成都华微电子科技股份有限公司

                       2023 年度审计委员会履职情况报告
    成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《公司法》

《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

1 号——规范运作》，并按照《公司章程》及《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，审计

委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现将 2023 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    2021 年 9 月 17 日，公司第一届董事会第一次会议审议通过了《审计委员会工作细则》，

选举了公司审计委员会委员，公司第一届董事会审计委员会由独立董事李越冬女士、独立董事

赵磊先生、董事王辉先生 3 位成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，并由具

有会计专业资格的独立董事李越冬担任主任委员，符合上海证券交易所的相关规定以及《公司

章程》等制度的有关要求。

    二、报告期内审计委员会会议召开情况

    2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲自出席了会议。具体

如下：

    2023 年 3 月 15 日，公司第一届董事会审计委员会第六次会议审议通过《关于公司 2022

年第四季度内部审计工作总结的议案》《关于公司 2022 年年度内部审计工作总结的议案》《关

于公司 2023 年第一季度内部审计工作计划的议案》《关于预计 2023 年度日常性关联交易的议

案》。

    2023 年 4 月 7 日，公司第一届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于公司 2023 年

第一季度内部审计工作总结的议案》《关于公司 2023 年第二季度内部审计工作计划的议案》。

    2023 年 7 月 15 日，公司第一届董事会审计委员会第八次会议审议通过《关于公司 2023

年第二季度内部审计工作总结的议案》《关于公司 2023 年第三季度内部审计工作计划的议案》。

    2023 年 11 月 21 日，公司第一届董事会审计委员会第九次会议审议通过《关于公司 2023

年第三季度内部审计工作总结的议案》《关于公司 2023 年第四季度内部审计工作计划的议案》

《关于聘请 2023 年度决算审计机构的议案》。

    三、审计委员会年度履职情况

    2023 年度，审计委员会会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，重点工作如下：
    （一）监督、评估外部审计机构工作

    审计委员会和审计部人员就公司申报期内财务报告审计情况、审计过程中重点关注的事项

与外部审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通和讨论，认为中天运会

计师事务所（特殊普通合伙）遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的

各项工作。

    2023 年度，公司变更了会计师事务所。变更会计师事务所是综合考虑公司经营发展及审

计工作需求，为更好地保证审计工作的独立性和客观性，公司合理更换审计机构为大信会计师

事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）。公司聘请大信的审议程序符合相关法律法规规

定。大信具备证券、期货等相关业务执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，

能够满足公司 2023 年度审计工作需求，审议通过聘请大信为公司 2023 年度审计机构，并将

该议案提交董事会审议。

    （二）指导内部审计工作

    2023 年，审计委员会积极关注内部审计工作的规范性和有效性，认真审阅了公司的内部

审计工作计划，督促公司审计部严格按照审计计划执行，并对内部审计工作提出了指导性意见，

提高了内部审计的工作成效。

    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    公司申报期财务报告真实、准确、完整，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计

变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，不存在与财务报告

相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的行为。

    （四）评估内部控制的有效性

    审计委员会督促公司严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易

所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的要求，积极推动公司内

部控制制度建设和执行，防范企业经营风险，保证公司资产安全。报告期内，公司内部控制体

系健全，运作规范，不存在重大缺陷和重要缺陷。

    （五）协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

    审计委员会注重与外部审计机构沟通。督促外部审计机构勤勉尽责，按计划履行各项审计

程序。报告期内，审计委员会就审计工作事宜与公司管理层、相关部门及会计师事务所及时协

调，积极讨论沟通并相互配合,有效促进了内部审计工作优化，充分发挥了监督职能。
    四、总体评价

    2023 年度，审计委员会积极开展各项工作，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相

应职责，切实维护了公司与全体股东的共同利益。

    2024 年度，公司审计委员会将继续秉持审慎、客观的态度，强化责任意识，利用自身专业

优势充分发挥审计委员会的指导、监督职能，认真监督公司内外部审计工作，维护公司与全体

股东的合法权益。




                                               成都华微电子科技股份有限公司

                                          董事会审计委员会委员：李越冬、赵磊、王辉

                                                           2024 年 4 月 12 日