证券代码：835579         证券简称：机科股份         公告编号：2024-055



           机科发展科技股份有限公司内幕知情人管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、    审议及表决情况

    2024 年 4 月 7 日，公司第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于修
订及新增公司治理制度的议案》，本制度尚需提交公司股东大会审议。



二、    制度的主要内容，分章节列示：


                     机科发展科技股份有限公司

                         内幕知情人管理制度

                              第一章 总则

       第一条 为规范完善机科发展科技股份有限公司（以下简称“公司”）内
 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投
 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《北
 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指
 引第 6 号——内幕信息知情人管理及报送》等有关法律、法规、规范性文件以
 及《机科发展科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
 制定本制度。

    第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司，以
及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
    第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照北京证券交易所的要
求及时登记和报送内幕信息知情人档案相关材料。董事长为主要责任人。董事会
秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司
内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。

    第四条 未经董事会或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄
露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、
软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经
董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

    第五条 公司股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员及公司各
部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工作，前述相关主
体及其他内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者
泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。

    第六条 监事会对内幕信息知情人登记管理和报送工作进行监督。

                  第二章 内幕信息及内幕信息知情人员

    第七条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重
大影响的尚未公开的信息。“尚未公开”是指尚未在中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）或北京证券交易所指定的公司信息披露媒体或网站上公
开披露。

    第八条 内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的 30%；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生超过上年末净资产 10%的重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；

    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；

    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；

    （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；

    （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；

    （十六）中国证监会、北京证券交易所规定的其他事项。

    除上述事件外，其他可能对公司及公司股票的交易价格产生较大影响的重大
事件，同样属于内幕信息。

    公司的控股股东或者实际控制人对上述重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

    第九条 内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息的人，包括
但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；

    （五）为重大事项提供服务以及参与该重大事项的咨询、筹划、论证、审批
等各环节的相关单位和人员；

    （六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；

    （七）前述第（一）至第（六）项自然人的直系亲属（配偶、父母、子女）；

    （八）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；

    （九）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （十）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （十一）中国证监会、北京证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。

    公司的所有董事、监事、高级管理人员及其直系亲属，无论是否知情，均属
于内幕信息知情人报备范围。

                       第三章 内幕信息知情人登记管理

    第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写公司《内幕
信息知情人登记表》，及时记录在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、
传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕信
息知情人应当进行确认。

    第十一条 公司披露以下重大事项的，董事会秘书应在第一时间通知公司相
关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，内幕信息知情人填写完后提
交到董事会办公室，并应当按照北京证券交易所相关规定及时报备内幕信息知情
人档案相关材料：

    （一）年度报告、中期报告；

    （二）证券发行；

    （三）股份回购；

    （四）重大资产重组；

    （五）公司被收购；

    （六）公司合并、分立；

    （七）申请转板或向境外其他证券交易所申请股票上市；

    （八）中国证监会和北京证券交易所规定的其他重大事项。

    公司实施股权激励计划、权益分派等事项的，应做好内幕信息知情人登记管
理工作。

    内幕信息知情人登记表应当包括：

    （一）姓名或名称、证件类型、证件号码，证券账户，联系方式；

    （二）所在单位、部门，职务或岗位，与公司的关系；

    （三）知悉内幕信息时间、方式；

    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

    （五）登记时间、登记人等其他信息。

    前款所称知悉内幕信息时间，是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息
的第一时间；知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等；内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向北京证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。

    第十二条 公司应当在年度报告和中期报告披露后的 10 个交易日内，通过内
幕信息知情人报备系统（以下简称“报备系统”）或北京证券交易所规定的其他
方式，提交下列内幕信息知情人报备文件：

    （一）内幕信息知情人登记表；

    （二）相关人员买卖公司股票的自查报告，自查期间为年度报告披露日的前
6 个月以及中期报告披露日的前 3 个月；

    （三）公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的
承诺书；

    （四）北京证券交易所要求的其他文件。

    第十三条 公司应当在合并、分立、其他重大事项披露后的 10 个交易日内，
通过报备系统或北京证券交易所规定的其他方式，提交下列内幕信息知情人报备
文件：

    （一）内幕信息知情人登记表；

    （二）相关人员买卖上市公司股票的自查报告，自查期间为董事会决议披露
日的前 6 个月；

    （三）重大事项进程备忘录；

    （四）公司全体董事对内幕信息知情人报备文件真实性、准确性和完整性的
承诺书；

    （五）北京证券交易所要求的其他文件。

    第十四条 公司依法对外报送统计报表时，如报送统计报表中涉及未公开的
年报、半年报等相关信息的，负责报送统计报表的经办人应要求公司外部相关人
员填写《内幕信息知情人登记表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关
法律法规。负责报送统计报表的经办人应及时将外部相关人员填写完毕的《内幕
信息知情人登记表》提交至公司董事会办公室。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责
人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    第十六条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。

    第十七条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，公司应
当及时补充完善内幕信息知情人档案信息，保证所填报内幕信息知情人档案相关
材料的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报有关法律法规对内幕信
息知情人的相关规定。公司全体董事应当对内幕信息知情人档案相关材料的真
实、准确、完整出具书面承诺。

    内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。

                         第四章 内幕信息保密管理

    第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内。

    公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他交易各方，
以及提供服务的证券公司、证券服务机构等，在筹划重大事项过程中，应当严格
履行保密义务，做好信息管理和内幕信息知情人登记工作，不得以停牌代替公司
及有关各方在筹划重大事项过程中的信息保密义务。

    第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
     第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
 重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并
 使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董事会秘
 书，以便公司及时予以澄清，或者直接向北京证券交易所或公司注册地中国证监会
 派出机构报告。

    第二十一条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政
 部门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。

    第二十二条 公司需向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供
未公开信息的，应在提供之前经董事会办公室备案，并确认相关人员已经按规定
与公司签署保密协议或者公司已取得该类人员对相关信息保密的承诺，并及时进
行相关登记。

    第二十三条 公司董事会审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，
关联董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开
信息的，公司董事会应予以拒绝。

                            第五章 责任追究

    第二十四条 公司根据中国证监会及北京证券交易所的规定，对内幕信息知
情人买卖公司证券的情况进行自查。内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信
息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日
内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和北京证券交易
所；前述情况给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关
责任人给予批评、警告、记过、留用察看、降职、免职、解除劳动合同等处理。
中国证监会、北京证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其进行处理。

    第二十五条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人违反本制度擅自
泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十六条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除
中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。

    第二十七条 其他内幕信息知情人违反相关法律、法规及本制度规定，给公
司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十八条 内幕信息知情人的行为情节严重，构成犯罪的，公司将移交司
法机关依法追究其刑事责任。

                             第六章 附则

    第二十九条 本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章及其
他规范性文件有冲突的或本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他规范
性文件的规定执行。

    第三十条 本制度的内容如与届时有效的《公司章程》相冲突，应以届时有
效的《公司章程》为准。

    第三十一条 在本制度中，“以上”含本数，“超过”不含本数。

    第三十二条 本制度自股东大会审议通过之日起实施。

    第三十三条 本制度由董事会负责修订和解释。
机科发展科技股份有限公司
                  董事会
         2024 年 4 月 8 日