证券代码：688728          证券简称：格科微         公告编号：2024-051




                         格科微有限公司
关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   格科微有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 19 日召开第二届董事

会第七次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》。现将有关事项说明如下：


   一、 公司2023年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况


   2023 年 6 月 7 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关

于<格科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关

于<格科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以

及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公

司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案
发表了独立意见。


   2023 年 6 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《格

科微有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-028），

根据公司其他独立董事的委托，独立董事郭少牧先生作为征集人，就公司 2022
年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。


   2023 年 6 月 9 日至 2023 年 6 月 18 日，公司在公司内部公示了本激励计划
激励对象的姓名和职务。在公示期内，董事会未收到任何针对激励对象主体资格

                                    1
的合法性及有效性的异议。2023 年 6 月 21 日，公司于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了《格科微有限公司独立董事关于公司 2023 年限制性

股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：
2023-030）。


   2023 年 6 月 29 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于<格

科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<格

科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关

于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公

司就内幕信息知情人在《格科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》

公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交

易的情形。2023 年 6 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

披露了《格科微有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-032）。


   2023 年 7 月 5 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关

于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次

授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，认为本激

励计划的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符
合相关规定。独立董事对首次授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。


   2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于

调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向 2023 年限制性股

票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为本激励计划中预留

部分的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合

相关规定。公司董事会薪酬与考核委员会对相关议案进行了审查，一致同意提交
董事会审议。独立董事对预留授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。


   2024 年 10 月 19 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于

调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归
                                   2
属的限制性股票的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第

一个归属期符合归属条件的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关议案进

行了审查，一致同意提交董事会审议。公司独立董事对归属名单进行核实并发表
了核查意见，律师就本次归属相关事项出具了法律意见书。


   二、 调整事由及调整结果


   (一) 调整事由


   根据《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定，若在激励计

划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记期间，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，应对限制性股票授予
价格进行相应的调整。


   公司于 2024 年 6 月 21 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023

年度利润分配方案的议案》，并于 2024 年 8 月 2 日发布《格科微有限公司 2023

年年度权益分派实施公告》，确定以 2024 年 8 月 7 日为股权登记日，向截至当日

下午上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记

在册的公司全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股派发现金红利 0.00603
元（含税）。


   (二) 调整结果


   根据《上市公司股权激励管理办法》与本激励计划的相关规定，结合前述调

整事由，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划限制性股票的授予价格
进行调整，具体如下：


   P＝P0–V


   其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
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经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。


   按照上述公式，本激励计划调整后的授予价格为 P=8.94-0.00603=8.93 元/股
（结果经四舍五入保留）。


   综上，限制性股票首次授予及预留授予的授予价格由 8.94 元/股调整为 8.93
元/股。


   根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。


   三、 本次调整对公司的影响


   公司本次对本激励计划限制性股票授予价格的调整对公司财务状况和经营
成果无实质影响。


   四、 法律意见书的结论性意见


   北京市中伦(上海)律师事务所认为：除因红筹企业未设置监事会导致的程序

差异外，公司本次对本激励计划的授予价格调整已经取得现阶段必要的批准和授

权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定及本激励计划的相关规

定。公司本次对本激励计划的授予价格调整符合《上市公司股权激励管理办法》

和本激励计划的相关规定。公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履
行相应的信息披露义务。


   特此公告。


                                                  格科微有限公司董事会


                                                        2024年10月22日



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