证券代码：837344          证券简称：三元基因           公告编号：2024-071



               北京三元基因药业股份有限公司
           监事会关于 2022 年股权激励计划首次
         授予部分第一个行权期行权条件成就等
                     相关事项的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


    北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司

股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上

市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试

行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励

和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）和《北京三元基

因药业股份有限公司章程》等有关规定，对《2022 年股权激励计划

（草案）》（以下或简称“《激励计划》”、“2022 年股权激励计划”、

“本激励计划”）首次授予部分第一个行权期行权条件成就、调整

2022 年股权激励计划首次授予部分股票期权行权价格，发表核查意

见如下：

    一、关于 2022 年股权激励计划首次授予部分第一个行权期行权

条件成就的核查意见
    1、经核查，公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和

《激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激

励计划的主体资格，符合《激励计划》中对首次授予部分第一个行权

期行权条件成就的要求。

    2、经核查，本次可行权的 52 名激励对象均不存在《管理办法》

和《激励计划》规定的不得成为激励对象的情形，均满足《激励计划》

规定的行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、

有效。

    综上，监事会认为：公司 2022 年股权激励计划首次授予部分第

一个行权期行权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、

有效，公司对首次授予部分第一个行权期的有关安排符合相关法律法

规的规定，同意公司董事会根据公司 2022 年第一次临时股东大会的

授权办理相关股票期权的行权事宜。

    二、关于调整 2022 年股权激励计划首次授予部分股票期权行权

价格的核查意见

    经核查，2024 年 5 月 14 日，公司召开 2023 年年度股东大会审

议通过《2023 年度利润分配方案》，并于 2024 年 6 月 28 日披露《2023

年年度权益分派实施公告》，公司 2023 年年度权益分派方案为：以公

司现有总股本 121,810,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.75 元

人民币现金。公司 2023 年度权益分派已于 7 月 5 日实施完毕。

    综上，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，

根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司将首次授予部分
股票期权行权价格由 17.49 元/份调整为 17.415 元/份。上述事项符合

《管理办法》、《监管指引第 3 号》和《激励计划》有关行权价格调整

的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。




                                北京三元基因药业股份有限公司

                                                        监事会

                                            2024 年 10 月 21 日