证券代码：834475          证券简称：三友科技            公告编号：2024-097



                       三门三友科技股份有限公司

  监事会关于公司 2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单的

                        核查意见及公示情况说明


    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。



    三门三友科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 20 日召开

了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司

<2023 年股权激励计划预留授予激励对象名单>的议案》，并于 2024 年 8 月 20 日

在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露了公司《2023 年股权激励计划预留授

予激励对象名单》（公告编号：2024-092）。公司监事会结合公示情况对预留授予

的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

    一、公示情况说明

    根据《北京证券交易所上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北

京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以

下简称“《监管指引第 3 号》”）等相关规定，公司于 2024 年 8 月 20 日至 2024 年

8 月 29 日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对 2023 年股权激励计

划预留授予的激励对象向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。公示期

内，公司员工可通过书面形式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事

会未收到任何对本次激励对象提出的异议。

    二、监事会核查意见

    监事会根据相关法律法规及公司《2023 年股权激励计划》（以下简称“《激励

计划》”或“本激励计划”）的相关规定，对公司《2023 年股权激励计划预留授予
激励对象名单》进行核查，并发表核查意见如下：

    1、列入公司本激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、行政法规和规范性文件及《三

门三友科技股份有限公司章程》规定的任职资格。

    2、预留授予激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》《监管指引第 3

号》《上市规则》规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施的情形；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入公司本激励计划预留授予激励对象的人员除包括董事、总经理、实

际控制人之一吴俊义先生外，不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股

东及其配偶、父母、子女，亦不包括外籍自然人、监事、独立董事。吴俊义先生

现任公司董事、总经理，是公司的核心管理者和领导者之一，在公司研发战略规

划、经营决策把控、销售业务及市场推广、采购流程管理及优化等方面做出了重

大贡献，对公司的发展起到了关键作用。公司考虑了其在公司经营管理中的核心

作用及为公司发展做出的重大贡献，亦体现了核心管理层对公司未来持续发展的

积极态度和信心，其参与本激励计划有利于更好地激发全体员工的信心和积极性，

有助于强化全体员工的凝聚力和公司竞争力，从而进一步提升公司整体业绩、促

进公司长远可持续发展。因此，本激励计划将吴俊义先生纳入激励范围符合公司

的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性

和合理性。

    综上所述，经核查，监事会认为：本次列入《激励计划》预留授予激励对象

的人员均符合相关法律、行政法规和规范性文件所规定的条件，符合本激励计划

规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划的激励对象合法、有效。
三门三友科技股份有限公司

                   监事会

        2024 年 8 月 30 日