证券代码：837344         证券简称：三元基因          公告编号：2024-010



               北京三元基因药业股份有限公司
           第三届监事会第十六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 4 月 11 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场方式

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 31 日以通讯方式

发出。

5.会议主持人：许大海监事会主席。

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

    会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。



（二）会议出席情况

    会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。
二、议案审议情况

（一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》

1.议案内容：

    公司监事会编制《2023 年度监事会工作报告》，总结 2023 年度

监事会工作情况。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（二）审议通过《2023 年年度报告及年度报告摘要》

1.议案内容：

    根据北京证券交易所发布的《公开发行证券的公司信息披露内容

与格式准则第 53 号——北京证券交易所上市公司年度报告》、《北京

证券交易所股票上市规则（试行）》和《关于做好上市公司 2023 年年

度报告披露相关工作的通知》的要求，公司监事会对公司《2023 年

年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下：

    （1）年度报告编制和审议程序符合法律法规、中国证券监督管

理委员会、北京证券交易所的规定和公司章程、公司内部管理制度的

各项规定；

    （2）年度报告的内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披

露内容与格式准则第 53 号——北京证券交易所上市公司年度报告》
的规定，未发现公司 2023 年年度报告所包含的信息存在不符合实际

的情况，公司 2023 年年度报告真实地反映出公司 2023 年年度的经营

成果和财务状况；

    （3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违

反保密规定的行为。

    此外，全体监事会成员还列席了公司第三届董事会第十六次会

议，依法履行了监事的职责。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（三）审议通过《2023 年度财务决算报告》

1.议案内容：

    根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提请监事会审议《2023

年度财务决算报告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（四）审议通过《2023 年度利润分配方案》
1.议案内容：

    具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日在北京证券交易所官网

（www.bse.cn）披露的公司《2023 年年度权益分派预案暨落实“提质

守信重回报”行动公告》（公告编号：2024-024）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（五）审议通过《2024 年度财务预算报告》

1.议案内容：

    根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提请监事会审议《2024

年度财务预算报告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（六）审议通过《2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报

   告》

1.议案内容：

    根据《募集资金管理制度》等相关规定,公司对 2023 年度募集资
金存放与实际使用情况进行了自查，并形成自查专项报告。经中审华

会计师事务所（特殊普通合伙）公司进行鉴证，并出具了鉴证报告。

经申万宏源证券承销保荐有限责任公司进行核查，并出具了核查报

告。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。



（七）审议《关于购买公司和董监高责任险的议案》

1.议案内容：

    为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，促进公司董事、

监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，公司拟为公司

及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，同时提请股东大会

授权公司董事会及董事会委派的人士办理公司及董监高责任险购买

的相关事宜。

    具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日在北京证券交易所官网

（www.bse.cn）披露的《关于购买公司和董监高责任险的公告》（公

告编号:2024-029）。

2.回避表决情况

    全体监事作为关联方回避表决。

3.议案表决结果：
    全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。



（八）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

1.议案内容：

    公司在现有募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不

发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，拟对部分募投项

目进行延期。本议案经申万宏源证券承销保荐有限责任公司进行核

查，并出具了核查报告。

    具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日在北京证券交易所官网

（www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公

告编号：2024-045）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

    本议案无需提交股东大会审议。



（九）审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对

   象发行股票的议案》

1.议案内容：

    董事会拟提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行

融资总额低于人民币 1 亿元且低于公司最近一年末净资产 20%的股

票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司
2024 年年度股东大会召开之日止。

    具体内容详见公司于 2024 年 4 月 15 日在北京证券交易所官网

（www.bse.cn）披露的《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向

特定对象发行股票的公告》（公告编号：2024-046）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

    该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决

    本议案尚需提交股东大会审议。



三、备查文件目录

    （一）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监事

会第十六次会议决议》；

    （二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《监事会关于

2023 年年度报告的书面审核意见》。




                                北京三元基因药业股份有限公司

                                                        监事会

                                             2024 年 4 月 15 日