证券代码：871263           证券简称：莱赛激光        公告编号：2024-008



             莱赛激光科技股份有限公司独立董事工作制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    第三届董事会第十二次会议审议修订后的《独立董事工作制度》。上述制度
经公司董事会审议通过后生效实施。
    表决结果：与会董事以同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票结果通过。
    回避表决情况：不涉及回避表决。



二、   制度的主要内容，分章节列示：

                  莱赛激光科技股份有限公司
                        独立董事工作制度


                               第一章 总则

    第一条     为进一步完善莱赛激光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的
法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件，
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管
指引第 1 号-独立董事》、《上市公司独立董事管理办法》以及《莱赛激光科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，
制定本制度。

    第二条     独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘
的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能
影响其进行独立客观判断关系的董事。

    第三条     独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或
者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响独
立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，
应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。

    第四条     已在本公司以外的两家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事
的，不得再被提名为公司独立董事候选人。

    第五条     上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至
少包括一名会计专业人士。

    以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业
知识和经验，并至少符合下列条件之一：

    （一）具有注册会计师职业资格；

    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或
者博士学位；

    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗
位有五年以上全职工作经验。

    第六条     独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到法律、法规、规范性文件及《公司章程》
要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

    第七条     独立董事候选人应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及北
京证券交易所业务规则、指引有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。

                        第二章 独立董事的任职条件

    第八条     担任公司独立董事应当同时符合下列基本条件：

    （一）具备公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范
性文件及北京证券交易所业务规则；

    （二）具有五年以上法律、会计、经济、财务、管理或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；

    （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

    （四）北京证券交易所规定的其他条件。

    第九条     独立董事必须具有独立性，具有下列情形的人员不得担任公司的
独立董事：

    （一）在公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；

    （二）直接或间接持有公司 1%以上股份或者是公司前十名股东中的自然人
股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股
东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）在公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员；

    （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来
单位的控股股东单位任职的人员；

    （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

    （八）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所及公司章程规定的不具备
独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司
受同一国有资产管理机构控制、按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企
业。独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。公司
董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报
告同时披露。

    第十条     独立董事候选人应无下列不良记录：
   （一） 存在《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员的情形
的；

   （二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

   （三） 被全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者证券交易所公开认
定不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的；

   （四） 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚
或者司法机关刑事处罚的；

   （五） 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；

   （六） 最近三十六个月内受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司或
证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

   （七） 根据国家发改委等部委相关规定，作为失信联合惩戒对象被限制担
任董事或独立董事的；

   （八） 在过往任职独立董事期间因连续两次未亲自出席董事会会议或者因
连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大
会予以撤换，未满十二个月的；

   （九） 北京证券交易所规定的其他情形。

       第十一条   独立董事提名人在提名候选人时，除遵守前述的规定外，还应
当重点关注独立董事候选人是否存在下列情形：

   （一） 过往任职独立董事期间，连续两次未亲自出席董事会会议或者连续
十二个月未亲自出席董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的；

   （二） 过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立
意见经证实明显与事实不符的；

   （三） 同时在超过三家公司担任董事、监事或高级管理人员的；

   （四） 过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的；

   （五） 最近三十六个月内受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的；
    （六） 可能影响独立董事诚信勤勉和独立履职的其他情形。

    独立董事候选人存在上述情形之一的，其提名人应当披露具体情形、仍提名
该候选人的理由、是否对公司规范运作和公司治理产生影响及应对措施。

                    第三章 独立董事的提名、选举和更换

    第十二条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司 1%以上股份的股
东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    独立董事提名人应当就独立董事候选人任职资格及是否存在影响其独立性
的情形进行审慎核实，并就核实结果做出声明。

    独立董事候选人应当就其是否符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引
第 1 号——独立董事》有关独立董事任职资格及独立性要求做出声明。

    第十三条   公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公
告时，披露《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》，并按照北京证券交
易所的要求报送独立董事备案的有关材料，包括《独立董事提名人声明》《独立
董事候选人声明》《独立董事履历表》等文件。

    公司董事会应当对监事会或公司股东提名的独立董事候选人的任职资格和
独立性进行核查，发现候选人不符合相关要求的，应当要求提名人撤销对该独立
董事候选人的提名，并及时披露。

    北京证券交易所自收到公司报送的材料之日起 5 个交易日内，未对独立董事
候选人的任职资格提出异议的，公司可以履行决策程序选举独立董事。股东大会
审议通过选举独立董事的提案后，公司应当在 2 个交易日内向北京证券交易所报
送《董事声明及承诺书》的电子文件。

    对于北京证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大
会选举为独立董事，并应根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》延期召
开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关提案。

    公司召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否
被北京证券交易所提出异议的情况进行说明。

    第十四条   公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
       第十五条   独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选
可以连任，但是在同一公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起
三十六个月内不得被提名为该公司独立董事候选人。前款规定的任职年限自公司
在全国中小企业股份转让系统挂牌之日起计算。

       第十六条   独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股
东大会予以撤换。

    除出现上述情况及法律、法规、规范性文件规定的不得担任董事的情形外，
独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事
项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声
明。

       第十七条   独立董事在任职后出现不符合《北京证券交易所上市公司持续
监管指引第 1 号——独立董事》规定的独立董事任职资格情形的，应当自出现该
情形之日起一个月内辞去独立董事职务；未按要求辞职的，公司应当在一个月期
限到期后及时召开董事会，审议提请股东大会撤换该名独立董事事项。独立董事
在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任
何与其辞职有关或者认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数不符合《公司法》等法律
法规及中国证监会相关规定或公司章程要求的，提出辞职的独立董事应当继续履
职至新任董事或独立董事产生之日。公司应当在六十日内完成董事或独立董事的
补选。

                       第四章 独立董事的职责和权限

       第十八条   独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律、行政法规、中
国证监会和公司章程的规定可以行使以下职权：

    （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或核查；

    （二）向董事会提请召开临时股东大会；

    （三）提议召开董事会；

    （四）依法公开向股东征集股东权利；
    （五）对可能损害上市公司或中小股东权益的事项发表独立意见；

    （六）法律、行政法规、中国证监会及公司章程规定的其他职权。

独立董事行使前款第一项至第三项职权，应当经全体独立董事过半数同意。

独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。如上述职权不能正常行使
的，公司应当披露具体情况和理由。

    第十九条   独立董事除履行上述职责外，还应当对下列重大事项发表独立
意见：

    （一）提名、任免董事；

    （二）聘任、解聘高级管理人员；

    （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

    （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；

    （五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供
担保）、委托理财、对外提供财务资助、股票及其衍生品种投资等重大事项；

    （六）变更募集资金用途、使用闲置募集资金投资理财产品、闲置募集资金
暂时用于补充流动资金、超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款、以募
集资金置换自筹资金等；

    （七）重大资产重组、股份回购、股权激励和员工持股计划；

    （八）承诺相关方变更承诺事项；

    （九）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；

    （十）财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见；

    （十一）董事会因故无法对定期报告形成决议；

    （十二）公司拟申请股票从北京证券交易所退市、申请转板或向境外其他证
券交易所申请股票上市；
    （十三）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；

    （十四）有关法律法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所业务规则
及公司章程规定的其他事项。

    第二十条     独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：

    （一） 重大事项的基本情况；

    （二） 发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内
容等；

    （三） 重大事项的合法合规性；

    （四） 对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措
施是否有效；

    （五） 发表的结论性意见。

    独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其
理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。

    对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发表意见的，相关独立董事应
当明确说明理由。

    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。

    第二十一条     独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行
尽职调查义务并及时向北京证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项
调查：

    （一） 重要事项未按规定提交董事会或股东大会审议；

    （二） 未及时履行信息披露义务且造成重大影响的；

    （三） 公开信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    （四） 其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形。

    第二十二条     独立董事应当切实维护公司和全体股东的利益，了解掌握公
司的生产经营和运作情况，充分发挥其在投资者关系管理中的作用。

    独立董事可以公布通信地址或电子信箱与投资者进行交流，接受投资者咨
询、投诉，主动调查损害公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时
回复投资者。

    独立董事每年在公司的现场工作时间应不少于十五日。除按规定出席股东大
会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事应当通过定期获取
公司运营情况等资料、听取公司管理层汇报、与内审机构负责人和年审会计师沟
通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式切实履行职责。

       第二十三条   出现下列情形之一的，公司独立董事应当及时向北京证券交
易所和公司所在地中国证监会派出机构报告：

    （一） 被公司免职，本人认为免职理由不当的；

    （二） 由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事离
职的；

    （三） 董事会会议材料不充分，二名以上独立董事书面要求延期召开董事
会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；

    （四） 对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事
会报告后，董事会未采取有效措施的；

    （五） 严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

       第二十四条   独立董事应当向公司年度股东大会提交上一年度述职报告，
述职报告最迟应当在发布年度股东大会通知时披露。述职报告应当包括下列内
容：

    （一） 全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；

    （二） 发表独立意见的情况；

    （三） 现场检查情况；

    （四） 提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部
审计机构和咨询机构等情况；
    （五） 保护中小股东合法权益方面所做的其他工作；

    （六）参加北京证券交易所业务培训情况；

    （七）被北京证券交易所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。

       第二十五条     独立董事任职期间，应当按照相关规定参加独立董事后续培
训。

                          第五章 独立董事的工作条件

       第二十六条     公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律
法规或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事
提供有效沟通渠道；

    董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开
前三日提供相关资料和信息。

    公司应当保存上述会议资料至少十年。两名及以上独立董事认为会议材料不
完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者
延期审议该事项，董事会应当予以采纳，公司应当及时护露相关情况。上市公司
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟通
并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。

       第二十七条     公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司信息
披露负责人应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独
立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时进行信息披露。

       第二十八条     独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒
绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

       第二十九条     独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用
由公司承担。

       第三十条     公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会
制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立
董事不应从该公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披
露的其他利益。
                             第六章 附则

    第三十一条   本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，“超过”、
“低于”不含本数。

    第三十二条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件、北京
证券交易所业务规则、指引以及《公司章程》的相关规定执行。

    第三十三条   本制度由董事会负责解释。

    第三十四条   本制度经公司股东大会审议通过后生效。




                                             莱赛激光科技股份有限公司
                                                                 董事会
                                                        2024 年 1 月 5 日