中信建投证券股份有限公司
关于贵州振华新材料股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称“振华新材”、“公司”）向特定
对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对振华新材向特定对象发行限售股上
市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2023年2月3日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意贵州振华新材料
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】161号）。
公司获准向特定对象发行新增股份65,849,395股（以下简称“本次向特定对象发
行”或“本次发行”），对应股份已于2024年1月12日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
本次发行的新股登记完成后，公司增加65,849,395股有限售条件流通股，公
司的总股本由442,934,810股变为508,784,205股。具体内容详见公司于2024年1月
17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《贵州振华新材料股份有
限公司向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。
本次向特定对象发行的股份自发行结束之日起六个月内不得转让，限售期届
满后的转让将按《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及中国证券监督管理
委员及上海证券交易所的有关规定执行。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东对其所持股份作出的相关承诺如下：本次认购
的向特定对象发行的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在违反相关承诺的
情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 65,849,395 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 15 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
量（股） 总股本比例 通数（股） 数量（股）
国开制造业转型升级
1 25,000,000 4.91% 25,000,000 0
基金（有限合伙）
中央企业乡村产业投
2 18,072,289 3.55% 18,072,289 0
资基金股份有限公司
诺德基金管理有限公
3 12,138,554 2.39% 12,138,554 0
司
财通基金管理有限公
4 4,975,903 0.98% 4,975,903 0
司
维科控股集团股份有
5 4,819,277 0.95% 4,819,277 0
限公司
6 UBS AG 481,927 0.09% 481,927 0
成都立华投资有限公
7 司-立华定增重阳私募 361,445 0.07% 361,445 0
证券投资基金
合计 65,849,395 12.94% 65,849,395 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数；
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行限售股 65,849,395 6
合计 65,849,395
（五）股份变动结构表
股份性质 变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 225,616,207 -65,849,395 159,766,812
无限售条件的流通股 283,167,998 65,849,395 349,017,393
股份合计 508,784,205 0 508,784,205
五、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：截至本核查意见出具日，振华新材上述限售股
份持有人严格履行了其在公司向特定对象发行股票中作出的承诺。本次限售股份
上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关规范性文件的要求。保荐机构对振华新材本次限售股份解除限
售并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
