云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
云南生物谷药业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：云南生物谷药业股份有限公司
股票上市地点：北京证券交易所
股票简称：生物谷
股票代码：833266
信息披露义务人一：深圳市金沙江投资有限公司
法定代表人：林艳和
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6013 号江苏大厦
A、B 座 A 座 34 层 3403
通讯地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6013 号江苏
大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
信息披露义务人二：林艳和
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6013 号江苏大厦
A、B 座 A 座 34 层 3403
通讯地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6013 号江苏
大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
股份变动性质：股份被动减持（司法拍卖）
签署日期：二〇二四年三月
1
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司收购管理办法》《北京证券交易所上市公司持续
监管办法（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
55 号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购
报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书》等法律、法规
和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之
相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
等法律法规规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在生物谷拥
有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在生物谷中拥有权益的
股份。
四、截至本报告书签署之日，关于执行法院生效文书所进行的股
份让渡的权益变动已正式生效。本次权益变动已根据法院生效文书通
过中国证券登记结算有限责任公司北京分公司于 2024 年 3 月 5 日办
理完成股份过户手续。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息
披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载
的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
七、截至本报告书披露日，信息披露义务人深圳市金沙江投资有
2
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
限公司尚未归还上市公司的资金占用余额为 2.57 亿元及对应的资金
收益，信息披露义务人林艳和就前述资金占用及支付对应的资金收益
提供连带责任担保。除此之外，信息披露义务人不存在损害上市公司
利益的其他情形。
3
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
目录
信息披露义务人声明 ....................................................................................................... 2
第一节 释义 ..................................................................................................................... 6
第二节 信息披露义务人介绍 ......................................................................................... 7
一、信息披露义务人基本情况 ................................................................................... 7
（一）信息披露义务人一：深圳市金沙江投资有限公司 ................................... 7
（二）信息披露义务人二：林艳和 ....................................................................... 7
二、信息披露义务人的一致行动人的基本情况 ..................................................... 14
三、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明 ................................................. 15
第三节 权益变动目的和计划 ....................................................................................... 17
一、本次权益变动原因与目的 ................................................................................. 17
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权
益的股份 ............................................................................................................................. 17
第四节 权益变动方式 ................................................................................................... 18
一、本次权益变动方式及变动前后情况 ................................................................. 18
（一）本次权益变动方式 ..................................................................................... 18
（二）本次权益变动前 ......................................................................................... 18
（三）本次权益变动后 ......................................................................................... 18
二、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 ......................................... 19
三、本次权益变动已履行及尚需履行的相关程序 ................................................. 20
四、与信息披露义务人有关的以前权益变动实施情况 ......................................... 20
（一）2022 年 7 月权益变动实施情况 ................................................................ 20
（二）2023 年 12 月权益变动实施情况 .............................................................. 20
五、信息披露义务人应当披露的其他情况 ............................................................. 21
（一）信息披露义务人最近 3 年是否存在被调查处罚情况 ............................. 21
（二）信息披露义务人是否存在损害上市公司及其他股东权益的情形 ......... 21
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ........................................................... 22
4
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第六节 其他重大事项 ................................................................................................... 23
一、其他重要信息 ..................................................................................................... 23
二、信息披露义务人声明 ......................................................................................... 23
第七节 备查文件 ........................................................................................................... 24
一、备查文件 ............................................................................................................. 24
二、备置地点 ............................................................................................................. 24
第八节 信息披露义务人声明 ....................................................................................... 25
简式权益变动报告书附表 ............................................................................................. 26
5
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第一节 释义
在本报告书中，除非文中另有说明，以下简称具有如下含义：
云南生物谷药业股份有限公司简式权益变动报
报告书/本报告书 指
告书
生物谷/上市公司/公司 指 云南生物谷药业股份有限公司
深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙
信息披露义务人 指
江”）、林艳和
信息披露义务人及其一
指 金沙江、林艳和
致行动人
新意资本 指 新意资本基金管理（深圳）有限公司
上海新弘 指 上海新弘医药有限公司
执行法院生效文书所进行的股份让渡：北京市
第一中级人民法院《执行裁定书》【(2023)京 01
执 1318 号】、【(2023)京 01 执 1318 号之一】裁
定：①解除对林艳和持有的 16,162,500 股生物
本次权益变动 指 谷股票的冻结、质押，将该标的股票以每股人
民币 13.97 元过户至上海新弘名下；②解除对
金沙江持有的 16,688,719 股生物谷股票的冻
结、质押，将该标的股票以每股人民币 13.91 元
过户至上海新弘名下。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局
北交所 指 北京证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍
五入所致。
6
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）信息披露义务人一：深圳市金沙江投资有限公司
1．基本情况
企业名称 深圳市金沙江投资有限公司
统一社会信用代码 914403001923216763
企业类型 有限责任公司
法定代表人 林艳和
注册资本 73,123,600 元
成立日期 1995 年 3 月 15 日
深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6013 号江苏大
注册地址
厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
所属行业 食品制造业
营业期限 1995 年 3 月 15 日至 2055 年 3 月 15 日
主要业务 投资、投资咨询、进出口
投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理、投资咨
经营范围 询、信息咨询（不得从事信托、证券资产管理、证券资产
管理等业务及限制项目）；经营进出口业务。
2. 董事及其主要负责人
是否取得其他国家或
姓名 性别 国籍 任职情况
者地区的居留权
林艳和 男 中国 否 执行董事、总经理
吴粉琴 女 中国 否 监事
（二）信息披露义务人二：林艳和
1．基本情况
姓名 林艳和
7
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
性别 男
国籍 中国
身份证号码 440504**********54
深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
住所
6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
通讯地址
6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
是否拥有其他国家或地区居留权 否
是否在上市公司任职 否
2、最近三年的任职情况
直接持有任职
任职时间 任职单位 担任职务
单位股权比例
2021 年 1 月至 云南生物谷药业
董事长 16.84%
2022 年 7 月 股份有限公司
2022 年 7 月至 云南生物谷药业
联席董事长 16.84%
2022 年 10 月 股份有限公司
2021 年 1 月至 云南生物谷药业
总经理 16.84%
2022 年 1 月 股份有限公司
2021 年 1 月至 深圳市金沙江投
董事长 72.48%
2022 年 5 月 资有限公司
2022 年 5 月至 深圳市金沙江投
董事长 100.00%
2023 年 2 月 资有限公司
深圳市金沙江投
2023 年 2 月至今 执行董事、总经理 100.00%
资有限公司
稻城县日松贡布
2022 年 6 月至今 执行董事 74.67%
酒店有限公司
稻城县日松贡布
2021 年 1 月至今 执行董事 -
旅行社有限公司
8
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
稻城县亚丁日松
2021 年 1 月至今 贡布旅游投资有 董事长 1.62%
限公司
弥勒龙康商贸有
2021 年 1 月至今 执行董事、总经理 -
限公司
弥勒龙生经贸有
2021 年 1 月至今 执行董事、总经理 -
限公司
深圳市金海新创
2021 年 1 月至今 旅游开发有限公 董事长 -
司
四川和顺矿业有
2021 年 1 月至今 执行董事 -
限公司
四川和远矿业有
2021 年 1 月至今 执行董事 -
限公司
四川省彭州市隆
2021 年 1 月至今 兴矿业有限责任 执行董事 -
公司
四川亚丁旅游投
2021 年 1 月至今 董事长 10%
资股份有限公司
3．控制的企业和关联企业基本情况
企业名称 注册资本 关联关系 营业范围
一般经营项目是:投资兴
办实业（具体项目另行申
执行董事，总经 报）;投资管理、投资咨询、
深圳市金沙江
7312.36 万元 理，直接持股 信息咨询（不得从事信托、
投资有限公司
100% 证券资产管理、证券资产
管理等业务及限制项目）;
经营进出口业务。
9
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
成都众益华泰
企业管理咨询；商务咨询
企业管理合伙
4200 万元 直接持股 91% （不含投资咨询）；企业形
企业（有限合
象策划。
伙）
许可项目：饮料生产；食品
稻城日松贡布
经营；食品用塑料包装容
冰泉饮品有限 100 万元 间接持股 52.09%
器工具制品生产；一般项
责任公司
目：塑料制品销售。
旅游文化商品开发与销
售；预包装食品兼散装食
品、乳制品（不含婴幼儿奶
粉）；卷烟；土特产零售；
图书；影像制品；日用品；
食品经营；餐饮服务；烟草
制品、酒、饮料零售；非处
方药；金银珠宝首饰（象牙
及其制品除外）；工艺美术
稻城日松贡布
品；厨房用具及卫生用品；
文化旅游开发 100 万元 间接持股 74.41%
五金材料；电子产品；皮
有限责任公司
具；橡胶；塑料制品；文体
办公用品；通讯器材；针纺
织品；服装；床上用品；文
体用品及器材；佛教用品
批发与零售；出租部分商
场设施及场地以及提供相
关的配套服务；电影放映；
化妆品销售；冷热饮制售；
组织展览、展销活动。
旅游景区开发、建设、经
营,旅游景区园林规划、设
稻城县广和金
计及施工,景区旅游客运
川旅游开发有 1000 万元 综合持股 74.67%
及相关配套服务；工艺品
限公司
研发、制作、经营销售；会
议服务。
10
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
物业管理；房地产经纪；自
有房屋租赁；市政工程管
稻城县嘉利物
理、绿化工程、环境卫生、
业管理有限公 100 万元 间接持股 74.67%
生活网点、餐饮企业等提
司
供管理和服务；废旧物资
回收。
旅馆,餐饮。旅游开发.酒
稻城县康巴亚 店宾馆经营及配套服务.
丁旅游文化有 100 万元 间接持股 74.41% 旅游产品开发销售指提供
限公司 计算机系统的设计、集成、
安装等方面的服务。
城乡公共交通运输；旅游
稻城县日松贡
运输；机动车维修；客车租
布城乡公交客 1000 万元 间接持股 74.67%
赁；成品油销售；租赁、修
运有限公司
理及零配件销售。
旅游景区、景点项目投资
及管理；物业管理；文化艺
术交流活动、策划；会议及
展览服务；餐饮业；住宿
业；旅游观光车客运服务；
导游服务；贸易咨询服务；
道路普通货物运输；室外
稻城县日松贡 娱乐活动（不含高危险性
布景区开发有 1000 万元 间接持股 74.41% 体育项目）；房地产开发经
限责任公司 营销售、商铺租赁、商业运
营；工艺美术品制造、展
览、销售；音像制品、书报
刊零售；戏剧表演；影视拍
摄基地；旅游景点管理服
务；会议服务、接待服务；
水上游乐服务（不含高危
险性体育项目）。
11
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
酒店经营与管理、 旅游接
待、服务；旅游商品开发、
销售；旅游信息咨询；经济
信息咨询；会议服务；餐饮
稻城县日松贡
执行董事，综合 服务；烟草制品、酒、饮料
布酒店有限公 1000 万元
持股 74.67% 零售；停车服务；工艺品
司
（象牙、犀牛角及其制品除
外）；销售农副产品；组织
举办与旅游相关的贸易活
动。
稻城县日松贡
执行董事，间接 国内旅游业务；入境旅游
布旅行社有限 30 万元
持股 74.41% 业务；公路旅客运输。
公司
探矿、矿产品销售；技术咨
询服务。经营范围以登记
稻城县鑫之源
300 万元 直接持股 70% 机关核准登记的为准。公
矿业有限公司
司应当在登记的经营范围
内从事活动。
旅游项目投资与管理；酒
店经营与管理；餐饮服务；
旅游接待、服务；旅游商品
开发、销售；组织举办与旅
稻城县亚丁日 游相关的贸易活动；信息
30882.35 万
松贡布旅游投 综合持股 74.41% 咨询．指提供计算机系统
元
资有限公司 的设计、集成、安装等方面
的服务；国内旅游业务、入
境旅游业务；公路旅客运
输； 房地产开发；足道；
室外娱乐项目。
景区内齿轨列车；观光索
稻城亚丁景区
道运行；旅游通道；旅游环
旅游运输设施 10000 万元 间接持股 34.60%
线沿途经营性项目开发及
有限责任公司
建设、运营。
稻城勇查卡温
水（温泉）资源开发、利用
泉开发有限公 100 万元 间接持股 46.14%
与经营管理；后期保护。
司
12
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
设计、制作、发布、代理各
类广告，文化传播，图文设
理塘县高城户 计制作，企业营销策划，企
外广告设计有 100 万元 间接持股 52.09% 业形象策划，商务咨询，企
限公司 业管理咨询，展览展示服
务，会务服务，礼仪服务，
投资咨询。
执行董事，总经
弥勒龙康商贸 农副产品（烟叶除外）收
500 万元 理，间接持股
有限公司 购、销售
99%
日用百货、针纺织品、文化
执行董事，总经
弥勒龙生经贸 体育用品、家用电器、电子
528.57 万元 理，间接持股
有限公司 产品销售；农副产品（烟叶
99%
除外）的收购、销售。
一般经营项目是:旅游项
目投资与开发（具体项目
另行申报）；旅游景区配套
深圳市金海新
董事长，间接持 设施建设与维护；文化活
创旅游开发有 10000 万元
股 70% 动策划；旅游用品、工艺品
限公司
的研发与销售；园林绿化
工程；会议服务；商务信息
咨询。
销售矿产品（国家有专项
四川和顺矿业 执行董事，间接
100 万元 规定的除外）并提供技术
有限公司 持股 100%
咨询服务。
销售矿产品（国家有专项
规定的除外）并提供技术
咨询服务；矿产资源勘查
四川和远矿业 执行董事，间接
100 万元 （仅限四川省木里县大坝
有限公司 持股 100%
乡铅锌多金属矿（优选项
目）普查,凭矿产资源勘查
许可证在有效期内经营）。
13
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
矿山地质勘查咨询服务；
矿石选冶技术服务；建筑
四川省彭州市
执行董事，间接 材料（不含木材）、矿产品
隆兴矿业有限 30 万元
持股 82% （不含煤炭及其它前置许
责任公司
可项目）销售；岩矿石分析
测试。
旅游项目投资与管理（不
四川亚丁旅游 得从事非法集资、吸收公
董事长，综合持
投资股份有限 2000 万元 众资金等金融活动）；市场
股 100%
公司 信息咨询；房地产开发（凭
资质许可证从事经营）。
云南汉和基业
企业管理合伙 企业管理咨询、企业形象
100 万元 直接持股 93.75%
企业（有限合 设计。
伙）
4．其他情况
林艳和作为上市公司股东，同时是金沙江的唯一股东、执行董事、
总经理、法定代表人。金沙江尚未归还上市公司的资金占用余额 2.57
亿元及对应的资金收益，林艳和尚需就前述资金占用及支付对应的资
金收益提供连带责任担保。
二、信息披露义务人的一致行动人的基本情况
1．深圳市金沙江投资有限公司
企业名称 深圳市金沙江投资有限公司
统一社会信用代码 914403001923216763
企业类型 有限责任公司
法定代表人 林艳和
注册资本 73,123,600 元
投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理、投资
主营业务 咨询、信息咨询（不得从事信托、证券资产管理、证券
资产管理等业务及限制项目）；经营进出口业务。
14
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
2．林艳和
姓名 林艳和
性别 男
国籍 中国
身份证号码 440504**********54
深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
住所
6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
通讯地址
6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403
是否拥有其他国家或地区居留权 否
是否在上市公司任职 否
三、信息披露义务人及其一致行动人的关系说明
林艳和系金沙江的唯一股东，根据《上市公司收购管理办法》的
规定，信息披露义务人林艳和与信息披露义务人金沙江构成一致行动
关系，系一致行动人。本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行
动人的关系如下图：
林艳和
持股比例 100%
深圳市金沙江投资有限公司 持股比例 17.38%
持股比例 16.04%
云南生物谷药业股份有限公司
15
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有在境内、境外其他上
市公司中拥有权益的股份达到或超过上市公司已发行股份 5%的情况。
16
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第三节 权益变动目的和计划
一、本次权益变动原因与目的
在申请执行人北京海国新动能股权投资基金合伙企业（有限合伙）
与被执行人林艳和、金沙江股权转让纠纷一案执行过程中，北京市第
一中级人民法院依法通过网络司法拍卖平台对金沙江持有的上市公
司 16,688,719 股股票（均为无限售流通股）、林艳和持有的上市公司
16,162,500 股股票（均为高管锁定股）进行司法拍卖。2024 年 1 月 9
日，上述标的股票均由买受人上海新弘竞得。
2024 年 1 月 29 日，北京市第一中级人民法院《执行裁定书》
【(2023)京 01 执 1318 号】、【(2023)京 01 执 1318 号之一】裁定：①
解除对林艳和持有的 16,162,500 股生物谷股票的冻结、质押，将该标
的股票以每股人民币 13.97 元过户至上海新弘名下；②解除对金沙江
持有的 16,688,719 股生物谷股票的冻结、质押，将该标的股票以每股
人民币 13.91 元过户至上海新弘名下；③上述标的股票的所有权及相
应的其他权利自本裁定送达上海新弘时起转移。
本次权益变动即系前述案件强制执行引发的信息披露义务人被
动减持股份。
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或减少其在上
市公司中拥有权益的股份
因信息披露义务人全部股份均处于质押及冻结（含轮候冻结、司
法再冻结）状态，质权人和/或债权人可能对相关股份采取平仓、过户
措施，故不排除信息披露义务人被动减持的可能。
除上述情况外，截至本报告签署之日，信息披露义务人暂无在未
来 12 个月内增加或减少公司股份的计划。若未来发生相关权益变动
事项，信息披露义务人将严格按照法律法规的规定及时履行信息披露
义务。
17
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式及变动前后情况
（一）本次权益变动方式
本次权益变动即系强制执行法院生效文书引发的信息披露义务
人被动减持股份，即：执行法院生效文书所进行的股份让渡。
（二）本次权益变动前
1．本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司股份情况为：
（1）金沙江持有上市公司股份数为 19,888,719 股，持股占比为
16.04%，减去新意资本受金沙江委托拥有的 3,000,000 股股份投票权
后，金沙江可支配投票权对应的股数为 16,888,719 股，可支配投票
权比例为 13.70%；
（2）林艳和持有上市公司股份数为 21,550,000 股，持股占比为
17.38%，减去新意资本受林艳和委托拥有的 21,550,000 股股份投票
权后，林艳和无可支配投票权。
2．本次权益变动前，有关股东持有上市公司股份及可支配投票
权情况为：
（1）新意资本受金沙江与林艳和委托共享有 24,550,000 股股份
投票权，可支配投票权比例为 19.92%；
（2）上海新弘未持有公司股份，无可支配投票权。
（三）本次权益变动后
本次权益变动后，信息披露义务人金沙江、林艳和，以及上海新
弘、新意资本持股数量与可支配投票权变动情况如下：
股 本次权益变动前 本次权益变动后
东 可支配投票 可支配 可支配投票 可支配
持股数量 持股比 持股数量 持股比
名 权对应的股 投票权 权对应的股 投票权
（股） 例 （股） 例
称 数（股） 比例 数（股） 比例
18
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
金
沙 19,888,719 16.04% 16,888,719 13.70% 3,200,000 2.58% 200,000 0.16%
江
林
艳 21,550,000 17.38% 0 0% 5,387,500 4.34% 0 0%
和
上
海
0 0% 0 0% 32,851,219 26.49% 32,851,219 26.66%
新
弘
新
意
0 0% 24,550,000 19.92% 0 0% 8,387,500 6.81%
资
本
注：1.本文中持有股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，
总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。2.截至 2024 年
2 月 29 日，公司回购股份专用证券账户股数为 762,514 股，公司总股本为
124,000,007 股。
二、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
本次权益变动前，信息披露义务人金沙江持有的上市公司
19,888,719 股份（占总股本的 16.04%）均被质押及冻结，信息披露义
务人林艳和持有的上市公司 21,550,000 股份（占总股本的 17.38%）
均被质押及冻结。
鉴于北京市第一中级人民法院《执行裁定书》(2023)京 01 执 1318
号】、【(2023)京 01 执 1318 号之一】裁定，解除对林艳和持有的
16,162,500 股生物谷股票、金沙江持有的 16,688,719 股生物谷股票的
冻结、质押，故本次权益变动涉及的上市公司股份在本次权益变动后
不存在权利限制情况。
19
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
三、本次权益变动已履行及尚需履行的相关程序
本次权益变动已根据法院生效文书通过中国证券登记结算有限
责任公司北京分公司于 2024 年 3 月 5 日办理完成股份过户手续；除
此之外，本次权益变动无需经其他批准。
四、与信息披露义务人有关的以前权益变动实施情况
（一）2022 年 7 月权益变动实施情况
2022 年 7 月 5 日，公司在北交所官网披露了《生物谷：简式权
益变动报告书》。截至本报告书签署日，该次权益变动实施情况如下：
1．金沙江与新意资本的股份转让事项
2022 年 6 月 30 日，金沙江与新意资本签订了《股份转让协议》，
通过协议转让的方式拟将其持有的 11,711,281 股公司股份转让给新
意资本。截至本报告书签署日，双方未完成金沙江持有的 11,711,281
股公司股份的转让交割事项。
2．金沙江与新意资本的投票权委托事项
2022 年 6 月 30 日，金沙江、林艳和与新意资本签订了《投票权
委托协议》，通过投票权委托的方式将金沙江、林艳和合计持有的
24,550,000 股（其中包含金沙江持有的 3,000,000 股，林艳和持有的
21,550,000 股）公司股份的投票权委托给新意资本行使。本次权益变
动前，《投票权委托协议》已生效，新意资本接受金沙江及林艳和委
托拥有公司 24,550,000 股股份对应的投票权。
（二）2023 年 12 月权益变动实施情况
2023 年 12 月 8 日，公司在北交所官网披露了《生物谷：简式权
益变动报告书（深圳市金沙江投资有限公司）》。截至本报告书签署日，
该次权益变动实施情况如下：
公司于 2023 年 12 月 11 日通过中国证券登记结算有限责任公司
系统查询获悉，广东省深圳市福田区人民法院在淘宝网司法拍卖网络
平台上公开司法拍卖金沙江所持有的 10,111,281 股公司股份均已完
20
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
成过户登记，由李振生持有。
五、信息披露义务人应当披露的其他情况
（一）信息披露义务人最近 3 年是否存在被调查处罚情况
1．2022 年 4 月 29 日，云南证监局出具《关于对深圳市金沙江
投资有限公司采取责令改正措施的决定》，对金沙江采取责令改正的
监管措施，记入证券期货市场诚信档案；
2．2022 年 7 月 12 日，北交所出具《关于给予云南生物谷药业
股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》，给予金沙江、林艳
和公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；
3．2022 年 9 月 28 日，昆明市公安局直属分局出具《取保候审
决定书》，昆明市公安局决定对其取保候审，期限从 2022 年 9 月 28
日起算；
4．2022 年 11 月 2 日，云南证监局出具《行政处罚决定书》，对
金沙江、林艳和处以罚款；同日，云南证监局出具《市场禁入决定书》，
对林艳和采取终身证券市场禁入措施；
5．2023 年 9 月 5 日，北交所出具《关于对深圳市金沙江投资有
限公司、林艳和采取自律监管措施的决定》，对金沙江、林艳和采取
出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库；
6．2023 年 9 月 18 日，云南证监局出具《关于对深圳市金沙江
投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决定》，决定对金沙江、
林艳和采取出具警示函行政监管措施，并记入资本市场诚信档案。
（二）信息披露义务人是否存在损害上市公司及其他股东权益的
情形
截至本报告书披露日，信息披露义务人金沙江尚未归还上市公司
的资金占用余额为 2.57 亿元及对应的资金收益，信息披露义务人林
艳和就前述资金占用及支付对应的资金收益提供连带责任担保。除此
之外，信息披露义务人不存在损害上市公司利益的其他情形。
21
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人、信息披露义务人董监高及其直系亲属在本报告
书签署之日前六个月内不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市
公司股票的行为。
22
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第六节 其他重大事项
一、其他重要信息
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动
有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露
的其他信息。
二、信息披露义务人声明
本公司/本人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
23
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第七节 备查文件
一、备查文件
1．信息披露义务人营业执照/身份证明文件；
2．信息披露义务人签署的本报告书；
3．北京市第一中级人民法院出具的《执行裁定书》【(2023)京 01
执 1318 号】、【(2023)京 01 执 1318 号之一】；
4．中国证监会或北交所要求报送的其他备查文件。
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司董事会办公室，以供投
资者查阅。投资者也可在北交所网站查阅本报告书全文。
地址：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号
联系人：赵卫华
电话：0871-65016111
邮箱：bio@biovalley.cn
24
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
第八节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人一（盖章）：深圳市金沙江投资有限公司
法定代表人（签字）：
林艳和
信息披露义务人二（签字）：
林艳和
2024 年 3 月 6 日
25
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
简式权益变动报告书附表
基本情况
上 市 公 司 名 云南生物谷药业股 上市公司所在 云南省昆明市高新区马
称 份有限公司 地 金铺新区生物谷街 999 号
股票简称 生物谷 股票代码 833266
深圳市金沙江投资 深圳市福田区莲花街道
信息披露义 信息披露义务
有限公司 福新社区益田路 6013 号
务人名称/姓 人注册地/住
江苏大厦 A、B 座 A 座 34
名 林艳和 所
层 3403
增加 □
拥有权益的
减少 ■ 有无一致行动 有 ■ 无 □（金沙江与林
股份数量变
不变，但持股人发生 人 艳和互为一致行动人）
化
变化 □
信息披露义 信息披露义务
务人是否为 人是否为上市
是 ■ 否 □ 是 ■ 否 □
上市公司第 公司实际控制
一大股东 人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
权 益 变 动 方 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
式（可多选） 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 ■
继承 □ 赠与 □ 其他 □
信 息 披 露 义 股票种类：人民币普通股
务 人 披 露 前 1．金沙江持股数量为 19,888,719 股，持股比例为 16.04%；可
拥 有 权 益 的 支配投票权对应的股数为 16,888,719 股，占上市公司有表决权
股 份 数 量 及 股份总数的比例为 13.70%；
占 上 市 公 司 2．林艳和持股数量为 21,550,000 股，持股比例为 17.38%；可
已 发 行 股 份 支配投票权对应的股数为 0 股，占上市公司有表决权股份总数
26
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
比例 的比例为 0%。
本 次 权 益 变 股票种类：人民币普通股
动后，信息披 1．金沙江持股数量为 3,200,000 股，持股比例为 2.58%；可支
露 义 务 人 拥 配投票权对应的股数为 200,000 股，占上市公司有表决权股份
有 权 益 的 股 总数的比例为 0.16%，变动比例为 13.53%；
份 数 量 及 变 2．林艳和持股数量为 5,387,500 股，持股比例为 4.34%；可支
动比例 配投票权对应的股数为 0 股，占上市公司有表决权股份总数的
比例为 0%，变动比例为 0%。
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 不排除信息披露义务人被动减持的可能。
月内继续减
持
信息披露义
务人在此前
6 个月是否
是 □ 否 ■
在二级市场
买卖该上市
公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以
下内容予以说明：
控股股东或
实际控制人
是 ■ 否 □
减持股份时
截至本报告书签署之日，金沙江尚未归还上市公司资金占
是否存在侵
用余额 2.57 亿元及对应的资金收益，原实际控制人林艳和就前
害上市公司
述资金占用及支付对应的资金收益提供连带责任担保。
和股东权益
的问题
27
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
控股股东或
实际控制人
减持时是否
存在未清偿
是 ■ 否 □
其对公司的
截至本报告书签署之日，金沙江尚未归还上市公司资金占
负债，未解除
用余额 2.57 亿元及对应的资金收益，原实际控制人林艳和就前
公司为其负
述资金占用及支付对应的资金收益提供连带责任担保。
债提供的担
保，或者损害
公司利益的
其他情形
本次权益变 是 ■ 否 □
动是否需取 本次权益变动已根据法院生效文书通过中国证券登记结算
得 批 准 及 批 有限责任公司北京分公司于 2024 年 3 月 5 日办理完成股份过
准进展情况 户手续。
28
云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
（本页无正文，为《云南生物谷药业股份有限公司简式权益变动
报告书（附表）》之签字页）
信息披露义务人一（盖章）：深圳市金沙江投资有限公司
法定代表人（签字）：
林艳和
信息披露义务人二（签字）：
林艳和
2024 年 3 月 6 日
29