证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-013
北京三元基因药业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（陈汉文）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
本人陈汉文作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所
股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第
1 号——独立董事》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》
的规定，本着独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、尽责地履行独
立董事职责，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关
注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表了
独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了
公司和股东，尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行独立董事
职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
报告期内，公司共召开 7 次董事会，2 次股东大会。本人按时出
席了董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分
发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
具体参会情况如下：
董事会会议出席情况
姓名 应出席会议次数 实际出席会议次数 出席会议方式
陈汉文 7 7 本人出席
股东大会会议列席情况
姓名 实际出席会议次数 备注
陈汉文 0 因公务出差原因未列席
二、发表独立意见情况
2023 年，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后，
对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确
的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：
发表独立意 发表独立意见 意 见
序
发表独立意见的事项
见的时间 的会议名称 类型
号
《2022 年度利润分配方案》 同意
《2022 年度募集资金存放和使用
同意
情况的自查报告》
《关于续聘中审华会计师事务所
同意
2023 年 4 月 第三届董事会 （特殊普通合伙）的议案》
1
19 日 第八次会议 《关于调整募集资金投资项目拟
同意
投入募集资金金额的议案》
《关于聘任张宾先生为公司副总
同意
经理的议案》
2 2023 年 8 月 第三届董事会 《2023 年半年度募集资金存放与
同意
23 日 第十次会议 实际使用情况的专项报告》
《关于公司<2022 年股权激励计
2023 年 10 第三届董事会
3
划预留授予的激励对象名单>的 同意
月 19 日 第十一次会议
议案》
三、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、报告期内，公司共召开 2 次董事会审计委员会，本人亲自出
席。具体情况如下：
序 意见
召开时间 会议名称 讨论内容
号 类型
审核与评估了公司 2022 年财务状
况，并对 2022 年度财务报告进行
同意
讨论与审核
审核公司《2023 年的经营指标及
同意
预算》
第三届董事会 根据《北交所上市规则（试行）》
2023 年 4 月
1 审计委员会第 等法律法规，结合《公司章程》，
19 日
二次会议 对公司《内部控制制度》实施与落 同意
实情况进行讨论
对《关于续聘中审华会计师事务
所（特殊普通合伙）的议案》进行
同意
了认真审核并发表意见
第三届董事会
2023 年 10 讨论并审核通过公司《2023 年第
2 审计委员会第
月 27 日 三季度报告》 同意
三次会议
2、报告期内，公司共召开 2 次独立董事专门会议，本人亲自出
席。具体情况如下：
序 意见
召开时间 会议名称 审议事项
号 类型
2023 年第一
2023 年 11 《关于向激励对象预留授予股票
1 次独立董事专 同意
月9日 期权的议案》
门会议
《关于提名钱爱民女士为公司第
同意
三届董事会独立董事的议案》
2023 年第二
2023 年 12 《关于提名邵荣光先生为公司第
2 次独立董事专 同意
月 15 日 三届董事会独立董事的议案》
门会议
《关于提名范保群先生为公司第
同意
三届董事会非独立董事的议案》
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
1、报告期内，本人作为董事会审计委员会召集人（主任委员），
与其他审计委员会委员、独立董事就年度报告、半年度报告以及季报
与内部审计机构充分沟通交流，认真履职，凭借会计专业背景，认真
审阅内部审计机构提供的相关资料以及报告，对内部审计机构工作进
行监督检查以及评估，并结合公司实际经营情况，对内部审计工作的
开展提出专业建议。
2、报告期内，本人作为董事会审计委员会召集人（主任委员），
与其他审计委员会委员、独立董事与其他独立董事就年度报告审计工
作与公司聘请的中审华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分的
沟通交流，了解年度审计的审计计划，工作进展、发现的问题并对审
计工作的开展提供必要的帮助以及专业建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、2023 年度，本人对董事会每一项议案内容都进行了认真询问，
了解相关情况，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决
权，发表意见，用实际行动来维护公司全体投资者的合法权益。
2、会议之外，本人重视关注公司的日常经营管理情况，对于公
司重要事项，如募集资金的使用、股权激励事项，以及其他涉及投资
者权益的事项，积极通过通讯和现场等灵活的沟通方式，深入了解公
司董事、监事、高级管理人员履职情况、董事会决议执行情况、业务
发展情况等，及时获取做出决策所需的相关信息和资料，并就此在董
事会会议上充分发表意见，促进了董事会决策的合理性和科学性。
六、参加北京证券交易所业务培训情况
2023 年 8 月 4 日，中国证监会发布《上市公司独立董事管理办
法》颁布后，本人认真学习独董新规，并全面自查。本人于 2023 年
8 月参加了中国上市公司协会举办的“北京证券交易所上市公司独立
董事制度改革专项培训”，学习了本次改革的内容以及履职要点，加
深了对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益等相
关法规的认识和理解，提高了保护广大投资者利益的思想意识。本人
于 2023 年 10 月参加了中国上市公司协会举办的“上市公司独立董事
制度的发展、改革与独立董事的履职”培训，更加明确了独立董事制
度改革的必要性以及独立董事在生产经营过程中的重要性。
七、现场检查情况
2023 年度，本人积极出席公司董事会，在日常生产经营过程中，
还通过电话、电子邮箱、微信等途径与公司的董事、监事、高级管理
人员保持密切联系与沟通，以便随时了解公司的经营状况、风险管控
情况、管理层履职情况、内部控制制度的执行情况，并对信息披露情
况进行监督和核查。有效促进与保障了决策的科学性与可行性，维护
了广大投资者的利益。
八、其他事项
2023 年度，本人无提议召开董事会会议的情况；无提议聘请或解
聘会计师事务所的情况；无聘请外部审计机构和外部咨询机构的情况。
2024 年度，本人将继续忠实勤勉地履行独立董事职责，在董事会
中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，利用自己的专业知识
和经验为公司董事会的决策提供更多科学合理的决策建议，切实维护
全体股东，特别是中小股东的合法权益，继续为公司的合规运营和稳
定发展做出积极贡献。
北京三元基因药业股份有限公司
独立董事：陈汉文
2024 年 4 月 15 日