证券代码：833284         证券简称：灵鸽科技         公告编号：2024-024



       无锡灵鸽机械科技股份有限公司投资者关系管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    本制度经公司 2024 年 1 月 4 日第三届董事会第二十五次会议审议通过，尚
需股东大会审议通过。



二、   制度的主要内容，分章节列示：
                       无锡灵鸽机械科技股份有限公司

                               投资者关系管理制度

                                      第一章 总则

    第一条 为了加强无锡灵鸽机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在

投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投

资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的

合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、

核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司投资者关

系管理工作指引》等有关规定及《无锡灵鸽机械科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司

章程》”）有关要求，特制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求

处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以

提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关

活动。

    第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、积

极参与和支持投资者关系管理工作。

    第四条 投资者关系管理的目的是：

    （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，

增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念；

    （五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。

    第五条 投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，
符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业

普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为

中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及

时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运

作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防

止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、

高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。


                     第二章 投资者关系管理的内容和方式

    第七条 投资者关系管理的工作对象：

    （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

    （二）证券分析师及行业分析；

    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

    （四）投资者关系顾问；

    （五）证券监管机构等相关政府部门；

    （六）其他相关个人和机构。

    第八条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开、公平、公正信息披露原则的前提

下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要包括：

    （一） 公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    公司与投资者之间发生的纠纷，首先应自行协商解决，如经协商未能解决的则可以提交

证券期货纠纷专业调解机构进行调解，或直接向公司住所地的人民法院提起诉讼。公司投资

者关系管理工作应当严格遵守有关法律法规、部门规章、业务规则的要求，不得在投资者关

系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息。公司在投资者关系活动中泄露未公开重

大信息的，应当立即发布公告予以披露，并采取其他必要措施。

    第九条 公司可以通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基

地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采

取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进

行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流

的障碍性条件。

    公司应当设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工

作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应

及时公布。

    公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

    （一）公告（包括定期报告和临时公告）；

    （二）股东大会；

    （三）分析师会议和说明会；

    （四）一对一沟通；

    （五）电话咨询；

    （六）邮寄资料；

    （七）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

    （八）现场参观和投资者见面会；

    （九）公司网站。
    （十）其他符合中国证监会、北京证券交易所相关规定的方式。

    公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联

网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

    公司在遵守信息披露规则的前提下，应尽可能建立与投资者的重大事件沟通机制，在制

定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

    公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应当合理、

妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。

    第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系

专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关

信息。公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础

设施开展投资者关系管理活动。公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动，已开设

的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

    第十一条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和《公司章程》

的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通

俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股

东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交

流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

    公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛

征询意见。

    第十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、北交所的规定积极

召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明

会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资

者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后依据北交所相关规定及时披露说明会情况。

投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过网络等渠道进行直

播。

    第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、北交所的规定召开投资者说明
会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事

件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、北交所的规定，及时召开业绩

说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等

投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者

交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、公开征集

股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配

合。

    第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时

答复投资者。

    第十八条 公司在其他公共传媒披露信息的时间不得早于在规定信息披露平台的披露时

间，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体

的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体

的宣传报道，必要时可适当回应。


                       第三章 投资者关系管理的组织与实施

    第十九条 投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者

关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事

务的落实、运行情况。

    第二十条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。董事会办公室是投资者关

系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、

发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。
   经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施

投资者关系工作。

   公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资

者关系管理工作职责提供便利条件。

    第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及

管理层；

   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

   （五）保障投资者依法行使股东权利；

   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十二条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工作人员

不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行

为。
                           第四章 投资者关系管理活动

    第二十三条 公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通。

    第二十四条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。

    第二十五条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的

运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；

    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十六条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管

理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和北交所、证券登记结算机构、公

司协会等举办的相关培训。

    第二十七条 对于上门来访的投资者，董事会办公室派专人负责接待。接待来访者前应

请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的

投资者来访档案。

    第二十八条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事

会秘书审核后方能对外发布。

    第二十九条 主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确

定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。

    第三十条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、北京证券交易所等相关部门

建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、北京证券交易所关注的问题，并将相关意见

传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。

    第三十一条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司董事、监事和其他高级

管理人员以及公司的其他职能部门、各分公司、子公司、全体员工应积极参与并主动配合董

事会办公室实施投资者关系管理工作。

    第三十二条 公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投

资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
    第三十三条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范

围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公

司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。

    第三十四条 公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄

漏未公开重大信息。

    第三十五条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规

定应披露的重大信息，应及时向北京证券交易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披

露。

    第三十六条 应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立与投资者沟通的有效渠道。公

司举办年度报告说明会的，应当在不晚于年度股东大会召开之日举办，公司董事长（或者总

经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如有）应当出席说明会，会议包括下列内

容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面存在的困

难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他内容。

    公司应当至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期

及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。

    第三十七条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以

电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方

式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系活动档案至少应包括以

下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动的交流内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。

    第三十八条 公司开展业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，应当编制投

资者关系活动记录，在活动结束后，活动记录应当及时披露或以北交所规定的其他方式公开。


                                 第五章 附则

    第三十九条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件、北京证券交易所业

务规则以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与前述有关规定不一致的，以有关法律、

法规、其他规范性文件、北京证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定为准。

    第四十条 本制度由董事会负责解释和修订。

    第四十一条 本制度经董事会审议通过之日起实施。




                                               无锡灵鸽机械科技股份有限公司
                                                                        董事会
                                                              2024 年 1 月 4 日