证券代码:688777 证券简称:中控技术 公告编号:2024-003 中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第四个行权期行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 本次行权股票数量:3,990,412 股,占行权前公司总股本的比例为 0.51%。 本次行权股票上市流通时间:本次行权股票自行权日起满三年可上市流 通,预计上市流通时间为 2027 年 1 月 5 日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 (一)2019 年 8 月 16 日,中控技术股份有限公司(以下简称“公司”,曾 用名“浙江中控技术股份有限公司”)召开第四届董事会第十四次会议,审议通 过《2019 年股票期权激励计划》(以下简称“《股票期权激励计划》”)及配套 的《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《考核管理办 法》”),独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权 激励计划》及《考核管理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019 年 9 月 2 日,公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》 及《考核管理办法》,同意公司实施本期股票期权激励计划。 (二)2019 年 11 月 21 日,公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届 监事会第八次会议,审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项 的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项 的议案》,同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就 此发表独立意见。2019 年 12 月 11 日,2019 年第四次临时股东大会审议通过《关 1 于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股 票期权激励实施考核管理办法>相关事项的议案》,同意对期权激励计划中的公 司业绩考核进行调整。 (三)2020 年 12 月 11 日,公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四 届监事会第十七次会议,审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个 行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表肯定意见。上述内容详 见公司于 2020 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 相关公告。 (四)公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期新增的 2,794,000 股股份 已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 上述内容详见公司于 2021 年 1 月 9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的相关公告。 (五)2021 年 8 月 22 日,公司召开了第五届董事会第五次会议和第五届监 事会第五次会议,审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的 议案》,因公司 2020 年度利润分配事项,同意调整 2019 年股票期权激励计划行 权价格,行权价格从由 12 元/股调整为 11.74147 元/股。公司独立董事已就此发 表明确的同意意见。上述内容详见公司于 2021 年 8 月 24 日在上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。 (六)2021 年 11 月 25 日,公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届 监事会第七次会议,审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》,认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激 励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同意意 见 。 上 述 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。 (七)公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期新增的 2,739,000 股股份 已于 2022 年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 上述内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的相关公告。 2 (八)2022 年 6 月 30 日,公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届 监事会第十二次会议,审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价 格的议案》,因公司 2021 年年度权益分派方案实施完毕,董事会、监事会同意 调整 2019 年股票期权激励计划行权价格,由 11.74147 元/股调整为 11.38147 元/ 股。公司独立董事已就此发表明确的同意意见。上述内容详见公司于 2022 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。 (九)2022 年 11 月 24 日,公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五 届监事会第十五次会议,审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三 个行权期行权条件成就的议案》,认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期 权激励计划规定的第三个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同 意意见。上述内容详见公司于 2022 年 11 月 25 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。 (十)公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期新增的 2,743,000 股股份 已于 2023 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 上述内容详见公司于 2023 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的相关公告。 (十一)2023 年 8 月 23 日,公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五 届监事会第十九次会议,审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权 价格及数量的议案》,因公司 2022 年年度权益分派方案实施完毕,董事会、监 事会同意将公司 2019 年股票期权激励计划行权价格由每股 11.38147 元调整为每 股 7.33205 元,将尚未行权的期权数量由 281.25 万份调整为 407.8125 万份。公 司独立董事已就此事项发表了同意的独立意见。上述内容详见公司于 2023 年 8 月 24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。 (十二)2023 年 12 月 11 日,公司召开第六届董事会第一次会议和第六届 监事会第一次会议,审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第四个行 权期行权条件成就的议案》,认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激 励计划规定的第四个行权期的行权条件。前述议案已经公司独立董事专门会议审 议通过。上述内容详见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的相关公告。 3 二、本次股票期权行权的基本情况 (一)本次行权的股份数量 本次行权数量 已获授予的 序 本次行权数 占已获授予股 姓名 职务 股票期权数 号 量(份) 票期权数量的 量(份) 比例 一、董事、高级管理人员及核心技术人员 1 CUI SHAN 董事长、总裁 111,250 36,250 32.58% 2 俞海斌 高级副总裁 222,500 72,500 32.58% 3 郭飚 高级副总裁 55,625 18,125 32.58% 4 莫威 高级副总裁 222,500 72,500 32.58% 副总裁、董事 5 房永生 会秘书、财务 111,250 36,250 32.58% 负责人 6 张磊 副总裁 111,250 36,250 32.58% 副总裁、核心 7 陆卫军 55,625 18,125 32.58% 技术人员 8 陈江义 副总裁 77,875 25,375 32.58% 9 吴玉成 副总裁 111,250 36,250 32.58% 10 吴才宝 副总裁 77,875 25,375 32.58% 11 裘坤 核心技术人员 222,500 72,500 32.58% 12 姚杰 核心技术人员 55,625 18,125 32.58% 13 陈宇 核心技术人员 55,625 18,125 32.58% 小计 1,490,750 485,750 32.58% 其他激励对象(191 人) 10,947,000 3,504,662 32.02% 小计 10,947,000 3,504,662 32.02% 4 本次行权数量 已获授予的 序 本次行权数 占已获授予股 姓名 职务 股票期权数 号 量(份) 票期权数量的 量(份) 比例 合计(204 人) 12,437,750 3,990,412 32.08% 注:(1)上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系百分比结果四 舍五入所致; (2)已获授予的股票期权数量不含 2019 年股票期权激励计划第四个行权期前 12 名离 职的激励对象获授的 75 万份股票期权; (3)1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”,不符合本期行权条件,其所获授第四个 行权期的 2.5375 万份股票期权不再予以登记; (4)激励对象本期可行权数量计算结果如出现不足 1 股的,尾数四舍五入; (5)鉴于公司 2022 年度权益分派的实施,对 2019 年股票期权激励计划尚未行权的期 权数量进行相应的调整。上表“已获授予的股票期权数量”以及“本次行权数量占已获授予 股票期权数量的比例”为调整后的数据。 (二)本次行权股票来源情况 向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 (三)行权人数 本次行权人数共计 204 人。 三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况 (一)本次行权股票的上市流通日 本次行权股票自行权日起满三年可上市流通,预计上市流通日为 2027 年 1 月 5 日。 (二)本次行权股票的上市流通数量:3,990,412 股。 (三)董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制 1、激励对象在公司上市后因行权所获得的股票,自行权日起 3 年内不得减 持;前述禁售期限届满后,激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相 关减持规定执行; 5 2、公司董事、监事及高级管理人员每年转让其持有的本公司股票不得超过 其所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本 公司股份。 3、激励对象为公司董事、高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入 后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有, 本公司董事会将收回其所得收益。 4、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则等规 定的其他禁售规定。 5、在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让 的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让 时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定。 (四)本次股本变动情况 单位:股 变动前 本次变动 变动后 股本总数 785,924,676 3,990,412 789,915,088 本次行权后,公司实际控制人未发生变化。 四、验资及股份登记情况 天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2023 年 12 月 27 日出具了《中控 技术股份有限公司验资报告》(天健验〔2023〕736 号),审验了公司截至 2023 年 12 月 23 日止的新增注册资本及实收股本情况。截至 2023 年 12 月 23 日止, 公司已收到黄文君等 204 名激励对象以货币缴纳的出资额 29,257,903.12 元,其 中,计入实收股本人民币 3,990,412.00 元,计入资本公积(股本溢价)25,267,491.12 元。 本次行权新增股份已于 2024 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司完成登记。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 6 本次行权的股票期权数量为 3,990,412 股,占行权前公司总股本的比例为 0.51%,本次行权后,公司总股本将由 785,924,676 股变更为 789,915,088 股。本 次行权未对公司股权结构造成重大影响。 本次行权前,公司 2023 年前三季度基本每股收益为 0.90 元,每股净资产为 12.00 元;本次行权后,以行权后总股本 789,915,088 股为基数测算,公司基本每 股收益为 0.90 元,每股净资产为 11.98 元。本次行权对公司最近一期财务状况和 经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 中控技术股份有限公司董事会 2024 年 1 月 9 日 7