云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
云南生物谷药业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：云南生物谷药业股份有限公司
股票上市地点：北京证券交易所
股票简称：生物谷
股票代码：833266
信息披露义务人：新意资本基金管理（深圳）有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福安社区益田路 4068 号卓越时
代广场大厦 2501-2510-2502
股份变动性质：股份表决权被动减少
签署日期：二〇二四年三月
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云南生物谷药业股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司收购管理办法》《北京证券交易所上市公司持续
监管办法（试行）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
55 号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购
报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书》等法律、法规
和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之
相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》
等法律法规规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上市公司
拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露
义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上市公司中拥有权益
的股份。
本次权益变动前，信息披露义务人未持有上市公司股份，但受深
圳市金沙江投资有限公司与林艳和委托拥有上市公司股份表决权；本
次权益变动将导致信息披露义务人前述股份表决权减少。
四、截至本报告书签署之日，关于执行法院生效文书而产生的股
份表决权让渡的权益变动已正式生效。本次权益变动上海新弘医药有
限公司已根据法院生效文书通过中国证券登记结算有限责任公司北
京分公司于 2024 年 3 月 5 日办理完成股份过户手续。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息
披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载
的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
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或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
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目录
信息披露义务人声明 ....................................................................................................... 2
第一节 释义 ..................................................................................................................... 6
第二节 信息披露义务人介绍 ......................................................................................... 7
一、信息披露义务人的基本情况 ............................................................................... 7
二、信息披露义务人的董事及其主要负责人 ........................................................... 7
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过
该公司已发行股份 5%的情况 ............................................................................................. 8
第三节 权益变动目的和计划 ......................................................................................... 9
一、本次权益变动原因与目的 ................................................................................... 9
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或减少其在上市公司中拥有权
益的股份 ............................................................................................................................... 9
第四节 权益变动方式 ................................................................................................... 10
一、本次权益变动方式及变动前后情况 ................................................................. 10
（一）本次权益变动方式 ..................................................................................... 10
（二）本次权益变动前 ......................................................................................... 10
（三）本次权益变动后 ......................................................................................... 10
二、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况 ......................................... 11
三、本次权益变动已履行及尚需履行的相关程序 ................................................. 11
四、与信息披露义务人有关的以前权益变动实施情况 ......................................... 12
第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ........................................................... 13
第六节 其他重大事项 ................................................................................................... 14
一、其他重要信息 ..................................................................................................... 14
二、信息披露义务人声明 ......................................................................................... 14
第七节 备查文件 ........................................................................................................... 15
一、备查文件 ............................................................................................................. 15
二、备置地点 ............................................................................................................. 15
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第八节 信息披露义务人声明 ....................................................................................... 16
简式权益变动报告书附表 ............................................................................................. 17
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第一节 释义
在本报告书中，除非文中另有说明，以下简称具有如下含义：
云南生物谷药业股份有限公司简式权益变动报
报告书/本报告书 指
告书
生物谷/上市公司/公司 指 云南生物谷药业股份有限公司
新意资本基金管理（深圳）有限公司（以下简
信息披露义务人 指
称“新意资本”）
金沙江 指 深圳市金沙江投资有限公司
上海新弘 指 上海新弘医药有限公司
执行法院生效文书而引发的信息披露义务人之
股份表决权被动减少：北京市第一中级人民法
院《执行裁定书》【(2023）京 01 执 1318 号】
裁定，解除对林艳和持有的 16,162,500 股生物
本次权益变动 指
谷股票的冻结、质押，将该标的股票以每股人
民币 13.97 元过户至上海新弘名下，标的股票
的所有权及相应的其他权利自本裁定送达上海
新弘时起转移，裁定送达后即发生法律效力。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北交所 指 北京证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍
五入所致。
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
企业名称 新意资本基金管理（深圳）有限公司
统一社会信用代码 914403005840592835
企业类型 有限责任公司（法人独资）
法定代表人 王玫
注册资本 3,000 万元
成立日期 2011 年 9 月 30 日
深圳市福田区福田街道福安社区益田路 4068 号卓越时
注册地址
代广场大厦 2501-2510-2502
所属行业 商务服务业
营业期限 2011 年 9 月 30 日至 2031 年 9 月 30 日
股权投资、投资管理、受托资产管理（以上不含证券、保
险、金融业务、人才中介服务及其它限制项目）；受托管
经营范围
理股权投资基金（不得以任何方式公开募集和发行基
金）。
新意资本于 2015 年 9 月 29 日在中国证券投资基金业协
会登记，登记编号为 P1023734，机构类型为私募股权、
其他说明 创业投资基金管理人，业务类型为私募股权投资基金、
私募股权投资类 FOF 基金、创业投资基金、创业投资类
FOF 基金。
二、信息披露义务人的董事及其主要负责人
是否取得其他国家或 在信息披露义务人
姓名 性别 国籍
者地区的居留权 处的任职情况
王玫 女 中国 否 执行董事
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杨磊 男 中国 否 总经理
喻腊梅 女 中国 否 监事
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他
上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
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第三节 权益变动目的和计划
一、本次权益变动原因与目的
金沙江与林艳和于 2022 年 6 月 30 日与信息披露义务人新意资
本与达成了《投票权委托协议》，通过投票权委托的方式将其合计持
有的 24,550,000 股公司股份的投票权委托给新意资本行使，其中包含
金沙江委托的 3,000,000 股股份表决权及林艳和委托的 21,550,000 股
股份表决权。具体内容详见本报告书“第四节 权益变动方式”之“四、
与信息披露义务人有关的以前权益变动实施情况”。
2024 年 1 月 29 日，北京市第一中级人民法院《执行裁定书》
【(2023）京 01 执 1318 号】裁定，解除对林艳和持有的 16,162,500 股
生物谷股票的冻结、质押，将该标的股票以每股人民币 13.97 元过户
至上海新弘名下，标的股票的所有权及相应的其他权利自本裁定送达
上海新弘时起转移，裁定送达后即发生法律效力。因此，新意资本受
林 艳 和 委托 而拥有 的 上 市公 司 投票 权 委 托之 对应 股 数 相 应减 少
16,162,500 股。
本次权益变动即系执行法院生效文书而引发的信息披露义务人
之股份表决权被动减少。
二、信息披露义务人是否拟在未来 12 个月内增加或减少其在上
市公司中拥有权益的股份
本次权益变动完成后，信息披露义务人不排除在未来 12 个月内
增加或减少在上市公司中拥有权益的股份的可能性。
如果信息披露义务人未来增加或减少在上市公司中拥有权益的
股份，将严格按照相关法律法规的规定，及时履行相关审批程序和信
息披露义务。
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第四节 权益变动方式
一、本次权益变动方式及变动前后情况
（一）本次权益变动方式
本次权益变动即系执行法院生效文书而引发的信息披露义务人
新意资本之股份表决权被动减少。
（二）本次权益变动前
1．本次权益变动前，信息披露义务人新意资本拥有上市公司股
份表决权情况为：
新意资本未持有上市公司股份，但受金沙江与林艳和投票权委托
共拥有上市公司 24,550,000 股股份表决权，表决权比例为 19.92%。
其中，包含受金沙江委托的 3,000,000 股股份表决权，受林艳和委托
的 21,550,000 股股份表决权。
2．本次权益变动前，金沙江、林艳和持有上市公司股份情况为：
（1）金沙江持有上市公司 19,888,719 股股份，持股占比为 16.04%，
减去新意资本受金沙江委托拥有的 3,000,000 股股份表决权后，金沙
江的表决权股数为 16,888,719 股，表决权比例为 13.70%；
（2）林艳和持有上市公司 21,550,000 股股份，持股占比为 17.38%，
减去新意资本受林艳和委托拥有的 21,550,000 股股份表决权后，林艳
和无表决权。
（三）本次权益变动后
本次权益变动后，信息披露义务人新意资本、金沙江、林艳和的
持股数量与表决权股数变动情况如下：
股 本次权益变动前 本次权益变动后
东
持股数量 持股比 表决权股数 表决权 持股数量 持股比 表决权股数 表决权
名
（股） 例 （股） 比例 （股） 例 （股） 比例
称
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金
沙 19,888,719 16.04% 16,888,719 13.70% 3,200,000 2.58% 200,000 0.16%
江
林
艳 21,550,000 17.38% 0 0.00% 5,387,500 4.34% 0 0.00%
和
新
意
0 0.00% 24,550,000 19.92% 0 0.00% 8,387,500 6.81%
资
本
注：1.本文中持有股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数，
总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。2.截至 2024 年
2 月 29 日，公司回购股份专用证券账户股数为 762,514 股，公司总股本为
124,000,007 股。
二、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况
2024 年 1 月 29 日，北京市第一中级人民法院《执行裁定书》
【(2023）京 01 执 1318 号】裁定，解除对林艳和持有的 16,162,500 股
生物谷股票的冻结、质押，将该标的股票以每股人民币 13.97 元过户
至上海新弘名下，标的股票的所有权及相应的其他权利自本裁定送达
上海新弘时起转移，裁定送达后即发生法律效力。
因此，本次权益变动涉及的上市公司股份不存在被质押、冻结的
情况。
三、本次权益变动已履行及尚需履行的相关程序
本次权益变动上海新弘已根据法院生效文书通过中国证券登记
结算有限责任公司北京分公司于 2024 年 3 月 5 日办理完成股份过户
手续；除此之外，本次权益变动无需经其他批准。
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四、与信息披露义务人有关的以前权益变动实施情况
2022 年 7 月 5 日，上市公司在北交所官网披露了《生物谷：详
式权益变动报告书》。2022 年 7 月 18 日，上市公司披露了《生物谷：
详式权益变动报告书（更正后）》。截至本报告书签署日，该次权益变
动实施情况如下：
1．金沙江与新意资本的股份转让事项
2022 年 6 月 30 日，金沙江与新意资本签订了《股份转让协议》，
通过协议转让的方式拟将其持有的 11,711,281 股上市公司股份转让
给 新 意 资本 。截至 本 报 告书 签署日 ， 双 方未 完成金 沙 江 持有 的
11,711,281 股上市公司股份的转让交割事项。
2．金沙江与新意资本的投票权委托事项
2022 年 6 月 30 日，金沙江、林艳和与新意资本签订了《投票权
委托协议》，通过投票权委托的方式将金沙江、林艳和合计持有的
24,550,000 股（其中包含金沙江持有的 3,000,000 股，林艳和持有的
21,550,000 股）上市公司股份的投票权委托给新意资本行使。本次权
益变动前，《投票权委托协议》已生效，新意资本接受金沙江及林艳
和委托拥有上市公司 24,550,000 股股份表决权。
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第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在本报告书签署之日前六个月内不存在通过证
券交易所的集中交易买卖上市公司股票的行为。
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第六节 其他重大事项
一、其他重要信息
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在与本次权益变动
有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露
的其他信息。
二、信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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第七节 备查文件
一、备查文件
1．信息披露义务人营业执照；
2．信息披露义务人签署的本报告书；
3．北京市第一中级人民法院出具的《执行裁定书》【(2023）京
01 执 1318 号】；
4．中国证监会或北交所要求报送的其他备查文件。
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司董事会办公室，以供投
资者查阅。投资者也可在北交所网站查阅本报告书全文。
地址：云南省昆明市高新区马金铺新区生物谷街 999 号
联系人：赵卫华
电话：0871-65016111
邮箱：bio@biovalley.cn
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第八节 信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（盖章）：新意资本基金管理（深圳）有限公司
法定代表人（签字）：
王玫
2024 年 3 月 6 日
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简式权益变动报告书附表
基本情况
上 市 公 司 名 云南生物谷药业股 上市公司所在 云南省昆明市高新区马
称 份有限公司 地 金铺新区生物谷街 999 号
股票简称 生物谷 股票代码 833266
深圳市福田区福田街道
信 息 披 露 义 新意资本基金管理 信息披露义务 福安社区益田路 4068 号
务人名称 （深圳）有限公司 人注册地 卓越时代广场大厦 2501-
2510-2502
增加 □
拥有权益的
减少 ■ 有无一致行动
股份数量变 有 □ 无 ■
不变，但持股人发生 人
化
变化 □
信息披露义 信息披露义务
务人是否为 人是否为上市
是 □ 否 ■ 是 □ 否 ■
上市公司第 公司实际控制
一大股东 人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
大宗交易 □ 间接方式转让 □
权益变动方
国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 ■
式（可多选）
取得上市公司发行的新股 □ 表决权委托 □
继承 □ 赠与 □ 其他 □
信息披露义
股票种类：人民币普通股
务人披露前
信息披露义务人持有上市公司股份数量为 0 股，持股比例为
拥有权益的
0%，通过表决权委托拥有表决权的股份数量为 24,550,000 股，
股份数量及
表决权比例为 19.92%。
占上市公司
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已发行股份
比例
本次权益变
动后，信息披 股票种类：人民币普通股
露 义 务 人 拥 信息披露义务人持有上市公司股份数量为 0 股，持股比例为
有 权 益 的 股 0%，通过表决权委托拥有表决权的股份数量为 8,387,500 股，
份 数 量 及 变 表决权比例为 6.81%，表决权变动比例为 13.11%。
动比例
信息披露义
务人是否拟
于未来 12 个 信息披露义务人不排除在未来 12 个月内继续减持的可能性。
月内继续减
持
信息披露义
务人在此前
6 个月是否
是 □ 否 ■
在二级市场
买卖该上市
公司股票
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（本页无正文，为《云南生物谷药业股份有限公司简式权益变动
报告书（附表）》之签字页）
信息披露义务人（盖章）：新意资本基金管理（深圳）有限公司
法定代表人（签字）：
王玫
2024 年 3 月 6 日
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