招商证券股份有限公司
关于河南秋乐种业科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“保荐人”），作为河南秋乐种业科技股份
有限公司（以下简称“秋乐种业”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市
规则（试行）》等相关法律法规的规定，对秋乐种业 2023 年度募集资金存放与
实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]2580 号”文《关于同意河南
秋乐种业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，并经北京证券交易
所同意，公司向不特定合格投资者发行人民币普通股 3,304.00 万股（每股面值 1
元），发行价为每股人民币 6.00 元，募集资金总额 198,240,000.00 元，扣除各项
发行费用 22,635,067.41 元，募集资金净额为 175,604,932.59 元。上述募集资金已
于 2022 年 11 月 30 日全部到位，并已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了大信验字〔2022〕第 16-00008 号验资报告予以验证。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况和结余情况如下：
单位：元
项目 2023年度金额
1、年初募集资金账户初始金额 176,360,786.62
2、募集资金账户增加项
现金管理及利息收入 2,941,178.66
3、募集资金账户减少项
手续费 753.00
生物育种研发能力提升项目投入 8,506,909.80
种子加工中心改造项目 2,465,836.00
发行费用 600,000.00
4、募集资金账户余额 167,728,466.48
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北
京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《河南秋乐种业科技股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》于
2022 年 5 月 28 日经本公司第四届董事会第二次会议审议通过。
根据管理制度相关要求，公司已与保荐人招商证券股份有限公司、中国农业
银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行于 2022 年 11 月
28 日共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2023 年 6 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于设立
甘肃秋乐种业有限公司募集资金专户并签署募集资金三方监管协议的议案》。鉴
于募投项目“种子加工中心改造项目”主要实施主体为全资子公司甘肃秋乐种业
有限公司，为规范募集资金管理，根据法律法规及公司相关规定，同意子公司设
立募集资金专项存储账户并签订募集资金三方监管协议，对募集资金进行专户存
储、使用和管理。2023 年 7 月 19 日，公司与甘肃秋乐种业有限公司、招商证券
股份有限公司、中国农业银行股份有限公司张掖甘州支行签署了《募集资金三方
监管协议》。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》
的规定，对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 167,728,466.48 元，在各银
行账户的存储情况如下：
单位：元
账户名称 银行名称 账号 金额
河南秋乐种业科技股份 中国农业银行郑
16035801040011561 108,304,020.98
有限公司 州科源路分行
河南秋乐种业科技股份 中信银行郑州分
8111101012101566956 56,874,806.24
有限公司 行营业部
中国农业银行股
甘肃秋乐种业有限公司 份有限公司张掖 27170101040026973 2,549,639.26
甘州支行
合计 - - 167,728,466.48
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目情况
募集资金实际使用情况表详见本报告附件 1。
（二）募集资金置换情况
2022 年 12 月 27 日，公司召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金 5,613,912.21 元置换已预先投入募集资金投资项
目及支付发行费用的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本事项
进行专项审计，并出具大信专审字〔2022〕第 16-00078 号以募集资金置换已支
付发行费用的自筹资金的审核报告。
招商证券作为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市的保荐机构，对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金事项进行核查，并出具了核查意见。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
本年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托
委托理
委托方名 理财 委托理财 委托理财 预计年化
产品名称 财金额 收益类型
称 产品 起始日期 终止日期 收益率
（万元）
类型
“农银安心天天
河南秋乐 银行 利”同业存单及存
固定收益
种业科技 理财 款增强人民币理 2,000.00 2023-7-8 2023-9-7 3.20%
类
有限公司 产品 财产品对公清算
合约
“农银匠心双月
河南秋乐 银行
开放”第1期人民 固定收益
种业科技 理财 5,000.00 2023-7-11 2023-12-28 2.60%
币理财产品对公 类
有限公司 产品
清算合约
河南秋乐 银行
中信银行结构性 保本浮动 1.05%-2.55
种业科技 理财 3,000.00 2023-7-21 2023-8-21
存款 收益型 %-2.95%
有限公司 产品
河南秋乐 银行
中信银行结构性 保本浮动 1.05%-2.40
种业科技 理财 3,000.00 2023-8-23 2023-9-25
存款 收益型 %-2.80%
有限公司 产品
河南秋乐 银行
中信银行结构性 保本浮动 1.05%-2.35
种业科技 理财 3,000.00 2023-9-26 2023-10-26
存款 收益型 %-2.75%
有限公司 产品
河南秋乐 银行
中信银行结构性 保本浮动 1.05%-2.30
种业科技 理财 3,000.00 2023-10-28 2023-11-27
存款 收益型 %-2.70%
有限公司 产品
2023 年 6 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十二
次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司
使用额度不超过人民币 15,000（含本数）万元闲置募集资金购买理财产品，在上
述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、
可以保障投资本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性存款等产品，
拟投资的期限最长不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，
如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之
日。
截至报告期末，公司滚动使用闲置募集资金进行现金管理金额为 10,000 万
元，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期金额为 0,未超过审议额度和有
效期限。
招商证券作为公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所
上市的保荐人，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行核查，并出
具了核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2023 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第十一次会议、第四届监事会
第十次会议，于 2023 年 5 月 16 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关
于部分变更募集资金用途的议案》，同意公司将“生物育种研发能力提升项目”
中部分募集资金 2,150.00 万元投向“种子加工中心改造项目”，该项目的实施主
体为公司全资子公司甘肃秋乐种业有限公司。对本次变更募集资金用途事项公司
独立董事发表了明确同意的独立意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司向“种子加工中心改造项目”累计投入募集
资金金额为 246.58 万元，详见本报告附表 1《募集资金实际使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布的
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关公告格式的相关规定及时、真
实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资
金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：秋乐种业 2023 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等相关法律法规，以及秋乐种业《公司章程》《募集资金管理办法》的有
关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件1：
募集资金实际使用情况对照表
2023 年度
单位：万元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的
17,560.49 本报告期投入募集资金总额 1,097.27
募集资金）
变更用途的募集资金总额 2,150.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 1,097.27
12.24%
总额比例
调整后投 截至期末投入进度 项目达到预定 项目可行性
是否已变更项目 截至期末累计 是否达到预
募集资金用途 资总额（1 本报告期投入金额 （%） 可使用状态日 是否发生重
，含部分变更 投入金额（2） 计效益
） (3)＝(2)/(1) 期 大变化
生物育种研发提
是 14,610.49 850.69 850.69 5.82% 不适用 不适用 否
升能力项目
种子加工中心改
不适用 2,150.00 246.58 246.58 11.47% 不适用 不适用 否
造项目
补充流动资产 否 800.00 0 0 不适用 不适用 否
合计 - 17,560.49 1,097.27 1,097.27 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划
进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否 不适用
需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司全资子公司甘肃秋乐种业有限公司（以下简称“甘肃秋乐”），负责玉米种子的种子扩繁及加工。目前，甘肃秋乐种子加工
生产线存在设备老旧、各工序设备不成套、自动化和机械化水平较低、加工生产线单一等问题，亟需购置新成套种子加工生产
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金
线，并配套建设钢结构生产车间，以解决上述问题，提高生产效率和供货效率，增强公司在生产加工环节的风险抵抗能力，提
用途）
升市场竞争力。此外，公司也需新建钢结构种子仓库、钢板仓群、综合办公楼及配套建筑等，满足公司种子仓储、办公、生产
等需要。公司综合考虑了募集资金投资项目实际情况，为了提高经营效率及募集资金投资效率，加快募集资金投资项目的实施
，公司拟将甘肃秋乐种子加工中心改造项目纳入募集资金投资项目，并相应调整了生物育种研发能力提升项目的募集资金使用
金额。2023 年 4 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更部分
募集资金用途的议案》。
2022年12月27日，公司召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支
付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5,613,912.21元置换已预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自
募集资金置换自筹资金情况说明
筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本事项进行专项审计，并出具大信专审字[2022]第16-00078号以募集资金置
换已支付发行费用的自筹资金的审核报告。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
2023年6月21日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》公司
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 拟使用额度不超过人民币 15,000（含本数）万元的闲置募集资金购买理财产品。截至报告期末，公司滚动使用闲置募集资金进
行现金管理金额为10,000万元，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期金额为0，未超过审议额度和有效期限。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于河南秋乐种业科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》签字页）
保荐代表人签字：
张燚 孙远航
招商证券股份有限公司
2024 年 月 日
