东莞证券股份有限公司

               关于广东力王新能源股份有限公司

     2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

    东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东
力王新能源股份有限公司（以下简称“力王股份”或“公司”）向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，对力
王股份履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券
交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细
则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律、法规和规范性文件的规定，保荐机构及其指定保荐代表人对力王
股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金的存放、使用及专户余额情况

（一）募集资金基本情况

    力王股份于 2023 年 8 月 21 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同
意广东力王新能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1849 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注
册申请。公司本次发行的发行价格为 6.00 元/股，发行股数为 2,645.00 万股，实
际募集资金总额为 15,870.00 万元（含超额配售），扣除发行费用人民币 2,036.18
万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 13,833.82 万元。截至 2023 年
10 月 9 日，上述募集资金已到账，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进
行审验，出具了“天健验〔2023〕7-85 号”验资报告和“天健验〔2023〕7-94 号”
《验资报告》（超额配售部分）。本次发行募集资金用途为环保碱性锌锰电池扩
建及智能化改造项目、研发中心建设项目和补充流动资金。


（二）募集资金的存放及专户余额情况

                                    1
    为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所
上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相
关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金
实行了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集
资金三方监管协议。

    公司募集资金专用账户分别为中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行
（账号：44050177930800002685）、中国工商银行股份有限公司东莞市塘厦支行
（账号：2010028729200730296）、招商银行股份有限公司东莞塘厦支行（账号：
769902606810806）。以上三个账户开立之后一直仅用于募集资金用途，未作其
他用途。公司严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金专户存储三方监管
协议》的规定存放与使用募集资金。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下表：

                               项目                            金额（万元）
 1、募集资金总金额                                                    15,870.00
   减：直接扣除的保荐承销费                                            1,333.96
 2、募集资金账户实际收到的资金总额                                    14,536.04
   减：募集资金账户支付的发行费用                                       702.22
     其中：置换以自筹资金预先支付的发行费用                             220.12
 3、募集资金净额                                                      13,833.82
   加：利息收入扣除手续费后的净额                                        19.82
   减：募投项目投入金额                                               10,819.94
     其中：置换以自筹资金预先投入募投项目的募集资金                    8,083.97
 4、2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                3,033.70

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的具体情况如下表：

                                                                     单位：万元
   开户单位         开户银行         银行账号         金额            备注
                中国建设银行股
                份有限公司东莞 44050177930800002685   2,975.18
                塘厦支行
 广东力王新能   中国工商银行股
                                                                    募集资金专
 源股份有限公   份有限公司东莞 2010028729200730296       57.74
                                                                        户
       司       市塘厦支行
                招商银行股份有
                限公司东莞塘厦   769902606810806             0.79
                支行
                                          2
   开户单位      开户银行            银行账号         金额        备注
                              合计                    3,033.70      -


（三）募投项目的资金使用情况

    募投项目的资金使用相关情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。公
司募投项目可行性不存在重大变化。


（四）募集资金置换情况

    公司以自有资金预先投入募投项目 8,083.97 万元、以自有资金支付各项发
行费用 220.12 万元，共计 8,304.09 万元。2023 年 10 月 17 日，公司召开了第四
届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集
资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广东力王新能源股份有限公司以自
筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2023〕7-639
号）。
    截至 2023 年 12 月 31 日，本公司预先投入募集资金项目的自筹资金全部置
换完毕。

（五）闲置募集资金进行现金管理情况

    2023 年 10 月 17 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第
二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司拟使用额度不超过人民币 3,500 万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上
述额度范围内资金可以循环滚动使用。截至 2023 年 12 月 31 日，力王股份尚未
使用闲置募集资金进行现金管理。


（六）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，力王股份未发生闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。


二、变更募集资金用途的资金使用情况
                                      3
       截至 2023 年 12 月 31 日，力王股份未发生变更募集资金用途的资金使用情
况。


三、募集资金存放、使用及披露中存在的问题

       2023 年度，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金
使用及披露不存在违规情形。

四、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意

见

       天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对力王股份募集资金的存放和使用
情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2024〕7-35
号），认为公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在
所有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金实际存放与使用的情况。


五、保荐机构核查意见

       经核查，保荐机构认为，力王股份 2023 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京
证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保
荐业务管理细则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使
用，有效执行募集资金监管协议，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募
集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
       （以下无正文）




                                      4
附表 1《募集资金使用情况对照表》
                                                                                                                                         单位：万元
  募集资金净额                                             13,833.82       本报告期投入募集资金总额                                         10,819.94
  变更用途的募集资金总额                                           -
                                                                           已累计投入募集资金总额                                           10,819.94
  变更用途的募集资金总额比例                                       -
                                                                             截至期末
                                                           本报告期                         截至期末投入     项目达到预定               项目可行性是
                      是否已变更项目，   调整后投资总额                    累计投入金                                        是否达到
    募集资金用途                                           投入及置                           进度（%）      可使用状态日               否发生重大变
                          含部分变更         （1）                         额及置换金                                        预计效益
                                                           换金额                             (3)＝(2)/(1)       期                         化
                                                                             额（2）
  环保碱性锌 锰电池
                                                                                                             2023 年下旬部
  扩建及智能 化改造            否               9,097.85    6,139.04             6,139.04            67.48                     是           否
                                                                                                                分到达
  项目
  研发中心建设项目             否               2,000.00    1,944.93             1,944.93            97.25   2023 年下旬       是           否
  补充流动资金                 否               2,735.97    2,735.97             2,735.97           100.00      不适用       不适用       不适用
  合计                              -          13,833.82   10,819.94            10,819.94                -           -              -            -
  募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明
                                                                           无
  应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
  可行性发生重大变化的情况说明                                             无
  募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）                         无
  募集资金置换自筹资金情况说明                                             具体情况详见“一、（四）募集资金置换情况”
  使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明                                 不适用
  使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明                                 具体情况详见“一、（五）闲置募集资金进行现金管理情况”
  超募资金投向                                                             不适用



                                                                       5
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明       不适用




                                                   6
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东力王新能源股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》之盖章页）




  保荐代表人：

                     何庆剑                   邢剑琛




                                                 东莞证券股份有限公司
                                                            年   月   日




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