华英证券有限责任公司

                        关于无锡方盛换热器股份有限公司

                   使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

     华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为无锡
方盛换热器股份有限公司（以下简称“方盛股份”或“公司”）向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券
交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 北京证券交易所股票上市规则（试行）》
等有关规定，对方盛股份使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体
情况如下：

     一、募集资金基本情况

     2022 年 9 月 20 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意无锡方盛换热
器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2022]2205 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

     公司本次发行的发行价格为 6.5 元/股，发行股数为 2,100.00 万股（不含超额
配 售 选 择 权 ）， 募 集 资 金 总 额 为 136,500,000.00 元 ， 扣 除 不 含 税 发 行 费 用
13,481,886.78 元，募集资金净额为人民币 123,018,113.22 元。截至 2022 年 11 月
17 日，上述募集资金已全部到账，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出
具了《验资报告》（容诚验字[2022]215Z0054）。

     公司于 2022 年 11 月 28 日在北京证券交易所上市，本次发行的超额配售选
择权已于 2022 年 12 月 27 日行使完毕。公司已于 2022 年 12 月 28 日收到超额配
售选择权新增发行 315 万股对应的募集资金总额 20,475,000.00 元，实际募集资
金净额 20,475,000.00 元。2022 年 12 月 30 日，容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《验资报告》（容诚验字[2022]215Z0078）。

     为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公
司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，


                                          1/5
       以及公司《募集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金进行专户存储管理，
       并与华英证券有限责任公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三
       方监管协议》。

              二、募集资金使用

           （一）募集资金使用情况和存储情况

           截至 2023 年 12 月 31 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下：

                                                                                       单位：万元
                                                  募集资金投入金
序号                     项目名称                                      已投入金额           投入进度
                                                    额（调整后）
       年产 20 万台（套）节能高效换热系统
 1                                                       12,849.31          5,275.74                 41.06%
            及换热器生产基地建设项目
 2                研发中心建设项目                        1,500.00              0.00                 0.00%
                     合计                                14,349.31          5,275.74                 36.77%

           截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况如下：
              账户名称              银行名称                 账号              金额（元）
       无锡方盛换热器股        中信银行股份有限
                                                     8110501013302092854             3,926,916.24
       份有限公司              公司无锡分行
       无锡方盛换热器股        宁波银行股份有限
                                                     78030122000401854                  329,737.10
       份有限公司              公司无锡分行
       无锡方盛换热器股        招商银行股份有限
                                                     510902902610909                    332,333.64
       份有限公司              公司无锡分行
       无锡方盛换热器股        中国银行股份有限
                                                     491078628862                   11,931,083.93
       份有限公司              公司无锡滨湖支行
                                      合计                                          16,520,070.91

           截止 2023 年 12 月 31 日，公司正在进行的现金管理本金余额为 76,000,000.00
       元。

           （二）募集资金暂时闲置的原因

           由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
       度，现阶段募集资金在短期内出现了部分闲置的情况。

              三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

           （一）投资产品具体情况

                                                   2/5
    公司拟使用不超过人民币 9,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，择机
购买安全性高、流动性好、能够保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结
构性存款、定期存款、大额存单、协定存款、通知存款、信托产品、资产管理计
划、券商收益凭证及其他低风险理财产品等）。在前述额度内，资金可以循环滚
动使用，任意时点进行现金管理的募资资金金额不超过 9,000.00 万元，拟投资的
产品期限最长不超过 12 个月。本次使用闲置募集资金进行现金管理事宜自公司
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    （二）实施方式

    公司董事会授权董事长行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负
责具体组织实施及办理相关事宜。公司使用闲置募集资金进行现金管理需严格按
照相关法律法规及要求管理和使用资金，并于到期后归还至募集资金专户。

    （三）投资风险与风险控制措施

    1、投资风险

    （1）公司拟投资的理财产品风险较低，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除相关投资受到市场波动的影响；

    （2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的投资相关产品，因
此短期投资的实际收益不可预期；

    （3）相关工作人员的操作及监控风险。

    2、风险控制措施

    （1）公司将严格按照《募集资金管理制度》、《对外投资管理制度》等相关
规定对闲置募集资金进行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，
保障资金安全；

    （2）公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发
现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；

    （3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告，独立董事、监事会有
权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
                                   3/5
    （4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

    四、本次现金管理事项对公司的影响

    在保证募集资金投资项目正常执行和资金安全的前提下，公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理，可以提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收
益，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营产生不利影响。

    五、相关审议程序

    2024 年 1 月 22 日，公司召开的第三届董事会第二十五次会议、第三届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事就该事项发表了同意的
独立意见。该议案无须提交公司股东大会审议。

    六 、保荐机构意见

    经核查，华英证券认为：

    公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事已发表了明确的同意意见，无须提交股东大会审议。该事项符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》 北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规的规定，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形。

    综上，华英证券对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4/5
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于无锡方盛换热器股份有限公司使
用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                赵健程                             孙   毅




                                                   华英证券有限责任公司

                                                             年   月   日




                                  5/5