证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-023
中控技术股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，中控
技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年年度募集资金存
放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号）同意，公司首次公开发行
股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）股票 4,913 万股，本次发行价格为每股人民币 35.73 元，募集资金
总额为人民币 175,541.49 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）11,808.88 万
元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。本次发行募集资金已于 2020
年 11 月 17 日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于 2020
年 11 月 17 日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕508 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2023 年度，公司实际使用募集资金 37,161.01 万元。募集资金余额为 11,388.37
万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为 11,388.37 万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），使用募集资金购买理财产品尚未
赎回的余额为 0 万元。
二、首次公开发行股票募集资金管理情况
1
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募
集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了
规定。公司已于 2020 年 11 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支
行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙
商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募
集资金三方监管协议》；公司连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构
申万宏源承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日与中国建设银行股份有限
公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体
技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于 2020 年 11 月 5 日
与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，
连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称“中控园区智能管家”）
和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2021 年 5 月 18 日与中国银
行股份有限公司杭州滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
备
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
注
中国工商银行股份有限
1202021429900575642 214.78 活期
公司杭州钱江支行
中国工商银行股份有限
中控技术股 1202021429900575766 72.21 活期
公司杭州钱江支行
份有限公司
交通银行股份有限公司
331065970018678678690 0.00 活期
杭州滨江支行[注 1]
宁波银行股份有限公司 71130122000161920 6.47 活期
2
备
账户主体 开户银行 银行账号 募集资金余额
注
杭州城北支行
浙商银行股份有限公司
3310010010120100943065 0.04 活期
杭州分行
中国银行股份有限公司
350678726985 72.49 活期
杭州滨江支行
中国建设银行股份有限
33050161963509999888 4,023.05 活期
公司杭州西湖支行
中国农业银行股份有限
公司浙江自贸区杭州高 19045301040029570 5,897.52 活期
新支行[注 2]
浙江中控传
中国建设银行股份有限
感技术有限 33050161963509999666 520.43 活期
公司杭州西湖支行
公司
浙江中控流 中国农业银行股份有限
体技术有限 公司浙江自贸区杭州高 19045301040029505 581.38 活期
公司 新支行[注 2]
浙江中控园
区智能管家 中国银行股份有限公司
361079556828 0.00 活期
科技有限公 杭州滨江支行
司
合计 11,388.37
[注1]原为交通银行股份有限公司杭州城站支行；
[注2]原为中国农业银行股份有限公司杭州高新支行。
三、首次公开发行股票募集资金2023年年度的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年11月24日召开了公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第
十五次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使
3
用最高不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的、满足保本要求的理财产品，自公司董事会审议通过之日起12个
月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年11月22日召开公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使
用不超过人民币1亿元的首次公开发行股票募集资金（以下简称“IPO募集资金”）
和不超过美元3亿元（或等值人民币）的首次公开发行全球存托凭证募集资金（以
下简称“GDR募集资金”）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额
度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
本公司在2023年1月1日-12月31日期间分次利用闲置募集资金共计36,000万
元进行理财，共获得理财收益360.24万元。
单位：人民币/万元
预期年化
收益类
银行名称 产品名称 金额 起止日期 是否赎回 收益率
型
（%）
中国银行挂
中国银行
钩型结构性
股份有限 结构性 2023/1/6
存款 5,000.00 已赎回 3.37
公司杭州 存款 -2023/3/30
【CSDVY2
滨江支行
02225629】
宁波银行
股份有限 单位结构性 结构性 2023/1/10
3,000.00 已赎回 3.2
公司杭州 存款230027 存款 -2023/3/29
城北支行
中国工商
银行股份
大额存 2023/1/13
有限公司 大额存单 3,000.00 已赎回 3.1
单 -2023/4/20
杭州钱江
支行
中国建设 中国建设银
银行股份 行浙江分行 结构性 2023/3/28
4,000.00 已赎回 3.1
有限公司 单位人民币 存款 -2023/6/28
杭州西湖 定制型结构
4
预期年化
收益类
银行名称 产品名称 金额 起止日期 是否赎回 收益率
型
（%）
支行 性存款
中国银行挂
中国银行
钩型结构性
股份有限 结构性 2023/4/10
存款 6,000.00 已赎回 3.36
公司杭州 存款 -2023/6/29
【CSDVY2
滨江支行
02332417】
中国工商
银行股份
大额存 2023/4/25
有限公司 大额存单 3,000.00 已赎回 3.00
单 -2023/7/28
杭州钱江
支行
中国建设 中国建设银
银行股份 行浙江分行
结构性 2023/6/29
有限公司 单位人民币 3,000.00 已赎回 3.00
存款 -2023/9/25
杭州西湖 定制型结构
支行 性存款
中国银行挂
中国银行
钩型结构性
股份有限 结构性 2023/7/3 -
存款 3,000.00 已赎回 2.9
公司滨江 存款 2023/9/28
【CSDVY2
支行
02335657】
中国工商
银行股份
大额存 2023/7/28 -
有限公司 大额存单 3,000.00 已赎回 3.0
单 2023/12/11
杭州钱江
支行
中国建设 中国建设银
银行股份 行浙江分行
结构性 2023/9/26 -
有限公司 单位人民币 3,000.00 已赎回 2.78
存款 2023/12/26
杭州西湖 定制型结构
支行 性存款
合计 36,000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
5
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开了第五届董事会第二十次会议、第五届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目
“年产 20 万台高精度压力变送器项目”达到预定可使用状态的日期延长至 2025
年 6 月。
公司于 2023 年 8 月 23 日召开了第五届董事会第二十二次会议、第五届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项
目“年产 10 万台/套智能控制阀项目”达到预定可使用状态的日期延长至 2025
年 6 月。
公司于 2023 年 8 月 23 日召开了第五届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金及
自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的
部分人民币普通股（A 股）股票。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划
及/或股权激励，回购价格不超过 80.54 元/股（含），回购资金总额不低于人民
币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购期限自董事会审
议通过本次回购方案之日起 12 个月内。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使
用超募资金 3,071.65 万元回购公司股票。
四、变更首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、首次公开发行股票募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 12 月 31 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和
要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用
6
情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、其他发行事项
2022 年 12 月 4 日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第
十六次会议，并于 2022 年 12 月 21 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的
议案》《关于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等与本次发行上
市相关的议案。
公司于 2023 年 3 月 30 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）出具的《关于核准浙江中控技术股份有限公司首次公开发行全球存托凭
证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2023〕710 号）。根据该批复，
中国证监会核准公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称
“GDR”）所对应的新增 A 股基础股票不超过 49,682,300 股，按照公司确定的
转换比例计算，对应的 GDR 发行数量不超过 24,841,150 份。因公司送股、股份
分拆或者合并、转换比例调整等原因导致 GDR 增加或者减少的，数量上限相应
调整。公司于 2023 年 4 月 11 日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行 GDR
并在瑞士证券交易所上市的附条件批准。
2023 年 4 月 11 日，公司实际发行的 GDR 数量为 20,958,000 份，所代表的
基础证券 A 股股票为 41,916,000 股，发行最终价格为每份 26.94 美元，募集资金
总额约为 5.65 亿美元，折合人民币 3,885,297,069.53 元（2023 年 4 月 18 日中国
人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为 1 美元对人民币 6.8814 元），
扣除发行费用人民币 50,693,197.78 元（不含税），募集资金净额为人民币
3,834,603,871.75 元。
根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 40%
用于实施公司的全球研发计划以及研发 5T 技术，所得款项净额的 30%用于发展
公司的全球营销网络及拓展销售渠道、建设海外生产基地以及业务扩张，剩余所
得款项净额的 30%用于补充公司的营运资金及其他一般公司用途。公司将对所
得款项净额的用途具有广泛的酌情权。上述发行 GDR 所得款项的预期用途为公
司基于当前计划及业务状况而作出的安排，并可能根据商业计划、监管要求和市
场情况，以符合商业策略以及法律法规的要求作出变动。
7
（一）GDR 资金存储情况
公 司 本 次 发 行 GDR 募 集 金 额 为 564,608,520.00 美 元 （ 折 人 民 币
3,885,297,069.53 元），减除发行费用人民币 50,693,197.78 元后，募集资金净额
为人民币 3,834,603,871.75 元，已由承销商 Huatai Financial Holdings 于 2023 年 4
月 18 日汇入公司在中国工商银行苏黎世分行开立的账户内。具体情况如下：
缴款人 缴款日期 银行账户 币种 汇入金额
Huatai
2023 年 4 月
Financial CH3083006001000001762 美元 558,962,414.80
18 日
Holdings
（二）GDR 资金的现金管理情况
2023 年 11 月 22 日召开了公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的
前提下，使用不超过美元 3 亿元（或等值人民币）的 GDR 募集资金的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使
用。
截至2023年12月31日，公司使用部分闲置GDR募集资金进行现金管理的情
况如下：
本公司在2023年1月1日-12月31日期间分次利用闲置GDR募集资金共计
35,000万元进行现金管理，截止2023年12月31日暂未到期，本年度暂未获得理财
收益。
单位：人民币/万元
预期年
收益类 是否
银行名称 产品名称 金额 起止日期 化收益
型 赎回
率（%）
宁波银行股份有限 单位结构性存 结构性 2023/12/15-
15,000.00 否 1.5-2.90
公司玉泉支行 款 7202303564 存款 2024/3/18
中国银行股份有限 对公结构性存 结构性 2023/12/21-
20,000.00 否 1.0-3.15
公司杭州滨江支行 款 202342351 存款 2024/3/25
（三）GDR 资金使用情况
8
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 GDR 募集资金已使用人民币 94,403,260.09
元 用 于 收 购 Hobré International B.V. ， 人 民 币 138,142,659.13 元 用 于 对
Hobré International B.V.的增资，人民币 18,498,963.83 用于补充运营资金，其余扣
除汇款手续费等，剩余资金人民币 3,793,780,549.05 元存放在公司境内和境外银
行账户上。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
我们认为，中控技术管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，如实反映了中控技术募集资金 2023 年
度实际存放与使用情况。
八、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的
专项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
2024 年 4 月 9 日
9
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2023 年年度）
单位：人民币/万元
10
募集资金总额 163,732.61 本年度投入募集资金总额 40,232.66
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 158,433.40
变更用途的募集资金总额比例 0%
承诺投资项目
是否已
截至期末 截至期末累计 项目可行
变更项 截至期末承 截至期末投入 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 性是否发
目（含 诺投入金额 进度（%） 预定可使用 实现的 到预计
项目 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额 生重大变
部分变 (1) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 效益
(2) (3)＝(2)-(1) 化
更）
新一代控
制系统研 2023 年 6 107,149
否 43,558.98 43,558.98 43,558.98 5,016.73 44,601.08 1,042.10[注] 102.39 是 否
发及产业 月 .92
化项目
智能化工
业软件研 2023 年 6 19,931.
否 26,050.22 26,050.22 26,050.22 8,577.96 27,110.39 1,060.17[注] 104.07 是 否
发及产业 月 19
化项目
年产 20
万台高精 2025 年 6
否 10,934.27 10,934.27 10,934.27 2,772.23 7,073.00 -3,861.27 64.69 － － 否
度压力变 月
送器项目
11
年产 10
万台/套智 2025 年 6
否 19,303.83 19,303.83 19,303.83 4,068.28 13,891.12 -5,412.71 71.96 － － 否
能控制阀 月
项目
自动化管
家 5S 一
2024 年 6
站式服务 否 36,689.20 36,689.20 36,689.20 16,725.81 38,464.10 1,774.90[注] 104.84 － － 否
月
平台建设
项目
智能制造
2022 年 12
前沿技术 否 10,124.46 10,124.46 10,124.46 - 10,183.70 59.24[注] 100.59 － － 否
月
研发项目
补充流动
否 14,000.00 14,000.00 14,000.00 - 14,038.36 38.36[注] 100.27 不适用 － － 否
资金项目
小计 － 160,660.96 160,660.96 160,660.96 37,161.01 155,361.75 -5,299.21 96.70 － － － －
超募资金投向
股份回购 否 不适用 不适用 不适用 3,071.65 3,071.65 不适用 不适用 不适用 － － 否
合 计 － 160,660.96 160,660.96 160,660.96 40,232.66 158,433.40 -5,299.21 96.70 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
12
公司于 2022 年 11 月 24 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过
人民币 6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于 2023 年 11 月 22 日召开公司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实
施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元的首次公开发行股票募集资金和不超过 3 亿美元
（或等值人民币）的首次公开发行全球存托凭证募集资金的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好的理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环
滚动使用。
本报告期末，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况详见本报告三（四）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
详见“三、2023 年年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”以及“六、其他发行
募集资金其他使用情况
事项”
[注]补充流动资金项目实际投入金额与承诺投资金额存在差额系该项目募集资金专户产生存款利息收入
13
