上海临港控股股份有限公司董事会审计委员会
      对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准
则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律
法规的要求，上海临港控股股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会对会
计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：



    一、2023 年年审会计师事务所基本情况
    （一）会计师事务所基本情况
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）成立于 2011
年 7 月 18 日，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙
人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月
31 日，天健事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审
计客户共计 675 家，收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制
造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究
和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，
综合等。
    （二）聘任会计师事务所履行的程序
    公司第十一届审计委员会第十四次会议、第十一届董事会第十四次会议、第
十一届监事会第十三次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计
机构的议案》。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
    二、审计委员会对会计师事务所的监督情况
    根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师
事务所履行监督职责的情况如下：
    （一）审核委员会对天健事务所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性
等进行了严格核查和评价，认为其具有证券、期货相关业务许可等资格，具备为
上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力。项目成员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备足够的独立性、诚信状况和投
资者保护能力，能够满足公司 2023 年年度财务审计工作和 2023 年内控审计工作
的要求。
    （二）在审计工作前，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进行审
计方案沟通，对 2023 年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员
的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通。
    （三）2024 年 4 月 2 日，审计委员会召开第二十一次会议，审议通过 2023
年度财务决算和 2024 年度财务预算报告、2023 年年度报告、2023 年度内部控制
评价报告等议案，并同意提交董事会审议。


    三、总体评价
    审计委员会严格按照中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会
审计委员会实施细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务
所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充
分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，
切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。




                                               上海临港控股股份有限公司
                                                       董事会审计委员会
                                                   二〇二四年四月十二日