证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-024
莱赛激光科技股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责
任。
一、 超额配售选择权实施情况
莱赛激光科技股份有限公司（以下简称“莱赛激光”、“发行人”或“公司”）向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市超额配售
选择权已于 2024 年 1 月 26 日行使完毕。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构、主承销商，为具体
实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，国泰君安作为本次发行的获授权
主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入
本次发行的股票。公司按照本次发行价格 7.28 元/股，在初始发行规模 1,916.6667 万
股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 287.50 万股，由此发行总股
数扩大至 2,204.1667 万股，发行人发行后的总股本增加至 7,954.1667 万股，发行总
股数占发行后总股本的 27.71%。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关
的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024
年 1 月 30 日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《莱赛激光科技股份有限公
司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2024-021）。
二、 超额配售股票和资金交付情况
莱赛激光于 2023 年 12 月 28 日在北交所上市。公司因行使超额配售选择权而延
期交付的 287.50 万股股票，已于 2024 年 1 月 31 日登记于国泰君安君享北交所莱赛
激光 1 号战略配售集合资产管理计划、上海晨鸣私募基金管理有限公司（代“晨鸣
13 号私募证券投资基金”）、贝寅资产管理（上海）有限公司的股票账户名下。以上
对象获配股票（包括延期付的股票）中，国泰君安君享北交所莱赛激光 1 号战略配售
集合资产管理计划本次获配股份的限售期为 12 个月，上海晨鸣私募基金管理有限公
司（代“晨鸣 13 号私募证券投资基金”）、贝寅资产管理（上海）有限公司本次获配
股份的限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行的股票在北交所上市交易首日（2023
年 12 月 28 日）起开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 2,204.1667 万股，其
中：向战略投资者配售 383.3333 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网上投
资者配售 1,820.8334 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2024 年 1 月 30 日，保荐机构（主承销商）将行使超额配售选择权新增股票所对
应的募集资金划付给公司。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位
情况进行了审验，并于 2024 年 1 月 30 日出具了信会师报字[2024]第 ZK10001 号《验
资报告》。
三、 超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
上市之日起 12 个月内，不
得转让或委托他人代为管
理，也不由公司回购该部分
股份。 实际控制
2、在本人担任公司董事/高 人、董事
陆建红 19,825,000 25.86 19,825,000 24.92
级管理人员/监事期间，每 长、总经
年转让的股份不超过本人所 理
持有公司股份总数的
25%。本人离职后 6 个月
内，不转让本人所持有的公
司股份。本人不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履
行上述承诺。
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
3、公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6
个月。
1、本人持有的公司股票自公
司本次向不特定合格投资者
公开发行股票并在北交所上
市之日起 12 个月内，不得转
让或委托他人代为管理，也
不由公司回购该部分股份。
2、在本人担任公司董事/高
级管理人员/监事期间，每年
转让的股份不超过本人所持
有公司股份总数的 25%。本
实际控制
人离职后 6 个月内，不转让
张敏俐 18,675,000 24.36 18,675,000 23.48 人、副董
本人所持有的公司股份。本
事长
人不因职务变更或离职等主
观 原 因 而 放弃 履 行上 述承
诺。
3、公司上市后 6 个月内如公
司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价，持有公司股票的
锁定期限自动延长至少 6 个
月。
常州市莱赛投资合伙企业 自北交所上市之日起锁定
5,000,000 6.52 5,000,000 6.29 -
（有限合伙） 12 个月
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
金中义 2,800,000 3.65 2,800,000 3.52 上市之日起 1 个月内，不得 技术顾问
转让或委托他人代为管理，
也不由公司回购该部分股
份。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
董事、副
朱明 2,600,000 3.39 2,600,000 3.27 上市之日起 12 个月内，不
总经理
得转让或委托他人代为管
理，也不由公司回购该部分
股份。
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
2、在本人担任公司董事/高
级管理人员/监事期间，每
年转让的股份不超过本人所
持有公司股份总数的
25%。本人离职后 6 个月
内，不转让本人所持有的公
司股份。本人不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履
行上述承诺。
3、公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6
个月。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
上市之日起 12 个月内，不
得转让或委托他人代为管
理，也不由公司回购该部分
股份。
2、在本人担任公司董事/高
级管理人员/监事期间，每
年转让的股份不超过本人所
持有公司股份总数的
董事、副
徐奕飞 2,500,000 3.26 2,500,000 3.14 25%。本人离职后 6 个月
总经理
内，不转让本人所持有的公
司股份。本人不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履
行上述承诺。
3、公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6
个月。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
董事、副
者公开发行股票并在北交所
孙小兰 2,250,000 2.93 2,250,000 2.83 总经理、
上市之日起 12 个月内，不
财务总监
得转让或委托他人代为管
理，也不由公司回购该部分
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
股份。
2、在本人担任公司董事/高
级管理人员/监事期间，每
年转让的股份不超过本人所
持有公司股份总数的
25%。本人离职后 6 个月
内，不转让本人所持有的公
司股份。本人不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履
行上述承诺。
3、公司上市后 6 个月内如
公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，持有公司股票
的锁定期限自动延长至少 6
个月。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
孙仅 1,000,000 1.30 1,000,000 1.26 上市之日起 6 个月内，不得 销售总监
转让或委托他人代为管理，
也不由公司回购该部分股
份。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
壮卫峰 1,000,000 1.30 1,000,000 1.26 上市之日起 6 个月内，不得 采购总监
转让或委托他人代为管理，
也不由公司回购该部分股
份。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
副总工程
者公开发行股票并在北交所
师、首席
彭公新 750,000 0.98 750,000 0.94 上市之日起 6 个月内，不得
结构设计
转让或委托他人代为管理，
师
也不由公司回购该部分股
份。
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
陈文虎 750,000 0.98 750,000 0.94 上市之日起 1 个月内，不得 工艺总监
转让或委托他人代为管理，
也不由公司回购该部分股
份。
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售 （全额行使超额配
股东
选择权） 售选择权） 限售期限 备注
名称
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
1、本人持有的公司股票自
公司本次向不特定合格投资
者公开发行股票并在北交所
朱文军 350,000 0.46 350,000 0.44 上市之日起 6 个月内，不得 车间主任
转让或委托他人代为管理，
也不由公司回购该部分股
份。
国泰君安君享北交所莱赛 本次发行
自 北 交 所 上市 之 日起 锁定
激光 1 号战略配售集合资 - - 1,373,620 1.73 的战略配
12 个月
产管理计划 售对象
上海晨鸣私募基金管理有 本次发行
自北交所上市之日起锁定 6
限公司（代“晨鸣 13 号私募 - - 1,236,260 1.55 的战略配
个月
证券投资基金”） 售对象
本次发行
贝寅资产管理（上海）有 自北交所上市之日起锁定 6
9,605 0.01 274,725 0.35 的战略配
限公司 个月
售对象
本次发行
常州星燚创业投资合伙企 自北交所上市之日起锁定 6
274,725 0.36 274,725 0.35 的战略配
业（有限合伙） 个月
售对象
本次发行
自北交所上市之日起锁定 6
常州爱索电子有限公司 260,990 0.34 260,990 0.33 的战略配
个月
售对象
本次发行
自北交所上市之日起锁定 6
开源证券股份有限公司 137,671 0.18 137,671 0.17 的战略配
个月
售对象
第一创业证券股份有限公
本次发行
司（代“第一创业富显 9 号 自北交所上市之日起锁定 6
137,671 0.18 137,671 0.17 的战略配
精选定增集合资产管理计 个月
售对象
划”）
本次发行
江苏恒居建设工程有限公 自北交所上市之日起锁定 6
137,671 0.18 137,671 0.17 的战略配
司 个月
售对象
小计 58,458,333 76.25 61,333,333 77.11 - -
二、无限售流通股
小计 18,208,334 23.75 18,208,334 22.89 - -
合计 76,666,667 100.00 79,541,667 100.00 - -
注：以上数据尾数上存在差异，均为四舍五入所致
特此公告。
莱赛激光科技股份有限公司
董事会
2024 年 1 月 31 日
（此页无正文，为《莱赛激光科技股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的
公告》盖章页）
发行人：莱赛激光科技股份有限公司
年 月 日