核查意见



                    华泰联合证券有限责任公司
              关于成都华微电子科技股份有限公司
     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
    作为成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“成都华微”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，华泰联
合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）对公司首次公开发
行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意成都华微电子科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2409 号）同意注册，并
经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票
95,600,000 股，并于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成
后总股本为 636,847,026 股，其中有限售条件流通股 565,143,084 股，无限售条件
流通股 71,703,942 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 7,135 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股
股东对应的限售股股份数量为 5,413,272 股，占公司股本总数的 0.85%，具体详
见公司于 2024 年 2 月 2 日在上海证券交易所网站上披露的《成都华微首次公开
发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

    本次解除限售并申请上市流通股份数量 5,413,272 股，现限售期即将届满，
将于 2024 年 8 月 7 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次


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公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数
量变化的情况。

      三、本次上市流通的限售股的有关承诺

      本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺所获配股票的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司股票上市之日起 6
个月。

      除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

      截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次上市流通的限售股情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 5,413,272 股，占公司总股本的比例为
0.85%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

      （二）本次上市流通日期为 2024 年 8 月 7 日。

      （三）限售股上市流通明细清单：

                      持有限售股数     持有限售股占公司总          本次上市流通      剩余限售股
   股东名称
                         量（股）        股本比例（%）              数量（股）       数量（股）

首次公开发行网
                         5,413,272              0.85                 5,413,272            0
 下配售限售股

        合计             5,413,272              0.85                 5,413,272            0

   注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；

        （2）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 7,135 名。

      （四）限售股上市流通情况表：
 序号               限售股类型              本次上市流通数量（股）               限售期（月）

  1                 首发限售股                         5,413,272                      6

                  合计                                 5,413,272                      -


      五、保荐人核查意见

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    经核查，本保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配
售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流
通数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求。公司对本次网下配售限
售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

    综上所述，保荐人对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无
异议。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于成都华微电子科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                        张若思                  廖   君




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                          年   月    日




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