证券代码：920002 证券简称：万达轴承 公告编号：2024-042
江苏万达特种轴承股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
江苏万达特种轴承股份有限公司（以下简称“万达轴承”、“发行人”或
“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下
简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2024 年 6 月 28 日行使完毕。中信建投
证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”）
担任本次发行的保荐机构、主承销商，为本次发行具体实施超额配售选择权操
作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行
的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从
二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 20.74 元/股，在初始发
行规模 500.00 万股的基础上新增发行股票数量 75.00 万股，由此发行总股数扩大
至 575.00 万股，发行人发行后的总股本增加至 3,250.2120 万股，发行总股数占
发行后总股本的 17.69%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实
施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2024 年 7 月 2 日在北交
所网站（http://www.bse.cn/）披露的《江苏万达特种轴承股份有限公司超额配售
选择权实施公告》（公告编号：2024-041）。
二、超额配售股票和资金交付情况
万达轴承于 2024 年 5 月 30 日在北交所上市。公司因行使超额配售选择权而
1
延期交付的 75.00 万股股票，已于 2024 年 7 月 3 日登记于上海宽投资产管理有
限公司（宽投天王星 23 号私募证券投资基金）、上海贝寅私募基金管理有限公
司（云竺贝寅行稳 1 号私募证券投资基金）、中信建投投资有限公司、山东国
泰平安投资管理有限公司、上海晨鸣私募基金管理有限公司（晨鸣 4 号私募证
券投资基金）、东阿广宇精辗轴承有限公司、山东冠达轴承科技有限公司的股
票账户名下。上述战略投资者获配股份的限售期为 6 个月，限售期自本次公开
发行股票在北京证券交易所上市之日（2024 年 5 月 30 日）起开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 575.00 万股，其
中：向战略投资者配售 100.00 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网上
投资者配售 475.00 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2024 年 7 月 1 日，保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司将行
使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。立信会计师事务所
（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2024 年 7 月 1 日
出具了信会师报字[2024]第ZK10368 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
2
发行后股本情况 发行后股本情况
股东姓名/名称 （超额配售选择权行使前） （全额行使超额配售选择权） 限售期限 备注
股数（股） 持股比例 股数（股） 持股比例
一、限售流通股
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
等因素调整后的本次发行的发行价，本企
控股股东、
业持有发行人股票的锁定期限自动延长 6
实际控制人
个月；（3）发行人上市当年较上市前一年
如皋万达企业管理合伙企 控制的企
11,842,500 37.30% 11,842,500 36.44% 扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%
业（有限合伙） 业、本次发
以上的，延长本企业届时所持股份锁定期
行前的持股
限 24 个月；发行人上市第二年较上市前一
平台
年扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；发行人上市第三年较上市
前一年扣除非经常性损益后归母净利润仍
下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股
份锁定期限 12 个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者 实际控制
徐群生 1,455,011 4.58% 1,455,011 4.48%
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息 人、董事长
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
3
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月；发行人上市第二年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润仍下滑 50%
以上的，延长本人届时所持股份锁定期限
12 个月；发行人上市第三年较上市前一年
扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
吉祝安 1,154,649 3.64% 1,154,649 3.55% 等因素调整后的本次发行的发行价，本人 副董事长
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
董事、副总
陈宝国 923,719 2.91% 923,719 2.84% 上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
经理
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
4
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
董事、副总
顾勤 923,719 2.91% 923,719 2.84% 等因素调整后的本次发行的发行价，本人
经理
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息 董事、财务
吴来林 923,719 2.91% 923,719 2.84% 等因素调整后的本次发行的发行价，本人 总监、董事
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个 会秘书
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
保永年 903,227 2.84% 903,227 2.78% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
徐明 1,280,896 4.03% 1,280,896 3.94% 副总经理
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
5
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月；发行人上市第二年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润仍下滑 50%
以上的，延长本人届时所持股份锁定期限
12 个月；发行人上市第三年较上市前一年
扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月。
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
董事、总经
徐飞 262,065 0.83% 262,065 0.81% 除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
理
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月；发行人上市第二年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润仍下滑 50%
以上的，延长本人届时所持股份锁定期限
12 个月；发行人上市第三年较上市前一年
扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月。
6
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
等因素调整后的本次发行的发行价，本企
业持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 实际控制人
个月；（3）发行人上市当年较上市前一年 控制的企
如皋万力科创发展合伙企
910,117 2.87% 910,117 2.80% 扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50% 业、本次发
业（有限合伙）
以上的，延长本企业届时所持股份锁定期 行前的持股
限 24 个月；发行人上市第二年较上市前一 平台
年扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本企业届时所持股份锁
定期限 12 个月；发行人上市第三年较上市
前一年扣除非经常性损益后归母净利润仍
下滑 50%以上的，延长本企业届时所持股
份锁定期限 12 个月。
沙爱华 450,287 1.42% 450,287 1.39% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
沈长林 450,287 1.42% 450,287 1.39% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
丁正琪 444,019 1.40% 444,019 1.37% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
赵小林 342,055 1.08% 342,055 1.05% 上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息 监事会主席
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
7
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
蔡翔 436,385 1.37% 436,385 1.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
戴世忠 228,037 0.72% 228,037 0.70% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
朱晓宏 228,037 0.72% 228,037 0.70% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
傅恩庆 225,144 0.71% 225,144 0.69% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
詹红红 225,144 0.71% 225,144 0.69% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
周荣明 225,144 0.71% 225,144 0.69% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
杨欣立 221,287 0.70% 221,287 0.68% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
刘俊 220,643 0.69% 220,643 0.68% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
丁韦 220,322 0.69% 220,322 0.68% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
徐佩兰 218,233 0.69% 218,233 0.67% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
黄天芳 218,233 0.69% 218,233 0.67% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
杨小兵 115,549 0.36% 115,549 0.36% 等因素调整后的本次发行的发行价，本人 监事
持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月。
储祝庆 114,529 0.36% 114,529 0.35% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
徐华 114,529 0.36% 114,529 0.35% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
8
曹宝荣 114,529 0.36% 114,529 0.35% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
陆建国 113,295 0.36% 113,295 0.35% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
刘晓娟 112,010 0.35% 112,010 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
吴晓丽 111,688 0.35% 111,688 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
任洺 111,688 0.35% 111,688 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
李建明 111,688 0.35% 111,688 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
夏素琴 111,366 0.35% 111,366 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
周滨华 110,885 0.35% 110,885 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
李玉明 110,885 0.35% 110,885 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
杨余志 110,402 0.35% 110,402 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
许应才 109,839 0.35% 109,839 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
尤竹茂 109,759 0.35% 109,759 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
许金龙 109,036 0.34% 109,036 0.34% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
（1）自北交所上市之日起锁定 12 个月；
（2）发行人股票上市后 6 个月内如其股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除
息等因素调整后本次发行的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息
等因素调整后的本次发行的发行价，本人
实际控制人
贾平 2,042 0.01% 2,042 0.01% 持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
近亲属
月；（3）发行人上市当年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以
上的，延长本人届时所持股份锁定期限 24
个月；发行人上市第二年较上市前一年扣
除非经常性损益后归母净利润仍下滑 50%
以上的，延长本人届时所持股份锁定期限
9
12 个月；发行人上市第三年较上市前一年
扣除非经常性损益后归母净利润仍下滑
50%以上的，延长本人届时所持股份锁定
期限 12 个月。
王成 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
彭卫华 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
何敏 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
徐志祥 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
胡胜军 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
蔡小建 2,042 0.01% 2,042 0.01% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
陈建 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
徐海莲 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
石海东 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
丁彬 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
徐伟 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
王勇 1,531 0.00% 1,531 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
冒军 1,021 0.00% 1,021 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
时银飞 1,021 0.00% 1,021 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
刘鹏鹏 1,021 0.00% 1,021 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
金海巍 1,021 0.00% 1,021 0.00% 自北交所上市之日起锁定 1 年 发行前股东
上海宽投资产管理有限公 本次发行的
司（宽投天王星 23 号私 72,324 0.23% 289,296 0.89% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
募证券投资基金） 象
10
上海贝寅私募基金管理有 本次发行的
限公司（云竺贝寅行稳 1 60,270 0.19% 241,080 0.74% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
号私募证券投资基金） 象
本次发行的
中信建投投资有限公司 33,028 0.10% 132,112 0.41% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
象
本次发行的
山东国泰平安投资管理有
24,108 0.08% 96,432 0.30% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
限公司
象
上海晨鸣私募基金管理有 本次发行的
限公司（晨鸣 4 号私募证 24,108 0.08% 96,432 0.30% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
券投资基金） 象
本次发行的
东阿广宇精辗轴承有限公
18,081 0.06% 72,324 0.22% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
司
象
本次发行的
山东冠达轴承科技有限公
18,081 0.06% 72,324 0.22% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售对
司
象
小计 27,002,120 85.04% 27,752,120 85.39% - -
二、无限售流通股
小计 4,750,000 14.96% 4,750,000 14.61% - -
合计 31,752,120 100.00% 32,502,120 100.00% - -
注 1：若有数据尾数差异，系四舍五入所致。
注 2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）
包括战略投资者延期交付部分股票数量。
注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。
注 4：“届时所持股份锁定期限”是指承诺人上市前取得，上市当年及之后第二年、第三年年报披露时仍持有股份剩余的锁定期。
11
特此公告。
江苏万达特种轴承股份有限公司
董事会
2024年7月4日
12
（此页无正文，为《江苏万达特种轴承股份有限公司关于超额配售选择权实施
结果的公告》之盖章页）
发行人：江苏万达特种轴承股份有限公司
年 月 日