海天瑞声：海天瑞声关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书2024-03-15
证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2024-012
北京海天瑞声科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”、“海天瑞声”）本次
以集中竞价交易方式回购公司股份暨落实“提质增效重回报”行动方案的主要内
容如下：
1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于实施股
权激励或员工持股计划，并将在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告后3
年内使用完毕；若未能在规定期限内使用完毕，董事会将依法履行减少注册资
本的程序，尚未使用的已回购股份将被注销。期间若相关法律法规或政策发生
变化，本回购方案将按修订后的法律法规或政策相应修改；
2、回购的资金总额：本次用于回购的资金总额不低于人民币1,500万元（
含）,不超过人民币3,000万元（含）；
3、回购价格：回购价格最高不超过人民币85.61元/股，该价格未超过公司
董事会审议通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；
5、回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划
截至本公告披露日，公司尚未收到持股5%以上的股东中移投资控股有限责
任公司关于未来3个月、未来6个月是否存在减持公司股份计划的书面回函。除
上述情况外，公司回购提议人、控股股东、实际控制人及其一致行动人、其他
董事、监事、高级管理人员均回复其未来3个月、未来6个月暂无明确减持公司
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股份的计划，如后续有相关减持股份计划，公司将按照法律、法规、规范性文
件的要求及时履行信息披露义务。
相关风险提示
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营
、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本
次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更
或终止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。若
公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份
注销程序的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过
程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险；
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据
回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险
。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024年2月23日，公司控股股东、实际控制人、董事长贺琳女士向公
司董事会提议回购公司股份。贺琳女士提议公司以自有资金通过上海证券交易
所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）
股 票 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 2 月 24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （
www.sse.com.cn）披露的《海天瑞声关于收到公司控股股东、实际控制人、董
事长提议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2024-005）。
（二）2024年3月8日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，以9票同意
、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购
公司股份方案的议案》。
（三）根据《公司章程》第二十六条规定授权，本次回购股份方案经三分
之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议
。
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上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）本次回购股份的目的
基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资
者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时为了进一步建立健全公司长效激
励机制，促进公司稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利
益紧密结合在一起，公司控股股东、实际控制人、董事长贺琳女士提议公司通
过集中竞价交易方式进行股份回购，并在未来适宜时机全部用于股权激励或员
工持股计划。
（二）拟回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（三）回购期限
1、自董事会审议通过本次股份回购方案之日起不超过12个月。
2、回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上
的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
3、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限时，则回购方案实
施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，公司回购股份金额达到下限时，则回购期限可自公
司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
4、公司不在下列期间回购股份:
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日;
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
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在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文
件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范
性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（四）拟回购股份的种类、用途、资金总额、数量、占公司总股本的比例
1、回购股份的种类
本次回购的股份种类为公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
2、回购股份的用途
本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于实施股权激励或员工持股计划
，并将在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告后3年内使用完毕；若未能
在规定期限内使用完毕，董事会将依法履行减少注册资本的程序，尚未使用的
已回购股份将被注销。期间若相关法律法规或政策发生变化，本回购方案将按
修订后的法律法规或政策相应修改。
3、回购资金总额:本次用于回购的资金总额不低于人民币1,500万元（含）,
不超过人民币3,000万元（含）。
4、回购股份数量及占公司总股本比例:
按照本次回购金额上限人民币3,000万元、回购价格上限85.61元/股测算，
回购数量约为35.04万股，回购股份比例约占公司总股本的0.58%。按照本次回
购金额下限人民币1,500万元、回购价格上限85.61元/股测算，回购数量约为
17.52万股，回购比例约占公司总股本的0.29%。
拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金总额
回购用途 回购实施期限
（万股） 比例（%） （万元）
自董事会审议通
股权激励或员工
17.52-35.04 0.29-0.58 1,500-3,000 过本次回购方案
持股计划
之日起12个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增
股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中
国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（五）回购价格
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本次回购股份的价格不超过人民币85.61元/股（含），该价格不高于公司
董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由
董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合二级市场股票价格确定。如公司
在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、
股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的
相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（六）本次回购的资金来源
本次用于回购的资金来源为公司自有资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币1,500万元（含）和上限人民币3,000万元（
含），回购价格上限85.61元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于实施股
权激励或员工持股计划并全部予以锁定，预计回购后公司股权结构的变动情况
如下:
本次回购前 按回购金额上限回购后 按回购金额下限回购后
股份类别 数量 数量 数量
占比（%） 占比（%） 占比（%）
（万股） （万股） （万股）
有限售条
1,907.3395 31.62 1,942.3821 32.20 1,924.8608 31.91
件流通股
无限售条
4,125.1785 68.38 4,090.1359 67.80 4,107.6572 68.09
件流通股
总股本 6,032.5180 100.00 6,032.5180 100.00 6,032.5180 100.00
注:上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数
量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
1、截至2023年9月30日（未经审计），公司总资产81,073.16万元，归属于
上市公司股东的净资产78,411.55万元，流动资产52,698.79万元。按照本次回购
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资金上限3,000万元测算，分别占以上指标的3.70%、3.83%、5.69%。根据公司
经营及未来发展规划，公司认为上限人民币3,000万元股份回购金额，不会对公
司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至2023年9
月30日（未经审计），公司资产负债率为3.28%，货币资金及交易性金融资产
为40,936.59万元，本次回购股份资金来源为公司自有资金，对公司偿债能力不
会产生重大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。本次回购股
份将全部用于股权激励或员工持股计划，通过提升核心团队凝聚力和企业核心
竞争力，促进公司经营业绩进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展
。
3、本次回购股份拟用于公司股权激励或员工持股计划，有利于提升团队
凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升未来公司经营业绩，促进公
司长期、健康、可持续发展。股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化
，公司的股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）公司控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员、回
购提议人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与
本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间
是否存在增减持计划的情况说明。
1、公司回购提议人、控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监
事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前6个月内不存在买卖本公司股
份的行为，不存在与本次回购方案存在利益冲突、不存在内幕交易及市场操纵
的行为。
2、上述人员在回购期间暂无明确增减持计划，若后续有增减持股份计划
，公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
（十）公司向控股股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员、
回购提议人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计
划的具体情况
2024年3月8日，公司向回购提议人、公司控股股东、实际控制人及其一致
行动人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东发出问询函，问询其
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未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划。截至本公告披露日，公司尚未收
到持股5%以上的股东中移投资控股有限责任公司关于未来3个月、未来6个月是
否存在减持公司股份计划的书面回函。除上述情况外，公司回购提议人、控股
股东、实际控制人及其一致行动人、其他董事、监事、高级管理人员均回复其
未来3个月、未来6个月暂无明确减持公司股份的计划，如后续有相关减持股份
计划，公司将按照法律、法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
（十一）提议人提议回购的相关情况
提议人系公司控股股东、实际控制人、董事长贺琳女士。2024年2月23日，
提议人向公司董事会提议回购股份，其提议回购的原因和目的是基于对公司未
来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广大投资者利益，增强投资
者对公司的投资信心，同时为了进一步建立健全公司长效激励机制，促进公司
稳定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起
，提议公司通过集中竞价交易方式进行股份回购，并在未来适宜时机全部用于
股权激励或员工持股计划。提议人在提议前6个月内不存在买卖公司股份的情
况。提议人在回购期间暂无增减持计划。如后续有相关增减持股份计划，将按
照法律、法规、规范性文件的要求及时履行信息披露义务。提议人承诺将积极
推动公司董事会尽快推进回购股份事项，并在董事会上对公司回购股份议案投
同意票。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股计划，公司将按
照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份
变动公告日后3年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股
份将被注销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购
实施结果暨股份变动公告日后3年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施
情况及时履行信息披露义务。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
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本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债
的情况。若公司回购股份发生注销情形，公司将依照《公司法》等相关规定，
履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事
会授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜。授权内容及范围包括但
不限于:
1、开立回购专用证券账户及其他相关事宜;
2、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量
等;
3、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购
有关的其他事宜;
4、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及
文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜（若涉及）;
5、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与
本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等;
6、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉
及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权
公司管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整;
7、依据适用的法律、法规，监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列
明但为本次股份回购所必须的事宜。
上述授权自公司董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，
导致回购方案无法顺利实施的风险;
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经
营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止
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本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变
更或终止本次回购方案的风险;
3、公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划。
若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股
份注销程序的风险;
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施
过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据
回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险
。
四、其他事项说明
（一）前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等规
定，公司于2024年3月15日披露第二届董事会第二十三次会议决议公告前一个
交易日（即2024年3月8日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的
名称、持股数量和持股比例情况。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《海天瑞声关于回购股份事项前十名股东和前十
名无限售条件股东持股信息的公告》（公告编号：2024-011）。
（二）回购专用证券账户开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立
了股份回购专用证券账户，具体情况如下：
证券账户名称：北京海天瑞声科技股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B886429243
该账户仅用于回购公司股份。
特此公告。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2024年3月15日
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