总额 31,195.75 本年度投入募集资金总额 7,888.41
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 25,937.31
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投 截至期末 本年 是否 项目可行
已变更项目， 截至期末承 截至期末累 项目达到预
募集资金承诺 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 投入进度 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 计投入金额 定可使用状
投资总额 总额 入金额 入金额的差额 （4）=（2） 现的 预计 生重大变
（如有） （1） （2） 态日期
（3）=（2）-（1） /（1） 效益 效益 化
微机电（MEMS）精密电
否 14,106.13 12,576.10 12,576.10 772.70 12,107,26 -468.85 96.27 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
子零部件扩产项目
半导体芯片测试探针
否 7,619.65 7,619.65 7,619.65 10.24 6,894.94 -724.71 90.49 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
扩产项目
研发中心建设项目 否 11,000.00 11,000.00 11,000.00 587.54 6,935.11 -4,064.89 63.05 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
合计 32,725.78 31,195.75 31,195.75 1,370.48 25,937.31 -5,258.44 83.14
本公司于 2023 年 4 月 27 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，
在不改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体的前提下，结合募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，公司决定将研
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
发中心建设项目的预定可使用状态延期由 2023 年 3 月延至 2024 年 3 月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-019）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）募投项目先期投入及置换情况 1、首次公开发行股票募集资金情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）结余募集资金使用情况”
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况 无
注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。
2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2024 年 6 月 30 日 单位 ：人民币万元
募集资金总额 68,951.85 本年度投入募集资金总额 2,775.20
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 18,597.15
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
已变更项 计投入金额
截至期末 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投入 与承诺投入
承诺投资项目 承诺投入 计投入金额 入进度（4）= 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 资总额 金额 金额的差额
金额（1） （2） （2）/（1） 态日期 效益 效益 大变化
（如有） （3）=（2）
-（1）
MEMS 工艺晶圆测试探
否 43,594.00 43,594.00 43,594.00 2,515.07 4,526.37 -39,067.63 10.38% 2024 年 9 月 不适用 不适用 否
针研发量产项目
基板级测试探针研发
否 12,464.00 12,464.00 12,464.00 260.13 1,012.48 -11,451.52 8.12% 2024 年 9 月 不适用 不适用 否
量产项目
补充流动资金 否 13,942.00 12,893.85 12,893.85 - 13,058.30 164.45 101.28% 不适用 不适用 不适用 否
合计 70,000.00 70,000.00 68,951.85 2,775.20 18,597.15 -50,354.70 26.97%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（三）募投项目先期投入及置换情况 2、2021 年度向特定对象发行
募集资金投资项目先期投入及置换情况
股票募集资金情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
补充流动资金项目的募集资金主要用于设备原材料采购、员工工资发放、中介机构费用等公司日常经营支出，
募集资金其他使用情况 累计投入金额包含募集资金利息收入扣手续费净额。截至 2024 年 6 月 30 日，补充流动资金项目产生的募集资
金利息收入扣手续费净额 164.71 万元，对应募集资金账户余额 0.26 万元。
注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。
